目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的場所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財務(wù)及安全管理，營業(yè)部的內(nèi)部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
掌握證券交易風(fēng)險的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。
掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報 方式和申報時間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。
熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項
掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點。
熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對交易行為監(jiān)督。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的場所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財務(wù)及安全管理，營業(yè)部的內(nèi)部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
掌握證券交易風(fēng)險的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險防范制度；熟悉證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。
掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報 方式和申報時間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。
熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
第三章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項
掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點。
熟悉公司行為服務(wù)的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券交易所有關(guān)交易信息的規(guī)定和對交易行為監(jiān)督。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；熟悉股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。