證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守下列規(guī)定：
1．任何金融機(jī)構(gòu)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券；
2．不得將客戶的股票借與他人或者作為擔(dān)保物；
3．綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作；
4．不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割；
5．不得收取不合理的傭金和其他費(fèi)用；
6．嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金；
7．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息；
8．不得違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券；
9．必須按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買(mǎi)賣(mài)委托；
10．必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向委托人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件；
11．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，或者在客戶的帳戶上翻炒證券；
12．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；
13．不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；
14． 不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；
15． 不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；等。
1．任何金融機(jī)構(gòu)不得為客戶的股票申購(gòu)和交易提供融資融券；
2．不得將客戶的股票借與他人或者作為擔(dān)保物；
3．綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)帳戶均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作；
4．不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割；
5．不得收取不合理的傭金和其他費(fèi)用；
6．嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金；
7．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息；
8．不得違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券；
9．必須按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買(mǎi)賣(mài)委托；
10．必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向委托人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件；
11．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，或者在客戶的帳戶上翻炒證券；
12．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失；
13．不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；
14． 不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；
15． 不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；等。