第三章資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)及其發(fā)展階段
資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)
考點1 資本流通形式與商品流通形式的區(qū)別
(1) 資本是能帶來剩余價值的價值,反映一定社會的生產(chǎn)關(guān)系。貨幣是資本的初形式,但貨幣本身并不就是資本。只有在一定的條件下,當貨幣用來作為剝削工人剩余價值手段時,貨幣才成為資本。
(2) 作為資本的貨幣和作為商品流通媒介的貨幣不同：第一,流通形式不同。作為商品流通媒介的貨幣,流通形式是商品-貨幣-商品(W-G-W′);作為資本的貨幣,流通形式是貨幣-商品-貨幣(G-W-G′)。第二,流通內(nèi)容不同。商品流通的起點和終點是不同質(zhì)的商品,交換雙方獲得各自所需的使用價值;資本流通的起點和終點是同質(zhì)的貨幣,但終點的量大于起點的量。第三,流通目的不同。商品流通中,商品生產(chǎn)者以取得某種使用價值為目的;資本流通中,資本家以取得價值增殖為目的。
在商品流通中,貨幣是交換媒介,不發(fā)生價值增殖。而在資本流通中,貨幣成為資本的存在形式,發(fā)生了價值增殖。
(3) 資本的總公式是G-W-G′。其中,買和賣都不產(chǎn)生剩余價值,剩余價值的產(chǎn)生只能從商品的使用環(huán)節(jié)上去尋找,即貨幣所有者在市場上購買到一種特殊商品,這種商品在使用中不但能創(chuàng)造價值,而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。這種特殊商品就是勞動力。
考點2 勞動力成為商品的重要條件
(1) 勞動力即人的勞動能力,是潛藏于人體的體力和腦力的總和。勞動力在任何社會都是生產(chǎn)的基本要素,但并非在任何社會都可以成為商品。
(2) 勞動力成為商品的兩個基本條件：第一,勞動者有人身自由。第二,勞動者喪失了一切生產(chǎn)資料和生活資料,必須靠出賣勞動力才能生存。勞動力成為商品的這兩個條件,是在封建社會后期的資本原始積累中逐漸形成的。勞動力成為商品,是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提。
(3) 勞動力所有者出賣的不是勞動力所有權(quán),而是勞動力使用權(quán)。在商品經(jīng)濟中,勞動力作為生產(chǎn)要素之一進行買賣的過程,也是市場對勞動力資源起基礎(chǔ)性配置作用的過程。
考點3 勞動力商品的使用價值和價值
(1) 勞動力商品的使用價值和價值,具有不同于普通商品的特點。
(2) 勞動力商品的價值是由生產(chǎn)它所需的社會必要勞動時間決定的。勞動力價值可以還原為勞動者維持自己及其家屬生存所必需的生活資料的價值。它包括三部分：一是勞動者維持生存所必需的生活資料的價值;二是勞動者繁育后代所必需的生活資料的價值;三是勞動者接受培訓(xùn)所支出的費用。
勞動力商品的價值還包含一個歷史的和道德的因素,即勞動者必要的生活資料的種類和數(shù)量,受各國社會經(jīng)濟文化水平和自然歷史條件的制約。
(3) 勞動力商品的使用價值就是勞動,這是它不同于一般商品使用價值的地方。一般商品在使用時,隨著使用價值的消失,其價值也消失或轉(zhuǎn)移到其他商品中。而勞動力在使用過程中,不僅能創(chuàng)造出價值,而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。這部分超過勞動力價值的價值,就是剩余價值。勞動力商品特殊的使用價值,對貨幣轉(zhuǎn)化為資本具有決定性意義。
考點4 資本主義生產(chǎn)過程及其特征
(1) 資本主義生產(chǎn)以雇傭勞動為基礎(chǔ),以獲取剩余價值為目的。任何商品生產(chǎn)過程都是勞動過程與價值形成過程的統(tǒng)一。資本主義生產(chǎn)過程是生產(chǎn)使用價值的勞動過程與生產(chǎn)剩余價值的價值增殖過程的統(tǒng)一。
(2) 資本主義的勞動過程有兩個重要特點：一是勞動力的使用歸資本家支配;二是全部勞動產(chǎn)品歸資本家支配。
(3) 資本主義生產(chǎn)過程是以生產(chǎn)商品的勞動二重性為基礎(chǔ)的。在工人的勞動過程中,具體勞動創(chuàng)造商品的使用價值,抽象勞動形成商品的價值。在資本主義生產(chǎn)過程中,價值形成過程既是活勞動創(chuàng)造新價值的過程,也是物化勞動轉(zhuǎn)移生產(chǎn)資料價值的過程。價值形成過程是價值增殖過程的基礎(chǔ),價值增殖過程是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個一定點就是工人用于再生產(chǎn)自己勞動力價值的時間。資本主義勞動過程的強制性特征,必然使工人的勞動時間超過這個一定點,從而使價值形成過程轉(zhuǎn)化為價值增殖過程。
考點5 不變資本和可變資本的區(qū)分及其意義
(1) 在生產(chǎn)過程中,資本以生產(chǎn)資料和勞動力兩種基本的生產(chǎn)要素形態(tài)存在。馬克思根據(jù)這兩部分資本在剩余價值生產(chǎn)中所起的不同作用,把資本區(qū)分為不變資本(c)和可變資本(v)。購買生產(chǎn)資料的那部分資本,在生產(chǎn)過程中借助于工人的具體勞動,其價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去,不發(fā)生價值增殖,叫不變資本;購買勞動力的那部分資本,在生產(chǎn)過程中能創(chuàng)造出大于勞動力價值的價值,發(fā)生價值增殖,叫可變資本。
(2) 把資本區(qū)分為不變資本和可變資本的意義：一是揭示了剩余價值的源泉。它表明剩余價值不是由全部資本產(chǎn)生的,而是由可變資本產(chǎn)生的。雇傭工人的剩余勞動是剩余價值的惟一源泉。二是為確定資本家對工人的剝削程度提供了科學(xué)依據(jù)。三是為理解資本有機構(gòu)成、平均利潤率等理論奠定理論基礎(chǔ)。
考點6 土地、設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素在商品生產(chǎn)中的作用與勞動創(chuàng)造價值的關(guān)系
土地與其他生產(chǎn)要素不同,它不是勞動產(chǎn)品,沒有價值。而設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素卻是勞動產(chǎn)品,有價值。它們在生產(chǎn)過程中,通過工人的具體勞動,其價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。工人的抽象勞動創(chuàng)造新價值。舊價值的轉(zhuǎn)移與新價值的創(chuàng)造,是同一勞動引起的兩種不同結(jié)果。所以,土地、設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素是生產(chǎn)的物質(zhì)條件,它們和勞動結(jié)合在一起生產(chǎn)出使用價值,勞動是創(chuàng)造價值的惟一源泉。
考點7 剩余價值率
剩余價值率(v′)是剩余價值(m)與可變資本(v)的比率,用公式表示：m′=m/v。剩余價值率反映資本家對雇傭工人的剝削程度。
考點8 資本主義工資的本質(zhì)
(1) 認清資本主義工資的本質(zhì),必須區(qū)分勞動力和勞動。勞動力是人的勞動能力,勞動是勞動力的使用。勞動力在一定條件下可以成為商品,而勞動在任何條件下都不能成為商品。
(2) 資本主義工資的本質(zhì)不是勞動的價值或價格,而是勞動力的價值或價格的轉(zhuǎn)化形式。但在現(xiàn)實生活中,工資表現(xiàn)為勞動的價值或價格,這掩蓋了有酬勞動與無酬勞動的界限,造成了工人的全部勞動都得到回報的假象,掩蓋了資本家對工人的剝削關(guān)系。
考點9 絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)
(1) 資本家提高剝削程度的方法,基本的是絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)。
(2) 絕對剩余價值是指在工人的必要勞動時間不變的條件下,由于工作日的絕對延長從而延長剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。工作日長度在一定限度內(nèi)可以延伸,其長度的確定取決于階級力量的對比。
(3) 相對剩余價值是指在工作日長度不變的條件下,通過縮短必要勞動時間從而相對延長剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。相對剩余價值生產(chǎn)是以全社會勞動生產(chǎn)率普遍提高為前提的。因為縮短必要勞動時間就必須降低勞動力價值、就必須降低生活資料價值。生活資料價值與生產(chǎn)它的勞動生產(chǎn)率成反比。降低生活資料價值,首先要提高生活資料部門的勞動生產(chǎn)率,還要提高有關(guān)的生產(chǎn)資料部門的勞動生產(chǎn)率。隨著這些部門的勞動生產(chǎn)率的提高,生活資料價值下降,從而勞動力價值也下降,必要勞動時間縮短,剩余勞動時間相應(yīng)地延長。
(4) 在資本主義生產(chǎn)的初期,生產(chǎn)技術(shù)水平低,絕對剩余價值生產(chǎn)是資本家加強剝削的主要方法。隨著科技的進步和勞動生產(chǎn)率的提高,工人為縮短工作日的斗爭加強,相對剩余價值生產(chǎn)就成為主要的剝削方法。在資本主義的現(xiàn)實生活中,這兩種方法常常被同時用來榨取更多的剩余價值。
考點10 超額剩余價值
(1) 超額剩余價值是指個別資本家率先提高勞動生產(chǎn)率,使其產(chǎn)品的個別價值低于社會價值而得到的更多的剩余價值。超額剩余價值仍然來源于雇傭工人的剩余勞動。
(2) 超額剩余價值是個別現(xiàn)象、暫時現(xiàn)象。當全社會勞動生產(chǎn)率普遍提高到先進企業(yè)水平時,原來的超額剩余價值便消失而轉(zhuǎn)化為相對剩余價值。追求超額剩余價值是每個資本家改進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率的直接動機,而各個資本家追求超額剩余價值的必然結(jié)果,是全社會資本家普遍地獲得相對剩余價值。
考點11 資本積累
(1) 資本積累是指剩余價值的資本化。剩余價值是資本積累的惟一源泉,資本積累又是擴大再生產(chǎn)的重要源泉。資本積累和擴大再生產(chǎn)是資本主義發(fā)展的必然趨勢。
(2) 資本積累的實質(zhì)是資本家用無償占有的剩余價值去擴大生產(chǎn)規(guī)模,從而無償占有更多的剩余價值。
(3) 資本積累的規(guī)模,取決于剩余價值的數(shù)量以及剩余價值分割為積累基金和消費基金的比例。在剩余價值分割比例既定的條件下,影響資本積累的因素主要有：第一,對勞動力的剝削程度。剝削程度越高,由同量可變資本得到的剩余價值就越多,積累的數(shù)量也就越多。第二,社會勞動生產(chǎn)率水平。隨著勞動生產(chǎn)率的提高,產(chǎn)品的價值降低,一定量的剩余價值表現(xiàn)為更大量的剩余產(chǎn)品,從而積累增加。第三,所用資本與所費資本的差額。所用資本是指生產(chǎn)中發(fā)揮作用的全部的勞動資料價值。所費資本是指每次生產(chǎn)中實際耗費并轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去的勞動資料價值。這兩部分的差額越大,產(chǎn)品的耗費就越少,積累也就越多。第四,預(yù)付資本量的大小。在剝削程度和其他條件不變的情況下,預(yù)付資本增加,工人人數(shù)增加,剩余價值量就增多,從而積累量增加。
考點12 資本有機構(gòu)成
(1) 資本構(gòu)成可以從物質(zhì)形式和價值形式兩方面考察。從物質(zhì)形式上看,資本由一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動力構(gòu)成,兩者的比例由生產(chǎn)的技術(shù)水平?jīng)Q定。這種由生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)Q定的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例,叫資本的技術(shù)構(gòu)成。從價值形式上看,資本由一定數(shù)量的不變資本和可變資本構(gòu)成。這種不變資本和可變資本之間的比例,叫資本的價值構(gòu)成。一般情況下,資本技術(shù)構(gòu)成的變化會引起價值構(gòu)成的變化,而資本價值構(gòu)成的變化大體反映技術(shù)構(gòu)成的變化。馬克思把這種由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本的價值構(gòu)成,叫資本有機構(gòu)成,通常用c∶v表示。
(2) 隨著資本主義的發(fā)展,資本有機構(gòu)成有不斷提高的趨勢,表現(xiàn)為全部資本中不變資本所占的比重增大,可變資本的比重相對地減少。
考點13 資本的積聚和集中
(1) 資本積聚和資本集中是單個資本增大的兩條途徑。資本積聚是單個資本依靠剩余價值的資本化來增大自己的資本總額。資本集中是指把原來分散的、眾多的中小資本合并成少數(shù)大資本。它既可以采取資本兼并的形式,也可以采取股份公司的形式。資本集中借助于競爭和信用兩個強有力的杠桿來實現(xiàn)。
(2) 資本積聚和資本集中的區(qū)別：第一,資本積聚會使社會資本總額增大,資本集中則不會增大它,而只是改變它在資本家之間的分配。第二,資本積聚的增長要受到社會財富增長數(shù)額的限制,增長較緩慢;而資本集中則不存在這種限制,可以在較短時間內(nèi)集中大量資本。
(3) 資本積聚和資本集中的聯(lián)系：資本積聚加速資本集中,資本集中有利于資本積聚。兩者相互促進,使資本積累不斷增大,資本有機構(gòu)成迅速提高。
