全國(guó)2008年10月高等教育自學(xué)考試
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（ ?。?BR> A．荷蘭銀行
B．英格蘭銀行
C．美國(guó)花旗銀行
D．日本銀行
2．下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
3．下列不屬于推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（ ?。?BR> A．各國(guó)金融管制加緊
B．金融自由化和金融市場(chǎng)的發(fā)展
C．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)
D．科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展
4．以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（ ?。?BR> A．A股
B．法人股
C．B股
D．國(guó)家股
5．對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買方會(huì)（ ?。?BR> A．虧損
B．盈利
C．持平
D．無(wú)法預(yù)測(cè)
6．貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做貼現(xiàn)的行為稱為（ ）
A．再貼現(xiàn)
B．承兌
C．轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D．多次貼現(xiàn)
7．我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（ ?。?BR> A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
8．買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（ ?。?BR> A．逆回購(gòu)協(xié)議
B．正回購(gòu)協(xié)議
C．承兌
D．貼現(xiàn)
9．理論上，一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差時(shí)，股價(jià)（ ?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．持平
D．先上漲后下跌
10．以一單位外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為
（ ?。?BR> A．間接標(biāo)價(jià)法
B．直接標(biāo)價(jià)法
C．美元標(biāo)價(jià)法
D．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法
11．在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的基金稱為（ ?。?BR> A．在岸投資基金
B．離岸投資基金
C．私募基金
D．公募基金
12．其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國(guó)家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國(guó)家貨幣（ ?。?BR> A．先升值后貶值
B．升值
C．持平
D．貶值
13．如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值（ ?。?BR> A．越大
B．越小
C．不變
D．無(wú)法判斷
14．按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（ ?。?BR> A．實(shí)際利率和名義利率
B．月利率和年利率
C．官定利率和市場(chǎng)利率
D．浮動(dòng)利率和固定利率
15．LIBOR是指（ ?。?BR> A．香港銀行間拆放利率
B．日本銀行間拆放利率
C．倫敦銀行間拆放利率
D．新加坡銀行間拆放利率
16．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．無(wú)法判斷
D．不完全正確
17．證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)表的信息稱為（ ?。?BR> A．弱有效市場(chǎng)
B．中度有效市場(chǎng)
C．強(qiáng)有效市場(chǎng)
D．無(wú)效市場(chǎng)18．客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出售證券叫做（ ?。?BR> A．中心浮動(dòng)委托
B．限價(jià)委托
C．市價(jià)委托
D．指令委托
19．在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（ ?。?BR> A．金融遠(yuǎn)期
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．金融互換
20．下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．掉期交易
D．回購(gòu)協(xié)議
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（ ?。?BR> A．負(fù)債比率
B．流動(dòng)比率
C．速動(dòng)比率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
E．市盈率
22．對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無(wú)限
B．期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利無(wú)限
C．期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利有限
D．期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無(wú)限
E．期權(quán)交易賣方虧損無(wú)限，盈利有限
23．下列各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．對(duì)資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小
B．籌資成本低
C．投資者收益較高
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制較少
24．場(chǎng)外交易的主要形式有（ ?。?BR> A．柜臺(tái)交易
B．墊頭交易
C．第三市場(chǎng)交易
D．現(xiàn)貨交易
E．第四市場(chǎng)交易
25．外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)
C．外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商
D．外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者
E．外匯投機(jī)者
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．第四市場(chǎng)
27．私募基金
28．可轉(zhuǎn)讓大額定期存單
29．金融資產(chǎn)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述互換與掉期的區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。
32．簡(jiǎn)述股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系。
33．簡(jiǎn)述回購(gòu)的定義及分類。
34．簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要作用。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。
36．試述金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性及一般原則。
金融市場(chǎng)學(xué)試題
課程代碼：00077
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．1961年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（ ?。?BR> A．荷蘭銀行
