本章要點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；熟悉證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的必要環(huán)節(jié)；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)商的含義；掌握證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求；了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
掌握開立證券賬戶的原則；熟悉投資者開立證券賬戶的要求；了解證券存管的概念和證券存管制度；熟悉證券過戶的概念、種類和含義；熟悉分紅派息的含義。
熟悉證券賬戶的種類、證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券過戶規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦和查詢的手續(xù)。
了解股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。
掌握投資者柜臺取款的手續(xù)和要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；了解開展網(wǎng)上委托的條件以及投資者網(wǎng)上委托的要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則以及有形席位和無形席位的申報(bào)方式。
熟悉辦理資金存取業(yè)務(wù)的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式、委托受理事項(xiàng)和委托指令撤銷的程序和條件；了解委托指令的內(nèi)容；證券交易所對委托事項(xiàng)的規(guī)定。
掌握證券交易的競價(jià)原則和證券交易所的競價(jià)規(guī)則；熟悉證券交易所有效競價(jià)范圍的規(guī)定；了解證券買賣的競價(jià)結(jié)果。
掌握證券交易開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。
熟悉證券交易所發(fā)布的交易信息內(nèi)容；掌握股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；熟悉新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點(diǎn)；了解網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、競價(jià)發(fā)行、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股和操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
掌握傭金、過戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)商的含義；掌握證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求；了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
掌握開立證券賬戶的原則；熟悉投資者開立證券賬戶的要求；了解證券存管的概念和證券存管制度；熟悉證券過戶的概念、種類和含義；熟悉分紅派息的含義。
熟悉證券賬戶的種類、證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券過戶規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦和查詢的手續(xù)。
了解股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。
掌握投資者柜臺取款的手續(xù)和要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；了解開展網(wǎng)上委托的條件以及投資者網(wǎng)上委托的要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則以及有形席位和無形席位的申報(bào)方式。
熟悉辦理資金存取業(yè)務(wù)的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式、委托受理事項(xiàng)和委托指令撤銷的程序和條件；了解委托指令的內(nèi)容；證券交易所對委托事項(xiàng)的規(guī)定。
掌握證券交易的競價(jià)原則和證券交易所的競價(jià)規(guī)則；熟悉證券交易所有效競價(jià)范圍的規(guī)定；了解證券買賣的競價(jià)結(jié)果。
掌握證券交易開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。
熟悉證券交易所發(fā)布的交易信息內(nèi)容；掌握股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；熟悉新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點(diǎn)；了解網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、競價(jià)發(fā)行、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股和操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
掌握傭金、過戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法；了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。