考點14 資本積累的一般規(guī)律
(1) 伴隨著資本積累的增長、資本有機構(gòu)成提高的趨勢,一方面,社會財富越來越集中在資產(chǎn)階級手中;另一方面,工人階級的失業(yè)人口增多,許多人陷于待救濟的境地。資產(chǎn)階級財富的積累與工人階級貧困的積累內(nèi)在地、本質(zhì)地、必然地聯(lián)系在一起。這就是馬克思揭示的資本積累的一般規(guī)律。
(2) 在資本積累和擴大再生產(chǎn)過程中,資本有機構(gòu)成有不斷提高的趨勢。隨著資本有機構(gòu)成的提高,一方面造成了社會總資本對勞動力的需求相對減少的趨勢,另一方面又造成了勞動力供給絕對增加的趨勢,這兩種趨勢的同時存在,就形成了資本主義的相對過剩人口。相對過剩人口是指超過資本對勞動力需求的失業(yè)和半失業(yè)勞動人口。相對過剩人口既是資本主義積累的必然產(chǎn)物,又是資本主義經(jīng)濟周期運行的重要條件,這主要是為資本主義擴大再生產(chǎn)不斷提供“產(chǎn)業(yè)后備軍”。
(3) 在不同時期不同國家,資本主義社會工人階級的貧困的表現(xiàn)有所不同。當代主要資本主義國家屬于經(jīng)濟發(fā)達國家,然而工人階級的貧困依然存在。這主要表現(xiàn)在：第一,在國民收入中,工人實際收入所占比重下降,而資本家收入所占比重上升,兩極分化現(xiàn)象依然明顯;第二,資本主義國家失業(yè)現(xiàn)象嚴重,大批失業(yè)和半失業(yè)人口經(jīng)常存在;第三,工人實際工資時有下降,大量工人生活在貧困線以下考點15 剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤
(1) 資本主義的商品價值包括不變資本、可變資本和剩余價值三部分,用公式表示就是：w=c+v+m。其中,c是消耗掉的生產(chǎn)資料價值,通過工人的具體勞動轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去;v+m是活勞動創(chuàng)造的新價值。生產(chǎn)商品耗費的不變資本和可變資本之和,叫生產(chǎn)成本或成本價格(k=v+m)。在資本家看來,剩余價值不僅是耗費資本的增加額,而且是全部預(yù)付資本的增加額。由此,商品價值就是成本價格加利潤(p)之和,用公式表示就是：w=k+p。
(2) 當剩余價值被看作是全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時,剩余價值就轉(zhuǎn)化為利潤。利潤和剩余價值在數(shù)量上相等,區(qū)別在于：剩余價值相對于可變資本而言,利潤相對于全部預(yù)付資本而言。剩余價值是利潤的本質(zhì),利潤是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。利潤歪曲了剩余價值的來源,掩蓋了資本主義剝削關(guān)系。
(3) 剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤,剩余價值率(m′)就轉(zhuǎn)化為利潤率(p′)。利潤率是剩余價值與全部預(yù)付資本的比率。剩余價值率揭示資本家對工人的剝削程度,利潤率表示全部預(yù)付資本的增殖程度,在量上小于剩余價值率,掩蓋了資本主義的剝削程度。
(4) 決定和影響利潤率的主要因素：第一,剩余價值率。在其他條件相同的情況下,剩余價值率高,利潤率就高;反之則相反。第二,資本有機構(gòu)成。資本有機構(gòu)成高,利潤率低;資本有機構(gòu)成低,利潤率高。第三,資本周轉(zhuǎn)速度。加快資本周轉(zhuǎn)速度,可以提高年剩余價值率,從而提高年利潤率。資本的年利潤率與資本周轉(zhuǎn)速度成同方向變化。第四,不變資本的節(jié)省。在剩余價值率、剩余價值量一定的情況下,節(jié)省不變資本,可以減少預(yù)付資本,從而提高利潤率。
考點16 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤
(1) 資本家為了追逐較高的利潤率,促使資本在各部門之間自由流動(從資本有機構(gòu)成高、利潤率低的部門向資本有機構(gòu)成低、利潤率高的部門轉(zhuǎn)移資本),結(jié)果使價格和價值偏離,終使各部門的利潤率趨于平均化,形成平均利潤率。平均利潤率是全社會剩余價值總量同全社會預(yù)付資本總量的比率。影響平均利潤率的兩個因素：一是各部門利潤率水平;二是利潤率不同的部門的資本量在社會總資本中所占的比重大小。
(2) 平均利潤率是通過部門之間的競爭形成的。它的形成過程是全社會的剩余價值在各部門的資本家之間重新分配的過程。剩余價值在各部門之間重新分配的結(jié)果,表現(xiàn)為等量資本獲得等量利潤。社會各部門按照平均利潤率所獲得的利潤就是平均利潤。利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤進一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系，考試大。
考點17 商品價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格
(1) 隨著利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤,商品價值便轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格。商品的生產(chǎn)價格=成本價格+平均利潤。
(2) 生產(chǎn)價格是價值的轉(zhuǎn)化形式,但轉(zhuǎn)化后生產(chǎn)價格和價值存在差別：第一,生產(chǎn)價格同所費資本和預(yù)付資本相聯(lián)系,看不到同工人活勞動的關(guān)聯(lián)。而價值是工人活勞動耗費的凝結(jié),兩者直接關(guān)聯(lián)。第二,生產(chǎn)價格同價值在量上經(jīng)常不一致。因為平均利潤率形成后,不同部門得到的平均利潤不一定等于本部門生產(chǎn)的剩余價值。一般來說,資本有機構(gòu)成高的部門得到的平均利潤要高于本部門生產(chǎn)的剩余價值,而資本有機構(gòu)成低的部門得到的平均利潤要低于本部門生產(chǎn)的剩余價值。
(3) 價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格后,價值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化,即價格隨著供求關(guān)系的變化以生產(chǎn)價格為中心而上下波動。這并沒有否定價值規(guī)律,因為：第一,生產(chǎn)價格是以價值為基礎(chǔ)形成的。成本價格是商品價值的一部分,平均利潤是由剩余價值在各部門之間重新分配形成的。因此,生產(chǎn)價格沒有脫離價值。第二,從全社會看,平均利潤總額和剩余價值總額是相等的,生產(chǎn)價格總額和價值總額也是相等的。第三,生產(chǎn)價格會隨著價值的變化而變化。因為商品價值中c+v的變化,會引起生產(chǎn)價格中成本價格的變化;商品價值中m的變化,會引起平均利潤的變化。所以,價值的變化必然會引起生產(chǎn)價格的變化。
(4) 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤,價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格,并不排斥各部門內(nèi)少數(shù)企業(yè)率先運用先進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率,從而獲得超額利潤。超額利潤是超額剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。平均利潤率是一種利潤率平均化的趨勢,不能把它看作是各部門利潤率的絕對平均。
考點18 商業(yè)資本和商業(yè)利潤
(1) 商業(yè)資本是從產(chǎn)業(yè)資本中分離出來,專門從事商品買賣,獨立發(fā)揮商品資本的職能,以獲取商業(yè)利潤為目的的一種資本形式。商業(yè)資本的產(chǎn)生有利于縮短流通時間,節(jié)約流通費用,加快資本周轉(zhuǎn),對產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展具有重要作用。
(2) 隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展以及商業(yè)內(nèi)部分工和專業(yè)化協(xié)作程度的提高,形成了龐大的商業(yè)網(wǎng)絡(luò),出現(xiàn)了批發(fā)商業(yè)、零售商業(yè)(百貨公司、超市、專賣店等)、期貨交易、消費信貸(信用卡、分期付款、短期信貸和中長期抵押貸款)等多種商業(yè)形式。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,不僅有形商品交易在擴大,而且還有無形商品交易的發(fā)展,主要表現(xiàn)為服務(wù)市場、技術(shù)市場和信息市場的發(fā)展。
(3) 商業(yè)資本家投資商業(yè)活動,目的是獲取商業(yè)利潤。商業(yè)資本作為一種獨立的職能資本,也要獲取平均利潤,這是商業(yè)部門和產(chǎn)業(yè)部門之間競爭和資本轉(zhuǎn)移的結(jié)果。純粹的買賣活動不創(chuàng)造價值和剩余價值。商業(yè)利潤是產(chǎn)業(yè)資本家轉(zhuǎn)讓給商業(yè)資本家的由產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分,商業(yè)資本家獲取的商業(yè)利潤既剝削產(chǎn)業(yè)工人的剩余勞動,也剝削商業(yè)職工的剩余勞動,它體現(xiàn)商業(yè)資本家和產(chǎn)業(yè)資本家瓜分剩余價值、共同剝削工人的關(guān)系。
考點19 借貸資本和利息
(1) 借貸資本是為了獲得利息而暫時轉(zhuǎn)讓給職能資本家(產(chǎn)業(yè)資本家、商業(yè)資本家、農(nóng)業(yè)資本家、銀行資本家等)使用的貨幣資本。借貸資本的形成同資本主義再生產(chǎn)過程中的資本循環(huán)密切關(guān)聯(lián)。在資本主義再生產(chǎn)中,一方面會產(chǎn)生大量暫時閑置的貨幣資本,如固定資本未更新前的折舊費、閑置待用的流動資本、尚未投入擴大再生產(chǎn)的積累等;另一方面再生產(chǎn)中又急需要補充貨幣資本,這樣便形成了借貸關(guān)系。
(2) 借貸資本是從職能資本中分離出來的一種獨立的資本形式,它有自己的特征：第一,借貸資本是一種作為商品的資本,即商品資本。第二,借貸資本是一種所有權(quán)資本,即財產(chǎn)資本與職能資本相對立。資本的所有權(quán)屬于借貸資本家,使用權(quán)屬于職能資本家。第三,借貸資本具有不同于職能資本的特殊運動形式(G-G′),似乎貨幣可以生出更多的貨幣來,成為一種具拜物教性質(zhì)的資本。
(3) 利息是職能資本家為取得資本使用權(quán)而付給借貸資本所有者的平均利潤的一部分,是剩余價值的特殊轉(zhuǎn)化形式。職能資本家使用借貸資本獲得的平均利潤分割成兩個部分：一部分采取企業(yè)利潤的形式為職能資本家所有;另一部分采取利息的形式付給借貸資本的所有者。平均利潤分割為這兩部分,進一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。實質(zhì)上,利息既是借貸資本家和職能資本家共同剝削雇傭工人關(guān)系的體現(xiàn),又是借貸資本家和職能資本家共同瓜分剩余價值關(guān)系的體現(xiàn)。
(4) 利息率(利率)是指一定時期內(nèi)的利息量和借貸資本量的比率。在一般情況下,利息率低于平均利潤率,但也不等于零。利息率的高低取決于兩個因素：一是平均利潤率的高低;二是資本市場的供求關(guān)系。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,影響利息率的因素還有：借貸風(fēng)險的大小,借貸時間的長短,價格變動的預(yù)期,國家的貨幣金融政策,宏觀經(jīng)濟的走勢等。 考點20 銀行資本和銀行利潤
(1) 銀行是專門經(jīng)營貨幣資本、充當貨幣借貸和支付中介的企業(yè)。銀行的職能主要有：一是充當借貸中介,以吸收存款的形式(負債業(yè)務(wù))把社會上閑置的貨幣資本集中起來,再以貸款的形式(資產(chǎn)業(yè)務(wù))把貨幣資本借給職能資本家使用;二是充當支付中介,即根據(jù)客戶委托,辦理貨幣的收付和轉(zhuǎn)賬結(jié)算、貨幣兌換等業(yè)務(wù)。
(2) 從所有權(quán)看,銀行資本由兩部分構(gòu)成：一部分是銀行資本家投資辦銀行的自有資本;另一部分是吸收存款的借入資本。借入資本是銀行資本的主要部分。從經(jīng)營借貸資本來看,銀行資本屬于借貸資本的范圍;從其自有資本也要獲取平均利潤來看,銀行資本又具有職能資本的特點。
(3) 銀行利潤由貸款利息(高)和存款利息(低)的差額減去銀行業(yè)務(wù)費用構(gòu)成。銀行利潤來自借款的職能資本家的一部分平均利潤,也是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。
考點21 股份資本和股息