B．英格蘭銀行
C．美國(guó)花旗銀行
D．日本銀行
2．下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
3．下列不屬于推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)展的原因是（ ?。?BR> A．各國(guó)金融管制加緊
B．金融自由化和金融市場(chǎng)的發(fā)展
C．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)
D．科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展
4．以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（ ?。?BR> A．A股
B．法人股
C．B股
D．國(guó)家股
5．對(duì)于空頭遠(yuǎn)期，如果到期日即期價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格則買方會(huì)（ ?。?BR> A．虧損
B．盈利
C．持平
D．無(wú)法預(yù)測(cè)
6．貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做貼現(xiàn)的行為稱為（ ）
A．再貼現(xiàn)
B．承兌
C．轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D．多次貼現(xiàn)
7．我國(guó)《證券法》規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（ ?。?BR> A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
8．買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（ ?。?BR> A．逆回購(gòu)協(xié)議
B．正回購(gòu)協(xié)議
C．承兌
D．貼現(xiàn)
9．理論上，一國(guó)國(guó)際收支出現(xiàn)順差時(shí)，股價(jià)（ ?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．持平
D．先上漲后下跌
10．以一單位外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國(guó)貨幣的數(shù)量來(lái)表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為
（ ?。?BR> A．間接標(biāo)價(jià)法
B．直接標(biāo)價(jià)法
C．美元標(biāo)價(jià)法
D．應(yīng)收標(biāo)價(jià)法
11．在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的基金稱為（ ?。?BR> A．在岸投資基金
B．離岸投資基金
C．私募基金
D．公募基金
12．其他條件不變時(shí)，通貨膨脹率高的國(guó)家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國(guó)家貨幣（ ?。?BR> A．先升值后貶值
B．升值
C．持平
D．貶值
13．如果假定其他條件不變，則貼現(xiàn)率越低，證券價(jià)值（ ?。?BR> A．越大
B．越小
C．不變
D．無(wú)法判斷
14．按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（ ?。?BR> A．實(shí)際利率和名義利率
B．月利率和年利率
C．官定利率和市場(chǎng)利率
D．浮動(dòng)利率和固定利率
15．LIBOR是指（ ?。?BR> A．香港銀行間拆放利率
B．日本銀行間拆放利率
C．倫敦銀行間拆放利率
D．新加坡銀行間拆放利率
16．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
C．無(wú)法判斷
D．不完全正確
17．證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開(kāi)發(fā)表的信息稱為（ ?。?BR> A．弱有效市場(chǎng)
B．中度有效市場(chǎng)
C．強(qiáng)有效市場(chǎng)
D．無(wú)效市場(chǎng)18．客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)入或出售證券叫做（ ?。?BR> A．中心浮動(dòng)委托
B．限價(jià)委托
C．市價(jià)委托
D．指令委托
19．在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（ ?。?BR> A．金融遠(yuǎn)期
B．金融期權(quán)
C．金融期貨
D．金融互換
20．下列不屬于債券二級(jí)市場(chǎng)上主要交易方式的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．掉期交易
D．回購(gòu)協(xié)議
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
21．下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（ ?。?BR> A．負(fù)債比率
B．流動(dòng)比率
C．速動(dòng)比率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
E．市盈率
22．對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（ ?。?BR> A．期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無(wú)限
B．期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利無(wú)限
C．期權(quán)交易買方虧損無(wú)限，盈利有限
D．期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無(wú)限
E．期權(quán)交易賣方虧損無(wú)限，盈利有限
23．下列各項(xiàng)屬于直接融資優(yōu)點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．對(duì)資金提供者風(fēng)險(xiǎn)小
B．籌資成本低
C．投資者收益較高
D．資金供需雙方聯(lián)系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用
E．直接融資受到的限制較少
24．場(chǎng)外交易的主要形式有（ ?。?BR> A．柜臺(tái)交易
B．墊頭交易
C．第三市場(chǎng)交易
D．現(xiàn)貨交易
E．第四市場(chǎng)交易
25．外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行
B．中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)
C．外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商
D．外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者
E．外匯投機(jī)者
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．第四市場(chǎng)
27．私募基金
28．可轉(zhuǎn)讓大額定期存單
29．金融資產(chǎn)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述互換與掉期的區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述證券投資基金的含義及其特點(diǎn)。
32．簡(jiǎn)述股票發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系。
33．簡(jiǎn)述回購(gòu)的定義及分類。
34．簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要作用。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試論述衍生金融工具的“雙刃劍”作用。
36．試述金融市場(chǎng)監(jiān)管的必要性及一般原則。