什么是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備哪些條件？
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指通過收取傭金作為報(bào)酬，促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，固此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成文易的完成。
目前世界各國都是根據(jù)本國證券交易制度特點(diǎn)，來對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做出限定和分類。如紐約證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為五類，專門有五種經(jīng)紀(jì)人未辦理：①傭金經(jīng)紀(jì)人，專門代理客戶買賣證券收取傭金；②二無經(jīng)紀(jì)人，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托買賣證券：③專業(yè)經(jīng)紀(jì)人，專門買賣交易所某一柜臺(tái)的一種或幾種證券；④零股經(jīng)紀(jì)人，專門辦理一股至九十九股之間的證券交易；⑤債券經(jīng)紀(jì)人，在債券交易廳中代理客戶買賣債券從中收取傭金。倫敦證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為兩類，由兩種經(jīng)紀(jì)人來完成：①證券經(jīng)紀(jì)商，純粹代理客戶買賣證券，從中收取傭金，本身不買賣證券；②證券買賣商，上要為自己買賣證券以獲取利潤，有時(shí)也代理客戶買賣證券收取傭金，證券買賣商必須嚴(yán)格區(qū)分自營買賣與代理買賣。且須向客戶說明。
我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有其自身的特點(diǎn)，這是由我國獨(dú)特的交易制度所決定的。目前從上海、深圳兩個(gè)證券交易所實(shí)際運(yùn)作情況看，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩大類。第一類是A股、基金及債券代理買賣業(yè)務(wù)，所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的證券營業(yè)部都可經(jīng)營此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二類是B股代理買賣業(yè)務(wù)，由B股特許證券商來代理。B股特許證券商又分為境內(nèi)B股特許證券商和境外特許證券商。境內(nèi)B股特許證券商代理B股買賣業(yè)務(wù)，可在其己開通交易的A股席位上進(jìn)行；境外特許證券商可通過其擁有的日股特別席位完成代理買賣業(yè)務(wù)，也呵以委托境內(nèi)日股特許證券商完成代理買賣業(yè)務(wù)。
國際上對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的管理有兩種做法。一是美國的登記制度，只要申請(qǐng)者符合法定條件，并申請(qǐng)登記注冊(cè)。都可以被批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。二是以日本為代表的特許制度，即對(duì)申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，除考察是占符合規(guī)定的條件、還要經(jīng)過主管機(jī)關(guān)的特許批準(zhǔn)。我國實(shí)行的是特許制度。
我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從字證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，都是通過下設(shè)的證券營業(yè)部來實(shí)施的。證券營業(yè)部的設(shè)立山所在地人民銀行分行進(jìn)行審批，根據(jù)中國人民銀行《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營業(yè)部須具備下列條件：
（1）經(jīng)營狀況良好。
（2）有不少于人民幣500萬元的證券營運(yùn)資金。
（3）有合格的業(yè)務(wù)人員。
（4）有固定的交易場所和必要的交易設(shè)施。
按照1997年全國金融工作會(huì)議精神，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)管由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指通過收取傭金作為報(bào)酬，促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，固此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成文易的完成。
目前世界各國都是根據(jù)本國證券交易制度特點(diǎn)，來對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做出限定和分類。如紐約證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為五類，專門有五種經(jīng)紀(jì)人未辦理：①傭金經(jīng)紀(jì)人，專門代理客戶買賣證券收取傭金；②二無經(jīng)紀(jì)人，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托買賣證券：③專業(yè)經(jīng)紀(jì)人，專門買賣交易所某一柜臺(tái)的一種或幾種證券；④零股經(jīng)紀(jì)人，專門辦理一股至九十九股之間的證券交易；⑤債券經(jīng)紀(jì)人，在債券交易廳中代理客戶買賣債券從中收取傭金。倫敦證券交易所將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為兩類，由兩種經(jīng)紀(jì)人來完成：①證券經(jīng)紀(jì)商，純粹代理客戶買賣證券，從中收取傭金，本身不買賣證券；②證券買賣商，上要為自己買賣證券以獲取利潤，有時(shí)也代理客戶買賣證券收取傭金，證券買賣商必須嚴(yán)格區(qū)分自營買賣與代理買賣。且須向客戶說明。
我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有其自身的特點(diǎn)，這是由我國獨(dú)特的交易制度所決定的。目前從上海、深圳兩個(gè)證券交易所實(shí)際運(yùn)作情況看，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩大類。第一類是A股、基金及債券代理買賣業(yè)務(wù)，所有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的證券營業(yè)部都可經(jīng)營此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二類是B股代理買賣業(yè)務(wù)，由B股特許證券商來代理。B股特許證券商又分為境內(nèi)B股特許證券商和境外特許證券商。境內(nèi)B股特許證券商代理B股買賣業(yè)務(wù)，可在其己開通交易的A股席位上進(jìn)行；境外特許證券商可通過其擁有的日股特別席位完成代理買賣業(yè)務(wù)，也呵以委托境內(nèi)日股特許證券商完成代理買賣業(yè)務(wù)。
國際上對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的管理有兩種做法。一是美國的登記制度，只要申請(qǐng)者符合法定條件，并申請(qǐng)登記注冊(cè)。都可以被批準(zhǔn)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。二是以日本為代表的特許制度，即對(duì)申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，除考察是占符合規(guī)定的條件、還要經(jīng)過主管機(jī)關(guān)的特許批準(zhǔn)。我國實(shí)行的是特許制度。
我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從字證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，都是通過下設(shè)的證券營業(yè)部來實(shí)施的。證券營業(yè)部的設(shè)立山所在地人民銀行分行進(jìn)行審批，根據(jù)中國人民銀行《證券交易營業(yè)部管理暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易營業(yè)部須具備下列條件：
（1）經(jīng)營狀況良好。
（2）有不少于人民幣500萬元的證券營運(yùn)資金。
（3）有合格的業(yè)務(wù)人員。
（4）有固定的交易場所和必要的交易設(shè)施。
按照1997年全國金融工作會(huì)議精神，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)管由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。