(1) 股份資本是指通過發(fā)行股票的方式籌集起來的企業(yè)資本。它與股份公司聯(lián)系在一起。股份公司是以發(fā)行股票的方式籌集資本統(tǒng)一經(jīng)營的企業(yè)。股份公司的形成和發(fā)展是社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物,也是資本主義生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的一種調(diào)整。股份公司促進了資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離,財產(chǎn)占有形式發(fā)生了變化：第一,私人資本由股份公司統(tǒng)一占有、支配和使用,取得了社會資本的形式;第二,私人企業(yè)由股份公司統(tǒng)一經(jīng)營,取得了社會企業(yè)的形式。但財產(chǎn)的資本主義私有制和企業(yè)的雇傭勞動制度的性質(zhì)沒有改變,它只是“作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！?BR> (2) 股票是投資入股的資本數(shù)額,并據(jù)以領(lǐng)取股息的憑證,是股份資本所有權(quán)的憑證。股票的特點有：股票所有者不能向公司退索本金,即具有不返還性,但可以轉(zhuǎn)讓、抵押和買賣,即可以流通。股票的購買者是投資者,是資本所有者,股票的再次出售,實質(zhì)上是資本所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。股息在形式上與利息相似,一般高于利息,實際上也是工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分。
(3) 股票本身沒有價值,但由于可以作為一種特殊商品進行買賣,所以具有一定的價格。股票價格不是股票的票面額,也不是它所代表的實際資本價值的貨幣表現(xiàn),而是股息收入的資本化。股票價格取決于兩個基本因素：一是預(yù)期股息收入;二是銀行存款利息率。用公式表示：股票價格=預(yù)期股息收入/銀行存款利率。
在股票交易中,影響股票價格的因素,不僅有公司經(jīng)營業(yè)績,還有國際國內(nèi)經(jīng)濟、政治、軍事、社會、心理以及人為投機等因素,因而股票價格總是不斷波動的。股市行情常常是一國經(jīng)濟狀況的晴雨表。
(4) 以股票等有價證券形式存在的資本,與投入企業(yè)的廠房建筑、機器設(shè)備等資本不同,是虛擬資本。它是一種信用工具。它的發(fā)展,一方面滿足了資本主義擴大再生產(chǎn)籌集資金的需要,另一方面也會形成“經(jīng)濟泡沫”。
考點22 土地所有權(quán)和地租
(1) 資本主義地租是資本主義土地所有者憑借其土地所有權(quán)取得的一種剝削收入。資本主義地租是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式,其本質(zhì)是農(nóng)業(yè)資本家獲得的超過平均利潤以上的那部分剩余價值。農(nóng)業(yè)資本家因為租用了土地所有者的土地,而把這部分超額剩余價值交給土地所有者,便成為地租。資本主義地租體現(xiàn)了土地所有者和農(nóng)業(yè)資本家瓜分剩余價值,共同剝削農(nóng)業(yè)雇傭工人的關(guān)系。
(2) 資本主義地租根據(jù)它產(chǎn)生的原因和條件的不同,區(qū)分為兩種基本形式：級差地租和絕對地租。
①級差地租是指與土地等級不同相聯(lián)系的地租形式。級差地租實質(zhì)上是租種優(yōu)等地和中等地生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的個別生產(chǎn)價格,低于租種劣等地生產(chǎn)條件所決定的農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格而形成的超額利潤。級差地租產(chǎn)生的原因是對土地的資本主義經(jīng)營壟斷,正是這種壟斷使農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格由劣等地的生產(chǎn)條件決定,而不像工業(yè)品那樣由中等生產(chǎn)條件決定。級差地租產(chǎn)生的條件是土地的肥沃程度、距離市場遠近程度的不同。由于形成條件的不同,級差地租又分為級差地租Ⅰ(由于土地肥沃程度和距離市場遠近不同而形成)與級差地租Ⅱ(由于在同一塊土地上連續(xù)追加投資的勞動生產(chǎn)率不同而形成)這兩種具體形態(tài)。
②絕對地租是指由于土地私有權(quán)的存在,租用任何土地(包括劣等地在內(nèi))都必須繳納的地租。絕對地租實質(zhì)上是農(nóng)產(chǎn)品價值超過社會生產(chǎn)價格以上的那部分超額利潤。絕對地租形成的原因是對土地私有權(quán)的壟斷,它形成的條件是農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成低于社會平均的資本有機構(gòu)成。絕對地租的來源同樣是農(nóng)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值。如果在農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成等于甚至高于社會平均的資本有機構(gòu)成的情況下,絕對地租產(chǎn)生的條件不復(fù)存在,但由于土地私有權(quán)壟斷的存在,仍會有絕對地租。
(3) 在資本主義制度下,采掘業(yè)和建筑業(yè)存在礦山地租和建筑地租的情形。它們和農(nóng)業(yè)地租一樣,同樣包括級差地租、絕對地租等形態(tài)。礦山地租是指工業(yè)資本家為了開采礦藏而繳納給礦山所有者的地租。建筑地租是資本家為建筑工廠、商店、住宅等建筑物而向土地所有者租用土地所繳納的地租。建筑地租有兩個顯著特征：一是土地的肥沃程度不起決定作用,而是地理位置起著決定作用。建筑用地離城市越近或交通便捷,特別是城市繁華地區(qū),建筑地租就高。二是壟斷地租占優(yōu)勢。建筑地租的提高,還常常是城市房租上漲的主要原因。
考點23 土地價格
(1) 原始的土地不是勞動產(chǎn)品,沒有價值。但在資本主義社會,土地被私人占有,可以作為商品買賣,有價格。
(2) 土地價格不是土地價值的貨幣表現(xiàn),實質(zhì)是地租收入的資本化。土地價格的高低取決于兩個主要因素：一是地租量的大小,二是銀行存款利息率的高低。土地價格用公式表示：土地價格=地租量/銀行存款利息率。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,影響土地價格的還有供求及其他因素。
(3) 隨著資本主義的發(fā)展,土地價格有上漲的趨勢。壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的特征
考點24 資本主義發(fā)展的兩個階段
(1) 資本主義發(fā)展經(jīng)歷了自由資本主義和壟斷資本主義兩個階段。
(2) 自由資本主義的主要標志是,在生產(chǎn)和流通領(lǐng)域起支配作用的是自由競爭原則,依靠市場機制調(diào)節(jié)經(jīng)濟,政府對經(jīng)濟活動基本采取“自由放任”政策。壟斷資本主義階段的主要標志是,壟斷成為經(jīng)濟生活的基礎(chǔ),在主要資本主義國家處于統(tǒng)治地位。
(3) 壟斷資本主義的發(fā)展又經(jīng)歷了私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義兩個主要時期。
考點25 生產(chǎn)集中和私人壟斷的形成
(1) 生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料和勞動力日益集中于少數(shù)大企業(yè)的現(xiàn)象,是自由競爭的必然結(jié)果,也是生產(chǎn)社會化和資本社會化的重要表現(xiàn)。壟斷是指為了獲得高額壟斷利潤,少數(shù)大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合體對某個或某些部門的生產(chǎn)和銷售實行的獨占或控制。
(2) 生產(chǎn)集中是私人壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。這是因為：第一,少數(shù)大企業(yè)為了實現(xiàn)規(guī)模效益或為了避免兩敗俱傷,有必要彼此建立協(xié)議或聯(lián)合,共同操縱市場;第二,生產(chǎn)高度集中,不但使原有中小企業(yè)無力與大企業(yè)競爭,而且在很大程度上限制了新企業(yè)的進入,這也使少數(shù)大企業(yè)自然占據(jù)壟斷地位;第三,當某個或某些部門的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)時,這也為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性。
(3) 二戰(zhàn)后,在新科技革命的推動下,主要資本主義國家的生產(chǎn)集中、壟斷程度有了很大提高：第一,從生產(chǎn)集中看,一是兼并的對象從大企業(yè)兼并中小企業(yè)發(fā)展到大企業(yè)間的相互兼并,甚至跨國兼并;二是兼并方式從橫向、縱向兼并發(fā)展到混合兼并。混合兼并是二戰(zhàn)后壟斷資本擴大壟斷勢力的重要形式。第二,從壟斷程度看,出現(xiàn)了一些巨型企業(yè),它們在生產(chǎn)和銷售中所占份額巨大,經(jīng)營方式綜合化。二戰(zhàn)后,混合聯(lián)合公司成為私人壟斷組織的主要形式。
考點26 壟斷成為資本主義的重要經(jīng)濟基礎(chǔ)
(1) 列寧揭示了壟斷是壟斷資本主義的重要經(jīng)濟基礎(chǔ),指出壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征是：
①壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用。壟斷組織的主要形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩?？ㄌ貭栔饕怯缮a(chǎn)同類商品的企業(yè),通過簽訂劃分銷售市場、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價格的協(xié)定而建立起來的壟斷組織,是比較初級的壟斷組織形式。辛迪加是由同一部門的幾個大企業(yè)通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料的協(xié)議而建立起來的壟斷組織。托拉斯是由生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的大企業(yè)的聯(lián)合體,是比較發(fā)達的壟斷組織形式?？挡啥魇怯刹煌块T的多家企業(yè)聯(lián)合組成的一種組織復(fù)雜、規(guī)模龐大的企業(yè)集團,它以金融控制為基礎(chǔ)來實現(xiàn)其壟斷統(tǒng)治。
②在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治。在工業(yè)壟斷的基礎(chǔ)上,銀行業(yè)也在壟斷。銀行業(yè)的壟斷,使銀行和工業(yè)的關(guān)系發(fā)生了根本變化,銀行從普通的信貸中介人變成了萬能的壟斷者。金融資本形成的主要途徑：一是信貸關(guān)系,即壟斷的大銀行和壟斷的大工業(yè)之間長期固定的巨額借貸;二是資本紐帶,即彼此向?qū)Ψ筋I(lǐng)域投資、參股和控股;三是人事結(jié)合,即互相兼任對方的主要職務(wù)。銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合而形成的資本叫金融資本。
在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭,金融寡頭是控制或操縱龐大的金融資本的少數(shù)大的壟斷資本家或資本家集團。金融寡頭在經(jīng)濟上主要通過“參與制”(掌握一定量的股票來層層控制企業(yè)的制度)來實現(xiàn)其統(tǒng)治;在政治上是通過“個人聯(lián)合” (親自擔(dān)任或指派代理人擔(dān)任政府要職)來實現(xiàn)其對國家機器的控制?？傊?金融資本是現(xiàn)代資本主義國家占統(tǒng)治地位的壟斷資本形式,金融寡頭已成為壟斷資本主義國家真正的統(tǒng)治者。
③資本輸出有了特別重要的意義。在自由資本主義時期,占統(tǒng)治地位的是商品輸出。進入壟斷階段,資本輸出有了具有特別重要的意義。這是因為：第一,資本輸出成了金融資本獲取高額利潤的重要手段。第二,資本輸出也是金融資本爭奪世界商品銷售市場和原料產(chǎn)地的有力手段。
資本輸出的形式,一是借貸資本輸出,如貸款,這是間接投資;二是產(chǎn)業(yè)資本輸出,這是直接投資。大規(guī)模資本輸出的結(jié)果,一方面,使金融資本的勢力從國內(nèi)擴展到國外,加強了金融資本在世界范圍的統(tǒng)治;另一方面,也在客觀上對世界范圍商品經(jīng)濟的發(fā)展和科技文化的交流起了促進作用。
④從經(jīng)濟上瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷,各國壟斷組織謀求妥協(xié),達成國際性協(xié)定,形成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是資本主義各國大壟斷組織根據(jù)協(xié)定而結(jié)成的國際性經(jīng)濟同盟。其目的在于瓜分世界市場,制定壟斷價格,控制生產(chǎn)規(guī)模,壟斷原料來源,分配投資場所,以保證共同獲得高額壟斷利潤。
⑤大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。隨著帝國主義殖民統(tǒng)治的形成,世界被劃分為兩部分：一部分是為數(shù)眾多的被壓迫民族,另一部分是為數(shù)很少的壓迫民族,由此形成了帝國主義殖民體系。
