第三章 基金的募集、交易與登記
基本內(nèi)容：本章的主要內(nèi)容包括：封閉式基金和開放式基金的募集程序，開放式基金的申購與贖回，開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)，ETF的募集與交易，上市開放式基金的募集與交易，開放式基金的登記。
學習要求：了解封閉式基金的募集程序，掌握封閉式基金的上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則。了解開放式基金的募集程序。掌握開放式基金的申購和贖回的概念和原則。掌握ETF的份額的申購和贖回的原則。掌握上市開放式基金場外募集與廠內(nèi)募集的概念。掌握開放式基金的登記。
• 第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：封閉式基金的募集程序，封閉式基金募集申請文件，募集申請的核準，基金份額的發(fā)售，封閉式基金的合同生效，封閉式基金的交易。
考點分析：封閉式基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交募集文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為，其過程一般要經(jīng)過申請，核準，發(fā)售，備案，公告五個步驟。掌握封閉式基金的上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則。
• 第二節(jié) 開放式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：開放式基金募集的程序、申請文件、核準、基金份額的發(fā)售，開放式基金的認購渠道和步驟以及認購方式。
考點分析：開放式基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交募集文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為，其過程一般要經(jīng)過申請，核準，發(fā)售，備案，公告五個步驟。目前，我國可以辦理開放式基金的認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要由商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)。
• 第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回
重點內(nèi)容：開放式基金申購與贖回的概念、場所、時間和原則，開放式基金申購和贖回的注冊登記，巨額贖回的認定及處理方式。
考點分析：投資者在開放式基金募集期結(jié)束后，申請購買基金份額的行為稱為基金的申購。開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的基金份額的行為。單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回，對于巨額贖回的處理方式有接受全額贖回和部分延期贖回。
• 第四節(jié) 開放式基金分額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
重點內(nèi)容：非交易過戶、基金份額的轉(zhuǎn)托管、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換。
考點分析：這一節(jié)里需要考生掌握的重點有開放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管的概念。
• 第五節(jié) ETF的募集與交易
包括ETF份額的發(fā)售、拆算與變更、交易、申購與贖回。該節(jié)的重點是ETF份額的申購和贖回的原則。
• 第六節(jié) 上市開放式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：包括LOF募集概述、LOF的場外募集、LOF的場內(nèi)募集；LOF的上市交易、份額的申購與贖回原則、份額的轉(zhuǎn)托管。
考點分析：需要掌握的有上市開放式基金場外募集與場內(nèi)募集的概念，上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。另外，要熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則。
• 第七節(jié) 開放式基金的登記
重點內(nèi)容：開放式基金的登記的概念。
考點分析：掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。
基本內(nèi)容：本章的主要內(nèi)容包括：封閉式基金和開放式基金的募集程序，開放式基金的申購與贖回，開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)，ETF的募集與交易，上市開放式基金的募集與交易，開放式基金的登記。
學習要求：了解封閉式基金的募集程序，掌握封閉式基金的上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則。了解開放式基金的募集程序。掌握開放式基金的申購和贖回的概念和原則。掌握ETF的份額的申購和贖回的原則。掌握上市開放式基金場外募集與廠內(nèi)募集的概念。掌握開放式基金的登記。
• 第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：封閉式基金的募集程序，封閉式基金募集申請文件，募集申請的核準，基金份額的發(fā)售，封閉式基金的合同生效，封閉式基金的交易。
考點分析：封閉式基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交募集文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為，其過程一般要經(jīng)過申請，核準，發(fā)售，備案，公告五個步驟。掌握封閉式基金的上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則。
• 第二節(jié) 開放式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：開放式基金募集的程序、申請文件、核準、基金份額的發(fā)售，開放式基金的認購渠道和步驟以及認購方式。
考點分析：開放式基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交募集文件，發(fā)售基金份額，募集基金的行為，其過程一般要經(jīng)過申請，核準，發(fā)售，備案，公告五個步驟。目前，我國可以辦理開放式基金的認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要由商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)。
• 第三節(jié) 開放式基金的申購、贖回
重點內(nèi)容：開放式基金申購與贖回的概念、場所、時間和原則，開放式基金申購和贖回的注冊登記，巨額贖回的認定及處理方式。
考點分析：投資者在開放式基金募集期結(jié)束后，申請購買基金份額的行為稱為基金的申購。開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的基金份額的行為。單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回，對于巨額贖回的處理方式有接受全額贖回和部分延期贖回。
• 第四節(jié) 開放式基金分額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
重點內(nèi)容：非交易過戶、基金份額的轉(zhuǎn)托管、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換。
考點分析：這一節(jié)里需要考生掌握的重點有開放式基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管的概念。
• 第五節(jié) ETF的募集與交易
包括ETF份額的發(fā)售、拆算與變更、交易、申購與贖回。該節(jié)的重點是ETF份額的申購和贖回的原則。
• 第六節(jié) 上市開放式基金的募集與交易
重點內(nèi)容：包括LOF募集概述、LOF的場外募集、LOF的場內(nèi)募集；LOF的上市交易、份額的申購與贖回原則、份額的轉(zhuǎn)托管。
考點分析：需要掌握的有上市開放式基金場外募集與場內(nèi)募集的概念，上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。另外，要熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則。
• 第七節(jié) 開放式基金的登記
重點內(nèi)容：開放式基金的登記的概念。
考點分析：掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。