第八章 證券市場法律制度與監(jiān)管
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券市場的國家法律、行政法規(guī)以及其他法規(guī)，監(jiān)管體系的意義、原則，目的、手段和機(jī)構(gòu)。最后，介紹了證券市場誠信建設(shè)的意義、指導(dǎo)思想、基本原則和主要內(nèi)容以及從業(yè)人員資格管理制度。
學(xué)習(xí)要求：掌握《證券法》、《公司法》、《基金法》、《人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內(nèi)容；熟悉《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定；熟悉《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；熟悉《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容；熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。
掌握證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；掌握市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場自律管理的主要內(nèi)容。
掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。
熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
重點(diǎn)內(nèi)容：《證券法》、《公司法》、《基金法》、《人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內(nèi)容；《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定；《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容；《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。
考點(diǎn)分析：本節(jié)內(nèi)容主要為法律法規(guī)。
• 第二節(jié) 證券市場的監(jiān)管體系
重點(diǎn)內(nèi)容：證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)；信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。
• 第三節(jié) 證券市場誠信建設(shè)與證券業(yè)從業(yè)資格管理
重點(diǎn)內(nèi)容：市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。
熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：誠信就是要求人們尊重事實(shí)，講求信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益。
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券市場的國家法律、行政法規(guī)以及其他法規(guī)，監(jiān)管體系的意義、原則，目的、手段和機(jī)構(gòu)。最后，介紹了證券市場誠信建設(shè)的意義、指導(dǎo)思想、基本原則和主要內(nèi)容以及從業(yè)人員資格管理制度。
學(xué)習(xí)要求：掌握《證券法》、《公司法》、《基金法》、《人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內(nèi)容；熟悉《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定；熟悉《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；熟悉《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容；熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。
掌握證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；掌握市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場自律管理的主要內(nèi)容。
掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。
熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
重點(diǎn)內(nèi)容：《證券法》、《公司法》、《基金法》、《人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)民事賠償案件的若干規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的主要內(nèi)容；《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定；《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容；《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容；《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。
考點(diǎn)分析：本節(jié)內(nèi)容主要為法律法規(guī)。
• 第二節(jié) 證券市場的監(jiān)管體系
重點(diǎn)內(nèi)容：證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)；信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。
• 第三節(jié) 證券市場誠信建設(shè)與證券業(yè)從業(yè)資格管理
重點(diǎn)內(nèi)容：市場經(jīng)濟(jì)條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。
熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：誠信就是要求人們尊重事實(shí)，講求信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益。