(2) 列寧概括的壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征,在二戰(zhàn)后有了很多新變化：第一,壟斷組織的規(guī)模、金融資本統(tǒng)治的范圍擴大;第二,跨國公司、跨國銀行和國際財團取得了對世界經(jīng)濟的支配地位;第三,資本的國際流動出現(xiàn)新特點,國外直接投資、金融資本國際流動的規(guī)模和速度空前增大;第四,國家出面的國際調(diào)節(jié)活動頻繁,世界經(jīng)濟走向區(qū)域化、全球化;第五,新殖民主義出現(xiàn),國際經(jīng)濟發(fā)展不平衡加劇等。這些新變化,大都是列寧概括的基本經(jīng)濟特征的發(fā)展。而列寧揭示的壟斷是壟斷資本主義經(jīng)濟的實質(zhì)的基本觀點,仍然是我們認識當代資本主義的指南。
考點27 壟斷和競爭的關(guān)系
(1) 競爭產(chǎn)生壟斷,但壟斷沒有也不可能消除競爭。這是因為：第一,壟斷不可能消除以資本主義私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟;第二,不存在由一個壟斷組織囊括一切部門、一切企業(yè)的絕對壟斷,社會經(jīng)濟活動中仍存在大量的非壟斷企業(yè),它們之間的競爭是不可避免的。
(2) 壟斷資本主義階段,競爭帶有新特點：第一,競爭內(nèi)容有壟斷組織內(nèi)部的競爭;壟斷組織之間的競爭;壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭;非壟斷的中小企業(yè)之間的競爭。第二,競爭的主要目的是獲取高額壟斷利潤,鞏固、擴大已有的壟斷地位。第三,競爭的手段更加多樣化,不僅有經(jīng)濟的,還有政治的,甚至采取暴力來消滅競爭對手。此外,競爭的規(guī)模擴大(遍及各個領(lǐng)域,由國內(nèi)擴展到國外),程度更為激烈,破壞性也更為嚴重。
考點28 壟斷利潤
(1) 壟斷利潤是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的來源：一是壟斷企業(yè)內(nèi)工人創(chuàng)造的剩余價值;二是存在于壟斷企業(yè)外部,通過價格等機制轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)中的價值和剩余價值。
(2) 壟斷的實質(zhì)是保證壟斷資本家獲取高額壟斷利潤。對壟斷利潤的追逐是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的動機和目的,是剩余價值規(guī)律在壟斷資本主義階段的具體表現(xiàn)。
考點29 壟斷價格
(1) 壟斷價格是指壟斷組織在銷售商品或購買生產(chǎn)資料時,憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證大限度利潤的市場價格。壟斷價格分為壟斷高價和壟斷低價兩種。壟斷高價是壟斷組織銷售商品時規(guī)定的市場價格,壟斷低價是壟斷組織向非壟斷的中小企業(yè)購買原料、初級產(chǎn)品等生產(chǎn)資料時規(guī)定的市場價格。壟斷價格雖然由壟斷組織憑借其壟斷地位來制定,但也要受其他因素的制約。在壟斷條件下,為爭奪產(chǎn)品的市場占有率,為防止產(chǎn)品的積壓,壟斷組織必須對市場容量、價格與需求等進行估測,而不能任意定價。
(2) 壟斷價格的出現(xiàn),使商品的價格經(jīng)常高于或低于商品的價值或生產(chǎn)價格。但這并沒有否定價值規(guī)律：第一,壟斷企業(yè)不能任意提高或降低商品的價格,壟斷價格不可能完全脫離價值。第二,壟斷價格并沒有改變?nèi)鐣唐穬r格和價值總額的一致性。壟斷企業(yè)通過壟斷價格多得的利潤,正是其他商品生產(chǎn)者和消費者失去的價值部分。第三,壟斷價格的制定和變化,歸根到底取決于生產(chǎn)該商品所耗費的社會必要勞動時間及其變化?？梢?壟斷價格的出現(xiàn),使價值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式。
考點30 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展
(1) 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權(quán)相結(jié)合的壟斷資本主義。它的發(fā)展分三階段：第一階段,1914年一戰(zhàn)爆發(fā)前,國家壟斷資本主義開始形成。這個階段一些資本主義國家紛紛建立國營鐵路、郵政、電話等基礎(chǔ)性設(shè)施。第二階段,一戰(zhàn)至二戰(zhàn)結(jié)束初期,國家壟斷資本主義不穩(wěn)定發(fā)展。這個階段國家壟斷資本主義的發(fā)展,帶有為適應(yīng)戰(zhàn)爭需要和反危機應(yīng)急措施的特殊性,國家給生產(chǎn)軍需品的私人壟斷組織以津貼、優(yōu)惠貸款,美國執(zhí)行羅斯?！靶抡?干預(yù)經(jīng)濟生活等。第三階段,二戰(zhàn)結(jié)束后至現(xiàn)在,國家壟斷資本主義獲得廣泛而迅速的發(fā)展。
(2) 國家與私人壟斷資本相結(jié)合的基本形式：第一,國家與私人壟斷資本融為一體(國家直接掌握國有壟斷資本);第二,國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合(國家與私人共有的壟斷資本);第三,國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部結(jié)合(國家對私人壟斷企業(yè)運行的干預(yù)和調(diào)節(jié))。國家壟斷資本主義在資本主義國家的經(jīng)濟社會生活中起主導(dǎo)作用,成為二戰(zhàn)后壟斷資本主義的一個顯著特征。
(3) 二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展,根本原因是資本主義基本矛盾
的發(fā)展和深化。隨著科技革命的發(fā)展,生產(chǎn)和資本社會化程度日益提高與資本主義私人占有關(guān)系的矛盾尖銳化起來,并由此引發(fā)一系列矛盾：第一,新科技革命推動下出現(xiàn)的航天、海洋開發(fā)、核能等新興部門的開發(fā),需要巨額投資,風(fēng)險大、周期長,私人壟斷資本往往力量不夠也不愿承擔(dān),需要國家直接投資。第二,經(jīng)濟現(xiàn)代化要求發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施,保護環(huán)境,加強基礎(chǔ)教育、發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)研究。而這些事業(yè)的發(fā)展,投資回報率低、回收期長,私人壟斷資本不愿承擔(dān),需要由國家統(tǒng)一組織興辦。第三,生產(chǎn)高度社會化,要求經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展,必須借助國家力量干預(yù)和調(diào)節(jié),克服“市場失靈”。第四,隨著科技發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整,失業(yè)問題增加,貧富分化現(xiàn)象嚴重,需要國家采取措施增加就業(yè),改善社會保障以緩和階級矛盾。第五,生產(chǎn)社會化的發(fā)展,使克服生產(chǎn)過剩、遏制危機的頻繁發(fā)生更加突出,這也需要借助國家力量來拓展國內(nèi)外市場。可見,國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展,是資本主義基本矛盾加劇的必然結(jié)果,也是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的進一步調(diào)整。
考點31 國家壟斷資本主義的實質(zhì)和雙重作用
(1) 由于私人壟斷資本與國家政權(quán)的結(jié)合,導(dǎo)致所有制實現(xiàn)形式、經(jīng)濟運行機制發(fā)生了深刻變化。但國家壟斷資本主義沒有改變資本主義的本質(zhì)屬性。這是因為：第一,國家壟斷資本主義沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)。第二,私人壟斷資本的本質(zhì)屬性沒有改變。盡管普遍采取股份制形式,但控股權(quán)始終掌控在少數(shù)大壟斷資本家手中,他們追求高額壟斷利潤的本性沒有變,工人階級遭受剝削的社會地位也沒有變。第三,資本主義的國有經(jīng)濟是資產(chǎn)階級的國家所有制。在社會經(jīng)濟活動中,資本主義國有企業(yè)的存在和發(fā)展是為私人壟斷資本服務(wù)、為私人壟斷資本獲取高額壟斷利潤提供必要條件的。現(xiàn)代資本主義國家,不管采取什么形式,本質(zhì)上都是資產(chǎn)階級的國家機器,是“理想的總資本家”?？傊?國家壟斷資本主義的實質(zhì),是壟斷資本利用國家政權(quán)的力量來維護其壟斷統(tǒng)治并保證獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤。
(2) 國家壟斷資本主義的歷史作用是雙重的,既對資本主義的經(jīng)濟發(fā)展起到一定程度的促進作用,又促使資本主義的各種矛盾進一步深化。
①國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟發(fā)展的促進作用：第一,在保證壟斷資本家集團獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤過程中,客觀上也推動了經(jīng)濟的發(fā)展。第二,國家對經(jīng)濟有意識的干預(yù)、調(diào)節(jié),刺激了有效需求的增加,擴大了國內(nèi)外市場,在一定程度上緩和了生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機。第三,國家通過大量撥款和組織開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),有力地推動了科技進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第四,國家協(xié)調(diào)壟斷資本和中小資本、壟斷資本內(nèi)部各集團之間的利益關(guān)系,使他們的局部的、暫時的利益服從資產(chǎn)階級整體的、長遠利益。第五,通過社會福利和收入政策直接干預(yù)勞資關(guān)系,起到了緩和階級矛盾的作用。
②由于國家壟斷資本主義沒有改變資本主義私有制,沒有改變資本主義經(jīng)濟關(guān)系和階級關(guān)系的根本性質(zhì),所以不可能從根本上消除資本主義基本矛盾,反而使資本主義的各種矛盾進一步深化。這具體表現(xiàn)在：第一,國家干預(yù)不能解決生產(chǎn)盲目擴大和勞動群眾消費需求相對狹小的矛盾。第二,國家調(diào)節(jié)不能克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài),不能消除部門之間比例關(guān)系的破壞和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失衡。第三,國家干預(yù)經(jīng)濟不能解決失業(yè)、貧富懸殊問題,不能消除壟斷資本與勞動群眾的階級對立。第四,國家干預(yù)沒有改變資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)和內(nèi)在矛盾,因而也就不能消除周期性的經(jīng)濟危機?！≠Y本主義發(fā)展的歷史進程
考點32 資本主義基本矛盾的發(fā)展
(1) 資本主義基本矛盾是生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私有制之間的矛盾。資本主義生產(chǎn)方式的建立,在生產(chǎn)力上,把分散的、孤立的、規(guī)模狹小的個體生產(chǎn)變?yōu)樯鐣笊a(chǎn)。在生產(chǎn)關(guān)系上,把以個人勞動為基礎(chǔ)的個體私有制變?yōu)橐怨蛡騽趧訛榛A(chǔ)的資本主義私有制。這樣,在生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私有制之間便存在著尖銳的矛盾。這個矛盾是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力矛盾的集中體現(xiàn),貫穿于資本主義發(fā)展的全過程,決定、制約著資本主義經(jīng)濟的各種矛盾。
(2) 隨著資本主義的發(fā)展,資本主義的基本矛盾進一步擴展和深化：一方面,生產(chǎn)社會化程度進一步發(fā)展,生產(chǎn)資料的使用、生產(chǎn)過程、勞動產(chǎn)品都社會化了,生產(chǎn)超出了國界;另一方面,社會財富和生產(chǎn)資料日益集中于少數(shù)大資本家手中,集中到私人壟斷資本、國家壟斷資本和國際壟斷資本手中。
考點33 社會主義取代資本主義的必然性和長期性
(1) 資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展,一方面包含著資本主義生產(chǎn)關(guān)系在一切可能限度內(nèi)的局部調(diào)整;另一方面也準備著向社會主義過渡的必要條件,具體地說：一是為建立社會主義制度準備著物質(zhì)條件,這就是高度發(fā)達的社會化大生產(chǎn)。二是為建立社會主義制度準備著階級力量,這就是無產(chǎn)階級。三是為社會主義建立后發(fā)展社會生產(chǎn)、管理社會經(jīng)濟提供必要的組織形式和管理經(jīng)驗。
(2) 資本主義基本矛盾的不斷擴展和深化,這是一個必然趨勢,但它在運動中又受到一些調(diào)整因素的作用,這就使資本主義基本矛盾運動呈現(xiàn)出復(fù)雜性。這些調(diào)整因素有：第一,生產(chǎn)力的發(fā)展特別是新科技革命的影響,使社會財富極大增長,使資產(chǎn)階級獲得了緩和矛盾的物質(zhì)條件;第二,在不觸動根本制度和根本利益前提下,對生產(chǎn)關(guān)系作局部調(diào)整,如工人持股等;第三,國家對經(jīng)濟進行干預(yù)和調(diào)節(jié),通過實行社會福利政策來緩解社會矛盾等。
