證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自我監(jiān)督
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。 交易所監(jiān)管 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施監(jiān)管。 同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
證券管理部門監(jiān)管
中國證監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)授予監(jiān)管職責(zé)的派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，如發(fā)現(xiàn)有違反有關(guān)規(guī)定的行為，根據(jù)不同情況，可處以警告、罰款、限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)直至撤消其證券營業(yè)許可等處罰。
證券自營業(yè)務(wù)
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。 交易所監(jiān)管 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施監(jiān)管。 同時(shí)，證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
證券管理部門監(jiān)管
中國證監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)授予監(jiān)管職責(zé)的派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，如發(fā)現(xiàn)有違反有關(guān)規(guī)定的行為，根據(jù)不同情況，可處以警告、罰款、限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)直至撤消其證券營業(yè)許可等處罰。
證券自營業(yè)務(wù)