(3) 資本主義基本矛盾運動的復(fù)雜性決定了社會主義取代資本主義的曲折性和長期性。在一個相當長的歷史時期,兩種不同社會制度的國家之間必然是既矛盾斗爭,又彼此和平共處。社會主義國家在發(fā)展中既要警惕國際反動勢力實行“西化”、“分化”的圖謀,又要同資本主義國家發(fā)展經(jīng)濟技術(shù)和科學(xué)文化的交流,吸收發(fā)達資本主義國家一切有益的東西為我所用。
資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)
考點1 資本流通形式與商品流通形式的區(qū)別
(1) 資本是能帶來剩余價值的價值,反映一定社會的生產(chǎn)關(guān)系。貨幣是資本的初形式,但貨幣本身并不就是資本。只有在一定的條件下,當貨幣用來作為剝削工人剩余價值手段時,貨幣才成為資本。
(2) 作為資本的貨幣和作為商品流通媒介的貨幣不同：第一,流通形式不同。作為商品流通媒介的貨幣,流通形式是商品-貨幣-商品(W-G-W′);作為資本的貨幣,流通形式是貨幣-商品-貨幣(G-W-G′)。第二,流通內(nèi)容不同。商品流通的起點和終點是不同質(zhì)的商品,交換雙方獲得各自所需的使用價值;資本流通的起點和終點是同質(zhì)的貨幣,但終點的量大于起點的量。第三,流通目的不同。商品流通中,商品生產(chǎn)者以取得某種使用價值為目的;資本流通中,資本家以取得價值增殖為目的。
在商品流通中,貨幣是交換媒介,不發(fā)生價值增殖。而在資本流通中,貨幣成為資本的存在形式,發(fā)生了價值增殖。
(3) 資本的總公式是G-W-G′。其中,買和賣都不產(chǎn)生剩余價值,剩余價值的產(chǎn)生只能從商品的使用環(huán)節(jié)上去尋找,即貨幣所有者在市場上購買到一種特殊商品,這種商品在使用中不但能創(chuàng)造價值,而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。這種特殊商品就是勞動力。
考點2 勞動力成為商品的重要條件
(1) 勞動力即人的勞動能力,是潛藏于人體的體力和腦力的總和。勞動力在任何社會都是生產(chǎn)的基本要素,但并非在任何社會都可以成為商品。
(2) 勞動力成為商品的兩個基本條件：第一,勞動者有人身自由。第二,勞動者喪失了一切生產(chǎn)資料和生活資料,必須靠出賣勞動力才能生存。勞動力成為商品的這兩個條件,是在封建社會后期的資本原始積累中逐漸形成的。勞動力成為商品,是貨幣轉(zhuǎn)化為資本的前提。
(3) 勞動力所有者出賣的不是勞動力所有權(quán),而是勞動力使用權(quán)。在商品經(jīng)濟中,勞動力作為生產(chǎn)要素之一進行買賣的過程,也是市場對勞動力資源起基礎(chǔ)性配置作用的過程。
考點3 勞動力商品的使用價值和價值
(1) 勞動力商品的使用價值和價值,具有不同于普通商品的特點。
(2) 勞動力商品的價值是由生產(chǎn)它所需的社會必要勞動時間決定的。勞動力價值可以還原為勞動者維持自己及其家屬生存所必需的生活資料的價值。它包括三部分：一是勞動者維持生存所必需的生活資料的價值;二是勞動者繁育后代所必需的生活資料的價值;三是勞動者接受培訓(xùn)所支出的費用。
勞動力商品的價值還包含一個歷史的和道德的因素,即勞動者必要的生活資料的種類和數(shù)量,受各國社會經(jīng)濟文化水平和自然歷史條件的制約。
(3) 勞動力商品的使用價值就是勞動,這是它不同于一般商品使用價值的地方。一般商品在使用時,隨著使用價值的消失,其價值也消失或轉(zhuǎn)移到其他商品中。而勞動力在使用過程中,不僅能創(chuàng)造出價值,而且能創(chuàng)造出比自身價值更大的價值。這部分超過勞動力價值的價值,就是剩余價值。勞動力商品特殊的使用價值,對貨幣轉(zhuǎn)化為資本具有決定性意義。
考點4 資本主義生產(chǎn)過程及其特征
(1) 資本主義生產(chǎn)以雇傭勞動為基礎(chǔ),以獲取剩余價值為目的。任何商品生產(chǎn)過程都是勞動過程與價值形成過程的統(tǒng)一。資本主義生產(chǎn)過程是生產(chǎn)使用價值的勞動過程與生產(chǎn)剩余價值的價值增殖過程的統(tǒng)一。
(2) 資本主義的勞動過程有兩個重要特點：一是勞動力的使用歸資本家支配;二是全部勞動產(chǎn)品歸資本家支配。
(3) 資本主義生產(chǎn)過程是以生產(chǎn)商品的勞動二重性為基礎(chǔ)的。在工人的勞動過程中,具體勞動創(chuàng)造商品的使用價值,抽象勞動形成商品的價值。在資本主義生產(chǎn)過程中,價值形成過程既是活勞動創(chuàng)造新價值的過程,也是物化勞動轉(zhuǎn)移生產(chǎn)資料價值的過程。價值形成過程是價值增殖過程的基礎(chǔ),價值增殖過程是超過一定點而延長了的價值形成過程。這個一定點就是工人用于再生產(chǎn)自己勞動力價值的時間。資本主義勞動過程的強制性特征,必然使工人的勞動時間超過這個一定點,從而使價值形成過程轉(zhuǎn)化為價值增殖過程。
考點5 不變資本和可變資本的區(qū)分及其意義
(1) 在生產(chǎn)過程中,資本以生產(chǎn)資料和勞動力兩種基本的生產(chǎn)要素形態(tài)存在。馬克思根據(jù)這兩部分資本在剩余價值生產(chǎn)中所起的不同作用,把資本區(qū)分為不變資本(c)和可變資本(v)。購買生產(chǎn)資料的那部分資本,在生產(chǎn)過程中借助于工人的具體勞動,其價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去,不發(fā)生價值增殖,叫不變資本;購買勞動力的那部分資本,在生產(chǎn)過程中能創(chuàng)造出大于勞動力價值的價值,發(fā)生價值增殖,叫可變資本。
(2) 把資本區(qū)分為不變資本和可變資本的意義：一是揭示了剩余價值的源泉。它表明剩余價值不是由全部資本產(chǎn)生的,而是由可變資本產(chǎn)生的。雇傭工人的剩余勞動是剩余價值的惟一源泉。二是為確定資本家對工人的剝削程度提供了科學(xué)依據(jù)。三是為理解資本有機構(gòu)成、平均利潤率等理論奠定理論基礎(chǔ)。
考點6 土地、設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素在商品生產(chǎn)中的作用與勞動創(chuàng)造價值的關(guān)系
土地與其他生產(chǎn)要素不同,它不是勞動產(chǎn)品,沒有價值。而設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素卻是勞動產(chǎn)品,有價值。它們在生產(chǎn)過程中,通過工人的具體勞動,其價值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。工人的抽象勞動創(chuàng)造新價值。舊價值的轉(zhuǎn)移與新價值的創(chuàng)造,是同一勞動引起的兩種不同結(jié)果。所以,土地、設(shè)備、原材料等生產(chǎn)要素是生產(chǎn)的物質(zhì)條件,它們和勞動結(jié)合在一起生產(chǎn)出使用價值,勞動是創(chuàng)造價值的惟一源泉。
考點7 剩余價值率
剩余價值率(v′)是剩余價值(m)與可變資本(v)的比率,用公式表示：m′=m/v。剩余價值率反映資本家對雇傭工人的剝削程度。
考點8 資本主義工資的本質(zhì)
(1) 認清資本主義工資的本質(zhì),必須區(qū)分勞動力和勞動。勞動力是人的勞動能力,勞動是勞動力的使用。勞動力在一定條件下可以成為商品,而勞動在任何條件下都不能成為商品。
(2) 資本主義工資的本質(zhì)不是勞動的價值或價格,而是勞動力的價值或價格的轉(zhuǎn)化形式。但在現(xiàn)實生活中,工資表現(xiàn)為勞動的價值或價格,這掩蓋了有酬勞動與無酬勞動的界限,造成了工人的全部勞動都得到回報的假象,掩蓋了資本家對工人的剝削關(guān)系。
考點9 絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)
(1) 資本家提高剝削程度的方法,基本的是絕對剩余價值生產(chǎn)和相對剩余價值生產(chǎn)。
(2) 絕對剩余價值是指在工人的必要勞動時間不變的條件下,由于工作日的絕對延長從而延長剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。工作日長度在一定限度內(nèi)可以延伸,其長度的確定取決于階級力量的對比。
(3) 相對剩余價值是指在工作日長度不變的條件下,通過縮短必要勞動時間從而相對延長剩余勞動時間所生產(chǎn)的剩余價值。相對剩余價值生產(chǎn)是以全社會勞動生產(chǎn)率普遍提高為前提的。因為縮短必要勞動時間就必須降低勞動力價值、就必須降低生活資料價值。生活資料價值與生產(chǎn)它的勞動生產(chǎn)率成反比。降低生活資料價值,首先要提高生活資料部門的勞動生產(chǎn)率,還要提高有關(guān)的生產(chǎn)資料部門的勞動生產(chǎn)率。隨著這些部門的勞動生產(chǎn)率的提高,生活資料價值下降,從而勞動力價值也下降,必要勞動時間縮短,剩余勞動時間相應(yīng)地延長。
(4) 在資本主義生產(chǎn)的初期,生產(chǎn)技術(shù)水平低,絕對剩余價值生產(chǎn)是資本家加強剝削的主要方法。隨著科技的進步和勞動生產(chǎn)率的提高,工人為縮短工作日的斗爭加強,相對剩余價值生產(chǎn)就成為主要的剝削方法。在資本主義的現(xiàn)實生活中,這兩種方法常常被同時用來榨取更多的剩余價值。
考點10 超額剩余價值
(1) 超額剩余價值是指個別資本家率先提高勞動生產(chǎn)率,使其產(chǎn)品的個別價值低于社會價值而得到的更多的剩余價值。超額剩余價值仍然來源于雇傭工人的剩余勞動。
(2) 超額剩余價值是個別現(xiàn)象、暫時現(xiàn)象。當全社會勞動生產(chǎn)率普遍提高到先進企業(yè)水平時,原來的超額剩余價值便消失而轉(zhuǎn)化為相對剩余價值。追求超額剩余價值是每個資本家改進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率的直接動機,而各個資本家追求超額剩余價值的必然結(jié)果,是全社會資本家普遍地獲得相對剩余價值。
考點11 資本積累
(1) 資本積累是指剩余價值的資本化。剩余價值是資本積累的惟一源泉,資本積累又是擴大再生產(chǎn)的重要源泉。資本積累和擴大再生產(chǎn)是資本主義發(fā)展的必然趨勢。
(2) 資本積累的實質(zhì)是資本家用無償占有的剩余價值去擴大生產(chǎn)規(guī)模,從而無償占有更多的剩余價值。
(3) 資本積累的規(guī)模,取決于剩余價值的數(shù)量以及剩余價值分割為積累基金和消費基金的比例。在剩余價值分割比例既定的條件下,影響資本積累的因素主要有：第一,對勞動力的剝削程度。剝削程度越高,由同量可變資本得到的剩余價值就越多,積累的數(shù)量也就越多。第二,社會勞動生產(chǎn)率水平。隨著勞動生產(chǎn)率的提高,產(chǎn)品的價值降低,一定量的剩余價值表現(xiàn)為更大量的剩余產(chǎn)品,從而積累增加。第三,所用資本與所費資本的差額。所用資本是指生產(chǎn)中發(fā)揮作用的全部的勞動資料價值。所費資本是指每次生產(chǎn)中實際耗費并轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去的勞動資料價值。這兩部分的差額越大,產(chǎn)品的耗費就越少,積累也就越多。第四,預(yù)付資本量的大小。在剝削程度和其他條件不變的情況下,預(yù)付資本增加,工人人數(shù)增加,剩余價值量就增多,從而積累量增加。
考點12 資本有機構(gòu)成
(1) 資本構(gòu)成可以從物質(zhì)形式和價值形式兩方面考察。從物質(zhì)形式上看,資本由一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動力構(gòu)成,兩者的比例由生產(chǎn)的技術(shù)水平?jīng)Q定。這種由生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)Q定的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例,叫資本的技術(shù)構(gòu)成。從價值形式上看,資本由一定數(shù)量的不變資本和可變資本構(gòu)成。這種不變資本和可變資本之間的比例,叫資本的價值構(gòu)成。一般情況下,資本技術(shù)構(gòu)成的變化會引起價值構(gòu)成的變化,而資本價值構(gòu)成的變化大體反映技術(shù)構(gòu)成的變化。馬克思把這種由資本技術(shù)構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本的價值構(gòu)成,叫資本有機構(gòu)成,通常用c∶v表示。
(2) 隨著資本主義的發(fā)展,資本有機構(gòu)成有不斷提高的趨勢,表現(xiàn)為全部資本中不變資本所占的比重增大,可變資本的比重相對地減少。
考點13 資本的積聚和集中
(1) 資本積聚和資本集中是單個資本增大的兩條途徑。資本積聚是單個資本依靠剩余價值的資本化來增大自己的資本總額。資本集中是指把原來分散的、眾多的中小資本合并成少數(shù)大資本。它既可以采取資本兼并的形式,也可以采取股份公司的形式。資本集中借助于競爭和信用兩個強有力的杠桿來實現(xiàn)。
(2) 資本積聚和資本集中的區(qū)別：第一,資本積聚會使社會資本總額增大,資本集中則不會增大它,而只是改變它在資本家之間的分配。第二,資本積聚的增長要受到社會財富增長數(shù)額的限制,增長較緩慢;而資本集中則不存在這種限制,可以在較短時間內(nèi)集中大量資本。
(3) 資本積聚和資本集中的聯(lián)系：資本積聚加速資本集中,資本集中有利于資本積聚。兩者相互促進,使資本積累不斷增大,資本有機構(gòu)成迅速提高。
考點14 資本積累的一般規(guī)律
(1) 伴隨著資本積累的增長、資本有機構(gòu)成提高的趨勢,一方面,社會財富越來越集中在資產(chǎn)階級手中;另一方面,工人階級的失業(yè)人口增多,許多人陷于待救濟的境地。資產(chǎn)階級財富的積累與工人階級貧困的積累內(nèi)在地、本質(zhì)地、必然地聯(lián)系在一起。這就是馬克思揭示的資本積累的一般規(guī)律。
(2) 在資本積累和擴大再生產(chǎn)過程中,資本有機構(gòu)成有不斷提高的趨勢。隨著資本有機構(gòu)成的提高,一方面造成了社會總資本對勞動力的需求相對減少的趨勢,另一方面又造成了勞動力供給絕對增加的趨勢,這兩種趨勢的同時存在,就形成了資本主義的相對過剩人口。相對過剩人口是指超過資本對勞動力需求的失業(yè)和半失業(yè)勞動人口。相對過剩人口既是資本主義積累的必然產(chǎn)物,又是資本主義經(jīng)濟周期運行的重要條件,這主要是為資本主義擴大再生產(chǎn)不斷提供“產(chǎn)業(yè)后備軍”。
(3) 在不同時期不同國家,資本主義社會工人階級的貧困的表現(xiàn)有所不同。當代主要資本主義國家屬于經(jīng)濟發(fā)達國家,然而工人階級的貧困依然存在。這主要表現(xiàn)在：第一,在國民收入中,工人實際收入所占比重下降,而資本家收入所占比重上升,兩極分化現(xiàn)象依然明顯;第二,資本主義國家失業(yè)現(xiàn)象嚴重,大批失業(yè)和半失業(yè)人口經(jīng)常存在;第三,工人實際工資時有下降,大量工人生活在貧困線以下考點15 剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤
(1) 資本主義的商品價值包括不變資本、可變資本和剩余價值三部分,用公式表示就是：w=c+v+m。其中,c是消耗掉的生產(chǎn)資料價值,通過工人的具體勞動轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去;v+m是活勞動創(chuàng)造的新價值。生產(chǎn)商品耗費的不變資本和可變資本之和,叫生產(chǎn)成本或成本價格(k=v+m)。在資本家看來,剩余價值不僅是耗費資本的增加額,而且是全部預(yù)付資本的增加額。由此,商品價值就是成本價格加利潤(p)之和,用公式表示就是：w=k+p。
(2) 當剩余價值被看作是全部預(yù)付資本的產(chǎn)物時,剩余價值就轉(zhuǎn)化為利潤。利潤和剩余價值在數(shù)量上相等,區(qū)別在于：剩余價值相對于可變資本而言,利潤相對于全部預(yù)付資本而言。剩余價值是利潤的本質(zhì),利潤是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。利潤歪曲了剩余價值的來源,掩蓋了資本主義剝削關(guān)系。
(3) 剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤,剩余價值率(m′)就轉(zhuǎn)化為利潤率(p′)。利潤率是剩余價值與全部預(yù)付資本的比率。剩余價值率揭示資本家對工人的剝削程度,利潤率表示全部預(yù)付資本的增殖程度,在量上小于剩余價值率,掩蓋了資本主義的剝削程度。
(4) 決定和影響利潤率的主要因素：第一,剩余價值率。在其他條件相同的情況下,剩余價值率高,利潤率就高;反之則相反。第二,資本有機構(gòu)成。資本有機構(gòu)成高,利潤率低;資本有機構(gòu)成低,利潤率高。第三,資本周轉(zhuǎn)速度。加快資本周轉(zhuǎn)速度,可以提高年剩余價值率,從而提高年利潤率。資本的年利潤率與資本周轉(zhuǎn)速度成同方向變化。第四,不變資本的節(jié)省。在剩余價值率、剩余價值量一定的情況下,節(jié)省不變資本,可以減少預(yù)付資本,從而提高利潤率。
考點16 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤
(1) 資本家為了追逐較高的利潤率,促使資本在各部門之間自由流動(從資本有機構(gòu)成高、利潤率低的部門向資本有機構(gòu)成低、利潤率高的部門轉(zhuǎn)移資本),結(jié)果使價格和價值偏離,終使各部門的利潤率趨于平均化,形成平均利潤率。平均利潤率是全社會剩余價值總量同全社會預(yù)付資本總量的比率。影響平均利潤率的兩個因素：一是各部門利潤率水平;二是利潤率不同的部門的資本量在社會總資本中所占的比重大小。
(2) 平均利潤率是通過部門之間的競爭形成的。它的形成過程是全社會的剩余價值在各部門的資本家之間重新分配的過程。剩余價值在各部門之間重新分配的結(jié)果,表現(xiàn)為等量資本獲得等量利潤。社會各部門按照平均利潤率所獲得的利潤就是平均利潤。利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤進一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系，考試大。
考點17 商品價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格
(1) 隨著利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤,商品價值便轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格。商品的生產(chǎn)價格=成本價格+平均利潤。
(2) 生產(chǎn)價格是價值的轉(zhuǎn)化形式,但轉(zhuǎn)化后生產(chǎn)價格和價值存在差別：第一,生產(chǎn)價格同所費資本和預(yù)付資本相聯(lián)系,看不到同工人活勞動的關(guān)聯(lián)。而價值是工人活勞動耗費的凝結(jié),兩者直接關(guān)聯(lián)。第二,生產(chǎn)價格同價值在量上經(jīng)常不一致。因為平均利潤率形成后,不同部門得到的平均利潤不一定等于本部門生產(chǎn)的剩余價值。一般來說,資本有機構(gòu)成高的部門得到的平均利潤要高于本部門生產(chǎn)的剩余價值,而資本有機構(gòu)成低的部門得到的平均利潤要低于本部門生產(chǎn)的剩余價值。
(3) 價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格后,價值規(guī)律的作用形式發(fā)生了變化,即價格隨著供求關(guān)系的變化以生產(chǎn)價格為中心而上下波動。這并沒有否定價值規(guī)律,因為：第一,生產(chǎn)價格是以價值為基礎(chǔ)形成的。成本價格是商品價值的一部分,平均利潤是由剩余價值在各部門之間重新分配形成的。因此,生產(chǎn)價格沒有脫離價值。第二,從全社會看,平均利潤總額和剩余價值總額是相等的,生產(chǎn)價格總額和價值總額也是相等的。第三,生產(chǎn)價格會隨著價值的變化而變化。因為商品價值中c+v的變化,會引起生產(chǎn)價格中成本價格的變化;商品價值中m的變化,會引起平均利潤的變化。所以,價值的變化必然會引起生產(chǎn)價格的變化。
(4) 利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤,價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格,并不排斥各部門內(nèi)少數(shù)企業(yè)率先運用先進技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率,從而獲得超額利潤。超額利潤是超額剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。平均利潤率是一種利潤率平均化的趨勢,不能把它看作是各部門利潤率的絕對平均。
考點18 商業(yè)資本和商業(yè)利潤
(1) 商業(yè)資本是從產(chǎn)業(yè)資本中分離出來,專門從事商品買賣,獨立發(fā)揮商品資本的職能,以獲取商業(yè)利潤為目的的一種資本形式。商業(yè)資本的產(chǎn)生有利于縮短流通時間,節(jié)約流通費用,加快資本周轉(zhuǎn),對產(chǎn)業(yè)資本的發(fā)展具有重要作用。
(2) 隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展以及商業(yè)內(nèi)部分工和專業(yè)化協(xié)作程度的提高,形成了龐大的商業(yè)網(wǎng)絡(luò),出現(xiàn)了批發(fā)商業(yè)、零售商業(yè)(百貨公司、超市、專賣店等)、期貨交易、消費信貸(信用卡、分期付款、短期信貸和中長期抵押貸款)等多種商業(yè)形式。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,不僅有形商品交易在擴大,而且還有無形商品交易的發(fā)展,主要表現(xiàn)為服務(wù)市場、技術(shù)市場和信息市場的發(fā)展。
(3) 商業(yè)資本家投資商業(yè)活動,目的是獲取商業(yè)利潤。商業(yè)資本作為一種獨立的職能資本,也要獲取平均利潤,這是商業(yè)部門和產(chǎn)業(yè)部門之間競爭和資本轉(zhuǎn)移的結(jié)果。純粹的買賣活動不創(chuàng)造價值和剩余價值。商業(yè)利潤是產(chǎn)業(yè)資本家轉(zhuǎn)讓給商業(yè)資本家的由產(chǎn)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分,商業(yè)資本家獲取的商業(yè)利潤既剝削產(chǎn)業(yè)工人的剩余勞動,也剝削商業(yè)職工的剩余勞動,它體現(xiàn)商業(yè)資本家和產(chǎn)業(yè)資本家瓜分剩余價值、共同剝削工人的關(guān)系。
考點19 借貸資本和利息
(1) 借貸資本是為了獲得利息而暫時轉(zhuǎn)讓給職能資本家(產(chǎn)業(yè)資本家、商業(yè)資本家、農(nóng)業(yè)資本家、銀行資本家等)使用的貨幣資本。借貸資本的形成同資本主義再生產(chǎn)過程中的資本循環(huán)密切關(guān)聯(lián)。在資本主義再生產(chǎn)中,一方面會產(chǎn)生大量暫時閑置的貨幣資本,如固定資本未更新前的折舊費、閑置待用的流動資本、尚未投入擴大再生產(chǎn)的積累等;另一方面再生產(chǎn)中又急需要補充貨幣資本,這樣便形成了借貸關(guān)系。
(2) 借貸資本是從職能資本中分離出來的一種獨立的資本形式,它有自己的特征：第一,借貸資本是一種作為商品的資本,即商品資本。第二,借貸資本是一種所有權(quán)資本,即財產(chǎn)資本與職能資本相對立。資本的所有權(quán)屬于借貸資本家,使用權(quán)屬于職能資本家。第三,借貸資本具有不同于職能資本的特殊運動形式(G-G′),似乎貨幣可以生出更多的貨幣來,成為一種具拜物教性質(zhì)的資本。
(3) 利息是職能資本家為取得資本使用權(quán)而付給借貸資本所有者的平均利潤的一部分,是剩余價值的特殊轉(zhuǎn)化形式。職能資本家使用借貸資本獲得的平均利潤分割成兩個部分：一部分采取企業(yè)利潤的形式為職能資本家所有;另一部分采取利息的形式付給借貸資本的所有者。平均利潤分割為這兩部分,進一步掩蓋了資本主義的剝削關(guān)系。實質(zhì)上,利息既是借貸資本家和職能資本家共同剝削雇傭工人關(guān)系的體現(xiàn),又是借貸資本家和職能資本家共同瓜分剩余價值關(guān)系的體現(xiàn)。
(4) 利息率(利率)是指一定時期內(nèi)的利息量和借貸資本量的比率。在一般情況下,利息率低于平均利潤率,但也不等于零。利息率的高低取決于兩個因素：一是平均利潤率的高低;二是資本市場的供求關(guān)系。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,影響利息率的因素還有：借貸風(fēng)險的大小,借貸時間的長短,價格變動的預(yù)期,國家的貨幣金融政策,宏觀經(jīng)濟的走勢等。 考點20 銀行資本和銀行利潤
(1) 銀行是專門經(jīng)營貨幣資本、充當貨幣借貸和支付中介的企業(yè)。銀行的職能主要有：一是充當借貸中介,以吸收存款的形式(負債業(yè)務(wù))把社會上閑置的貨幣資本集中起來,再以貸款的形式(資產(chǎn)業(yè)務(wù))把貨幣資本借給職能資本家使用;二是充當支付中介,即根據(jù)客戶委托,辦理貨幣的收付和轉(zhuǎn)賬結(jié)算、貨幣兌換等業(yè)務(wù)。
(2) 從所有權(quán)看,銀行資本由兩部分構(gòu)成：一部分是銀行資本家投資辦銀行的自有資本;另一部分是吸收存款的借入資本。借入資本是銀行資本的主要部分。從經(jīng)營借貸資本來看,銀行資本屬于借貸資本的范圍;從其自有資本也要獲取平均利潤來看,銀行資本又具有職能資本的特點。
(3) 銀行利潤由貸款利息(高)和存款利息(低)的差額減去銀行業(yè)務(wù)費用構(gòu)成。銀行利潤來自借款的職能資本家的一部分平均利潤,也是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。
考點21 股份資本和股息
(1) 股份資本是指通過發(fā)行股票的方式籌集起來的企業(yè)資本。它與股份公司聯(lián)系在一起。股份公司是以發(fā)行股票的方式籌集資本統(tǒng)一經(jīng)營的企業(yè)。股份公司的形成和發(fā)展是社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物,也是資本主義生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的一種調(diào)整。股份公司促進了資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離,財產(chǎn)占有形式發(fā)生了變化：第一,私人資本由股份公司統(tǒng)一占有、支配和使用,取得了社會資本的形式;第二,私人企業(yè)由股份公司統(tǒng)一經(jīng)營,取得了社會企業(yè)的形式。但財產(chǎn)的資本主義私有制和企業(yè)的雇傭勞動制度的性質(zhì)沒有改變,它只是“作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！?BR> (2) 股票是投資入股的資本數(shù)額,并據(jù)以領(lǐng)取股息的憑證,是股份資本所有權(quán)的憑證。股票的特點有：股票所有者不能向公司退索本金,即具有不返還性,但可以轉(zhuǎn)讓、抵押和買賣,即可以流通。股票的購買者是投資者,是資本所有者,股票的再次出售,實質(zhì)上是資本所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。股息在形式上與利息相似,一般高于利息,實際上也是工人創(chuàng)造的剩余價值的一部分。
(3) 股票本身沒有價值,但由于可以作為一種特殊商品進行買賣,所以具有一定的價格。股票價格不是股票的票面額,也不是它所代表的實際資本價值的貨幣表現(xiàn),而是股息收入的資本化。股票價格取決于兩個基本因素：一是預(yù)期股息收入;二是銀行存款利息率。用公式表示：股票價格=預(yù)期股息收入/銀行存款利率。
在股票交易中,影響股票價格的因素,不僅有公司經(jīng)營業(yè)績,還有國際國內(nèi)經(jīng)濟、政治、軍事、社會、心理以及人為投機等因素,因而股票價格總是不斷波動的。股市行情常常是一國經(jīng)濟狀況的晴雨表。
(4) 以股票等有價證券形式存在的資本,與投入企業(yè)的廠房建筑、機器設(shè)備等資本不同,是虛擬資本。它是一種信用工具。它的發(fā)展,一方面滿足了資本主義擴大再生產(chǎn)籌集資金的需要,另一方面也會形成“經(jīng)濟泡沫”。
考點22 土地所有權(quán)和地租
(1) 資本主義地租是資本主義土地所有者憑借其土地所有權(quán)取得的一種剝削收入。資本主義地租是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式,其本質(zhì)是農(nóng)業(yè)資本家獲得的超過平均利潤以上的那部分剩余價值。農(nóng)業(yè)資本家因為租用了土地所有者的土地,而把這部分超額剩余價值交給土地所有者,便成為地租。資本主義地租體現(xiàn)了土地所有者和農(nóng)業(yè)資本家瓜分剩余價值,共同剝削農(nóng)業(yè)雇傭工人的關(guān)系。
(2) 資本主義地租根據(jù)它產(chǎn)生的原因和條件的不同,區(qū)分為兩種基本形式：級差地租和絕對地租。
①級差地租是指與土地等級不同相聯(lián)系的地租形式。級差地租實質(zhì)上是租種優(yōu)等地和中等地生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品的個別生產(chǎn)價格,低于租種劣等地生產(chǎn)條件所決定的農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格而形成的超額利潤。級差地租產(chǎn)生的原因是對土地的資本主義經(jīng)營壟斷,正是這種壟斷使農(nóng)產(chǎn)品的社會生產(chǎn)價格由劣等地的生產(chǎn)條件決定,而不像工業(yè)品那樣由中等生產(chǎn)條件決定。級差地租產(chǎn)生的條件是土地的肥沃程度、距離市場遠近程度的不同。由于形成條件的不同,級差地租又分為級差地租Ⅰ(由于土地肥沃程度和距離市場遠近不同而形成)與級差地租Ⅱ(由于在同一塊土地上連續(xù)追加投資的勞動生產(chǎn)率不同而形成)這兩種具體形態(tài)。
②絕對地租是指由于土地私有權(quán)的存在,租用任何土地(包括劣等地在內(nèi))都必須繳納的地租。絕對地租實質(zhì)上是農(nóng)產(chǎn)品價值超過社會生產(chǎn)價格以上的那部分超額利潤。絕對地租形成的原因是對土地私有權(quán)的壟斷,它形成的條件是農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成低于社會平均的資本有機構(gòu)成。絕對地租的來源同樣是農(nóng)業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值。如果在農(nóng)業(yè)資本有機構(gòu)成等于甚至高于社會平均的資本有機構(gòu)成的情況下,絕對地租產(chǎn)生的條件不復(fù)存在,但由于土地私有權(quán)壟斷的存在,仍會有絕對地租。
(3) 在資本主義制度下,采掘業(yè)和建筑業(yè)存在礦山地租和建筑地租的情形。它們和農(nóng)業(yè)地租一樣,同樣包括級差地租、絕對地租等形態(tài)。礦山地租是指工業(yè)資本家為了開采礦藏而繳納給礦山所有者的地租。建筑地租是資本家為建筑工廠、商店、住宅等建筑物而向土地所有者租用土地所繳納的地租。建筑地租有兩個顯著特征：一是土地的肥沃程度不起決定作用,而是地理位置起著決定作用。建筑用地離城市越近或交通便捷,特別是城市繁華地區(qū),建筑地租就高。二是壟斷地租占優(yōu)勢。建筑地租的提高,還常常是城市房租上漲的主要原因。
考點23 土地價格
(1) 原始的土地不是勞動產(chǎn)品,沒有價值。但在資本主義社會,土地被私人占有,可以作為商品買賣,有價格。
(2) 土地價格不是土地價值的貨幣表現(xiàn),實質(zhì)是地租收入的資本化。土地價格的高低取決于兩個主要因素：一是地租量的大小,二是銀行存款利息率的高低。土地價格用公式表示：土地價格=地租量/銀行存款利息率。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,影響土地價格的還有供求及其他因素。
(3) 隨著資本主義的發(fā)展,土地價格有上漲的趨勢。壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的特征
考點24 資本主義發(fā)展的兩個階段
(1) 資本主義發(fā)展經(jīng)歷了自由資本主義和壟斷資本主義兩個階段。
(2) 自由資本主義的主要標志是,在生產(chǎn)和流通領(lǐng)域起支配作用的是自由競爭原則,依靠市場機制調(diào)節(jié)經(jīng)濟,政府對經(jīng)濟活動基本采取“自由放任”政策。壟斷資本主義階段的主要標志是,壟斷成為經(jīng)濟生活的基礎(chǔ),在主要資本主義國家處于統(tǒng)治地位。
(3) 壟斷資本主義的發(fā)展又經(jīng)歷了私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義兩個主要時期。
考點25 生產(chǎn)集中和私人壟斷的形成
(1) 生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料和勞動力日益集中于少數(shù)大企業(yè)的現(xiàn)象,是自由競爭的必然結(jié)果,也是生產(chǎn)社會化和資本社會化的重要表現(xiàn)。壟斷是指為了獲得高額壟斷利潤,少數(shù)大企業(yè)或大企業(yè)的聯(lián)合體對某個或某些部門的生產(chǎn)和銷售實行的獨占或控制。
(2) 生產(chǎn)集中是私人壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷。這是因為：第一,少數(shù)大企業(yè)為了實現(xiàn)規(guī)模效益或為了避免兩敗俱傷,有必要彼此建立協(xié)議或聯(lián)合,共同操縱市場;第二,生產(chǎn)高度集中,不但使原有中小企業(yè)無力與大企業(yè)競爭,而且在很大程度上限制了新企業(yè)的進入,這也使少數(shù)大企業(yè)自然占據(jù)壟斷地位;第三,當某個或某些部門的生產(chǎn)集中于少數(shù)大企業(yè)時,這也為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性。
(3) 二戰(zhàn)后,在新科技革命的推動下,主要資本主義國家的生產(chǎn)集中、壟斷程度有了很大提高：第一,從生產(chǎn)集中看,一是兼并的對象從大企業(yè)兼并中小企業(yè)發(fā)展到大企業(yè)間的相互兼并,甚至跨國兼并;二是兼并方式從橫向、縱向兼并發(fā)展到混合兼并。混合兼并是二戰(zhàn)后壟斷資本擴大壟斷勢力的重要形式。第二,從壟斷程度看,出現(xiàn)了一些巨型企業(yè),它們在生產(chǎn)和銷售中所占份額巨大,經(jīng)營方式綜合化。二戰(zhàn)后,混合聯(lián)合公司成為私人壟斷組織的主要形式。
考點26 壟斷成為資本主義的重要經(jīng)濟基礎(chǔ)
(1) 列寧揭示了壟斷是壟斷資本主義的重要經(jīng)濟基礎(chǔ),指出壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征是：
①壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用。壟斷組織的主要形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩?？ㄌ貭栔饕怯缮a(chǎn)同類商品的企業(yè),通過簽訂劃分銷售市場、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定商品價格的協(xié)定而建立起來的壟斷組織,是比較初級的壟斷組織形式。辛迪加是由同一部門的幾個大企業(yè)通過簽訂統(tǒng)一銷售商品和采購原料的協(xié)議而建立起來的壟斷組織。托拉斯是由生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的大企業(yè)的聯(lián)合體,是比較發(fā)達的壟斷組織形式?？挡啥魇怯刹煌块T的多家企業(yè)聯(lián)合組成的一種組織復(fù)雜、規(guī)模龐大的企業(yè)集團,它以金融控制為基礎(chǔ)來實現(xiàn)其壟斷統(tǒng)治。
②在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭的統(tǒng)治。在工業(yè)壟斷的基礎(chǔ)上,銀行業(yè)也在壟斷。銀行業(yè)的壟斷,使銀行和工業(yè)的關(guān)系發(fā)生了根本變化,銀行從普通的信貸中介人變成了萬能的壟斷者。金融資本形成的主要途徑：一是信貸關(guān)系,即壟斷的大銀行和壟斷的大工業(yè)之間長期固定的巨額借貸;二是資本紐帶,即彼此向?qū)Ψ筋I(lǐng)域投資、參股和控股;三是人事結(jié)合,即互相兼任對方的主要職務(wù)。銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合而形成的資本叫金融資本。
在金融資本的基礎(chǔ)上形成金融寡頭,金融寡頭是控制或操縱龐大的金融資本的少數(shù)大的壟斷資本家或資本家集團。金融寡頭在經(jīng)濟上主要通過“參與制”(掌握一定量的股票來層層控制企業(yè)的制度)來實現(xiàn)其統(tǒng)治;在政治上是通過“個人聯(lián)合” (親自擔(dān)任或指派代理人擔(dān)任政府要職)來實現(xiàn)其對國家機器的控制?？傊?金融資本是現(xiàn)代資本主義國家占統(tǒng)治地位的壟斷資本形式,金融寡頭已成為壟斷資本主義國家真正的統(tǒng)治者。
③資本輸出有了特別重要的意義。在自由資本主義時期,占統(tǒng)治地位的是商品輸出。進入壟斷階段,資本輸出有了具有特別重要的意義。這是因為：第一,資本輸出成了金融資本獲取高額利潤的重要手段。第二,資本輸出也是金融資本爭奪世界商品銷售市場和原料產(chǎn)地的有力手段。
資本輸出的形式,一是借貸資本輸出,如貸款,這是間接投資;二是產(chǎn)業(yè)資本輸出,這是直接投資。大規(guī)模資本輸出的結(jié)果,一方面,使金融資本的勢力從國內(nèi)擴展到國外,加強了金融資本在世界范圍的統(tǒng)治;另一方面,也在客觀上對世界范圍商品經(jīng)濟的發(fā)展和科技文化的交流起了促進作用。
④從經(jīng)濟上瓜分世界的國際壟斷同盟已經(jīng)形成。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷,各國壟斷組織謀求妥協(xié),達成國際性協(xié)定,形成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是資本主義各國大壟斷組織根據(jù)協(xié)定而結(jié)成的國際性經(jīng)濟同盟。其目的在于瓜分世界市場,制定壟斷價格,控制生產(chǎn)規(guī)模,壟斷原料來源,分配投資場所,以保證共同獲得高額壟斷利潤。
⑤大資本主義列強已把世界上的領(lǐng)土分割完畢。隨著帝國主義殖民統(tǒng)治的形成,世界被劃分為兩部分：一部分是為數(shù)眾多的被壓迫民族,另一部分是為數(shù)很少的壓迫民族,由此形成了帝國主義殖民體系。
(2) 列寧概括的壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征,在二戰(zhàn)后有了很多新變化：第一,壟斷組織的規(guī)模、金融資本統(tǒng)治的范圍擴大;第二,跨國公司、跨國銀行和國際財團取得了對世界經(jīng)濟的支配地位;第三,資本的國際流動出現(xiàn)新特點,國外直接投資、金融資本國際流動的規(guī)模和速度空前增大;第四,國家出面的國際調(diào)節(jié)活動頻繁,世界經(jīng)濟走向區(qū)域化、全球化;第五,新殖民主義出現(xiàn),國際經(jīng)濟發(fā)展不平衡加劇等。這些新變化,大都是列寧概括的基本經(jīng)濟特征的發(fā)展。而列寧揭示的壟斷是壟斷資本主義經(jīng)濟的實質(zhì)的基本觀點,仍然是我們認識當代資本主義的指南。
考點27 壟斷和競爭的關(guān)系
(1) 競爭產(chǎn)生壟斷,但壟斷沒有也不可能消除競爭。這是因為：第一,壟斷不可能消除以資本主義私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟;第二,不存在由一個壟斷組織囊括一切部門、一切企業(yè)的絕對壟斷,社會經(jīng)濟活動中仍存在大量的非壟斷企業(yè),它們之間的競爭是不可避免的。
(2) 壟斷資本主義階段,競爭帶有新特點：第一,競爭內(nèi)容有壟斷組織內(nèi)部的競爭;壟斷組織之間的競爭;壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭;非壟斷的中小企業(yè)之間的競爭。第二,競爭的主要目的是獲取高額壟斷利潤,鞏固、擴大已有的壟斷地位。第三,競爭的手段更加多樣化,不僅有經(jīng)濟的,還有政治的,甚至采取暴力來消滅競爭對手。此外,競爭的規(guī)模擴大(遍及各個領(lǐng)域,由國內(nèi)擴展到國外),程度更為激烈,破壞性也更為嚴重。
考點28 壟斷利潤
(1) 壟斷利潤是指壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的來源：一是壟斷企業(yè)內(nèi)工人創(chuàng)造的剩余價值;二是存在于壟斷企業(yè)外部,通過價格等機制轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)中的價值和剩余價值。
(2) 壟斷的實質(zhì)是保證壟斷資本家獲取高額壟斷利潤。對壟斷利潤的追逐是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的動機和目的,是剩余價值規(guī)律在壟斷資本主義階段的具體表現(xiàn)。
考點29 壟斷價格
(1) 壟斷價格是指壟斷組織在銷售商品或購買生產(chǎn)資料時,憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證大限度利潤的市場價格。壟斷價格分為壟斷高價和壟斷低價兩種。壟斷高價是壟斷組織銷售商品時規(guī)定的市場價格,壟斷低價是壟斷組織向非壟斷的中小企業(yè)購買原料、初級產(chǎn)品等生產(chǎn)資料時規(guī)定的市場價格。壟斷價格雖然由壟斷組織憑借其壟斷地位來制定,但也要受其他因素的制約。在壟斷條件下,為爭奪產(chǎn)品的市場占有率,為防止產(chǎn)品的積壓,壟斷組織必須對市場容量、價格與需求等進行估測,而不能任意定價。
(2) 壟斷價格的出現(xiàn),使商品的價格經(jīng)常高于或低于商品的價值或生產(chǎn)價格。但這并沒有否定價值規(guī)律：第一,壟斷企業(yè)不能任意提高或降低商品的價格,壟斷價格不可能完全脫離價值。第二,壟斷價格并沒有改變?nèi)鐣唐穬r格和價值總額的一致性。壟斷企業(yè)通過壟斷價格多得的利潤,正是其他商品生產(chǎn)者和消費者失去的價值部分。第三,壟斷價格的制定和變化,歸根到底取決于生產(chǎn)該商品所耗費的社會必要勞動時間及其變化?？梢?壟斷價格的出現(xiàn),使價值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式。
考點30 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展
(1) 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權(quán)相結(jié)合的壟斷資本主義。它的發(fā)展分三階段：第一階段,1914年一戰(zhàn)爆發(fā)前,國家壟斷資本主義開始形成。這個階段一些資本主義國家紛紛建立國營鐵路、郵政、電話等基礎(chǔ)性設(shè)施。第二階段,一戰(zhàn)至二戰(zhàn)結(jié)束初期,國家壟斷資本主義不穩(wěn)定發(fā)展。這個階段國家壟斷資本主義的發(fā)展,帶有為適應(yīng)戰(zhàn)爭需要和反危機應(yīng)急措施的特殊性,國家給生產(chǎn)軍需品的私人壟斷組織以津貼、優(yōu)惠貸款,美國執(zhí)行羅斯?！靶抡?干預(yù)經(jīng)濟生活等。第三階段,二戰(zhàn)結(jié)束后至現(xiàn)在,國家壟斷資本主義獲得廣泛而迅速的發(fā)展。
(2) 國家與私人壟斷資本相結(jié)合的基本形式：第一,國家與私人壟斷資本融為一體(國家直接掌握國有壟斷資本);第二,國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部結(jié)合(國家與私人共有的壟斷資本);第三,國家與私人壟斷資本在企業(yè)外部結(jié)合(國家對私人壟斷企業(yè)運行的干預(yù)和調(diào)節(jié))。國家壟斷資本主義在資本主義國家的經(jīng)濟社會生活中起主導(dǎo)作用,成為二戰(zhàn)后壟斷資本主義的一個顯著特征。
(3) 二戰(zhàn)后國家壟斷資本主義迅速發(fā)展,根本原因是資本主義基本矛盾
的發(fā)展和深化。隨著科技革命的發(fā)展,生產(chǎn)和資本社會化程度日益提高與資本主義私人占有關(guān)系的矛盾尖銳化起來,并由此引發(fā)一系列矛盾：第一,新科技革命推動下出現(xiàn)的航天、海洋開發(fā)、核能等新興部門的開發(fā),需要巨額投資,風(fēng)險大、周期長,私人壟斷資本往往力量不夠也不愿承擔(dān),需要國家直接投資。第二,經(jīng)濟現(xiàn)代化要求發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施,保護環(huán)境,加強基礎(chǔ)教育、發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)研究。而這些事業(yè)的發(fā)展,投資回報率低、回收期長,私人壟斷資本不愿承擔(dān),需要由國家統(tǒng)一組織興辦。第三,生產(chǎn)高度社會化,要求經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展,必須借助國家力量干預(yù)和調(diào)節(jié),克服“市場失靈”。第四,隨著科技發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整,失業(yè)問題增加,貧富分化現(xiàn)象嚴重,需要國家采取措施增加就業(yè),改善社會保障以緩和階級矛盾。第五,生產(chǎn)社會化的發(fā)展,使克服生產(chǎn)過剩、遏制危機的頻繁發(fā)生更加突出,這也需要借助國家力量來拓展國內(nèi)外市場。可見,國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展,是資本主義基本矛盾加劇的必然結(jié)果,也是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的進一步調(diào)整。
考點31 國家壟斷資本主義的實質(zhì)和雙重作用
(1) 由于私人壟斷資本與國家政權(quán)的結(jié)合,導(dǎo)致所有制實現(xiàn)形式、經(jīng)濟運行機制發(fā)生了深刻變化。但國家壟斷資本主義沒有改變資本主義的本質(zhì)屬性。這是因為：第一,國家壟斷資本主義沒有改變資本主義私有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)。第二,私人壟斷資本的本質(zhì)屬性沒有改變。盡管普遍采取股份制形式,但控股權(quán)始終掌控在少數(shù)大壟斷資本家手中,他們追求高額壟斷利潤的本性沒有變,工人階級遭受剝削的社會地位也沒有變。第三,資本主義的國有經(jīng)濟是資產(chǎn)階級的國家所有制。在社會經(jīng)濟活動中,資本主義國有企業(yè)的存在和發(fā)展是為私人壟斷資本服務(wù)、為私人壟斷資本獲取高額壟斷利潤提供必要條件的。現(xiàn)代資本主義國家,不管采取什么形式,本質(zhì)上都是資產(chǎn)階級的國家機器,是“理想的總資本家”?？傊?國家壟斷資本主義的實質(zhì),是壟斷資本利用國家政權(quán)的力量來維護其壟斷統(tǒng)治并保證獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤。
(2) 國家壟斷資本主義的歷史作用是雙重的,既對資本主義的經(jīng)濟發(fā)展起到一定程度的促進作用,又促使資本主義的各種矛盾進一步深化。
①國家壟斷資本主義對資本主義經(jīng)濟發(fā)展的促進作用：第一,在保證壟斷資本家集團獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤過程中,客觀上也推動了經(jīng)濟的發(fā)展。第二,國家對經(jīng)濟有意識的干預(yù)、調(diào)節(jié),刺激了有效需求的增加,擴大了國內(nèi)外市場,在一定程度上緩和了生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟危機。第三,國家通過大量撥款和組織開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),有力地推動了科技進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第四,國家協(xié)調(diào)壟斷資本和中小資本、壟斷資本內(nèi)部各集團之間的利益關(guān)系,使他們的局部的、暫時的利益服從資產(chǎn)階級整體的、長遠利益。第五,通過社會福利和收入政策直接干預(yù)勞資關(guān)系,起到了緩和階級矛盾的作用。
②由于國家壟斷資本主義沒有改變資本主義私有制,沒有改變資本主義經(jīng)濟關(guān)系和階級關(guān)系的根本性質(zhì),所以不可能從根本上消除資本主義基本矛盾,反而使資本主義的各種矛盾進一步深化。這具體表現(xiàn)在：第一,國家干預(yù)不能解決生產(chǎn)盲目擴大和勞動群眾消費需求相對狹小的矛盾。第二,國家調(diào)節(jié)不能克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài),不能消除部門之間比例關(guān)系的破壞和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失衡。第三,國家干預(yù)經(jīng)濟不能解決失業(yè)、貧富懸殊問題,不能消除壟斷資本與勞動群眾的階級對立。第四,國家干預(yù)沒有改變資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)和內(nèi)在矛盾,因而也就不能消除周期性的經(jīng)濟危機?！≠Y本主義發(fā)展的歷史進程
考點32 資本主義基本矛盾的發(fā)展
(1) 資本主義基本矛盾是生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私有制之間的矛盾。資本主義生產(chǎn)方式的建立,在生產(chǎn)力上,把分散的、孤立的、規(guī)模狹小的個體生產(chǎn)變?yōu)樯鐣笊a(chǎn)。在生產(chǎn)關(guān)系上,把以個人勞動為基礎(chǔ)的個體私有制變?yōu)橐怨蛡騽趧訛榛A(chǔ)的資本主義私有制。這樣,在生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)資料資本主義私有制之間便存在著尖銳的矛盾。這個矛盾是資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力矛盾的集中體現(xiàn),貫穿于資本主義發(fā)展的全過程,決定、制約著資本主義經(jīng)濟的各種矛盾。
(2) 隨著資本主義的發(fā)展,資本主義的基本矛盾進一步擴展和深化：一方面,生產(chǎn)社會化程度進一步發(fā)展,生產(chǎn)資料的使用、生產(chǎn)過程、勞動產(chǎn)品都社會化了,生產(chǎn)超出了國界;另一方面,社會財富和生產(chǎn)資料日益集中于少數(shù)大資本家手中,集中到私人壟斷資本、國家壟斷資本和國際壟斷資本手中。
考點33 社會主義取代資本主義的必然性和長期性
(1) 資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展,一方面包含著資本主義生產(chǎn)關(guān)系在一切可能限度內(nèi)的局部調(diào)整;另一方面也準備著向社會主義過渡的必要條件,具體地說：一是為建立社會主義制度準備著物質(zhì)條件,這就是高度發(fā)達的社會化大生產(chǎn)。二是為建立社會主義制度準備著階級力量,這就是無產(chǎn)階級。三是為社會主義建立后發(fā)展社會生產(chǎn)、管理社會經(jīng)濟提供必要的組織形式和管理經(jīng)驗。
(2) 資本主義基本矛盾的不斷擴展和深化,這是一個必然趨勢,但它在運動中又受到一些調(diào)整因素的作用,這就使資本主義基本矛盾運動呈現(xiàn)出復(fù)雜性。這些調(diào)整因素有：第一,生產(chǎn)力的發(fā)展特別是新科技革命的影響,使社會財富極大增長,使資產(chǎn)階級獲得了緩和矛盾的物質(zhì)條件;第二,在不觸動根本制度和根本利益前提下,對生產(chǎn)關(guān)系作局部調(diào)整,如工人持股等;第三,國家對經(jīng)濟進行干預(yù)和調(diào)節(jié),通過實行社會福利政策來緩解社會矛盾等。
(3) 資本主義基本矛盾運動的復(fù)雜性決定了社會主義取代資本主義的曲折性和長期性。在一個相當長的歷史時期,兩種不同社會制度的國家之間必然是既矛盾斗爭,又彼此和平共處。社會主義國家在發(fā)展中既要警惕國際反動勢力實行“西化”、“分化”的圖謀,又要同資本主義國家發(fā)展經(jīng)濟技術(shù)和科學(xué)文化的交流,吸收發(fā)達資本主義國家一切有益的東西為我所用。