新股發(fā)行的申請文件：
1、申請文件編制和申報的基本原則：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及第10號準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行編制和申報。
申請文件是上市公司為發(fā)行新股向證監(jiān)會報送的必備文件。與IPO申請文件同樣，一經(jīng)受理，未經(jīng)證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換。
上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。
2、 申請文件的形式要求：報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份。所有需要簽名的，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
3、 上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄：申請文件目錄規(guī)定須報送的申報材料是對發(fā)行申請文件的最低要求。
新股發(fā)行、上市操作程序：
（一）詢價增發(fā)、比例配售操作流程
1、注意事項。增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為“731xxx”，配售簡稱為“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡稱為“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行；發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時，刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時，連續(xù)停牌日為T日-T+3日。
2、操作流程：T-3日，招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見報并見于交易所網(wǎng)站，上午上市公司股票停牌1小時。T-1日，詢價區(qū)間公告見報，股票停牌1小時。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所；如果采用搖號方式，還需聯(lián)系公證處。T+2日，11：00前主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格；15：00前，主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報。T+3日，主承銷商刊登發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告。T+4日，股票復(fù)牌。
（二）定價增發(fā)、搖號抽簽操作流程
1、注意事項：定價增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為“700xxx”，配售簡稱“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡稱“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行。
2、操作流程：T-3日，招股意向書、網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告見報。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所、公證處。T+2日，11：00前主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量；15：00前，主承銷商向上市公司部送達(dá)驗資報告。T+3日，主承銷商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量，同日搖號。T+4日，主承銷商刊登搖號結(jié)果，資金解凍。
3、增發(fā)股票上市。
（三）配股及上市業(yè)務(wù)操作流程
1、應(yīng)提交的材料與配股上市：同增發(fā)新股的要求（第一節(jié)里講到了）。
2、操作流程：發(fā)行人只需在配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法，無須專門披露發(fā)行公告。配股簡稱：xxx配股；配股代碼：700xxx。
1、申請文件編制和申報的基本原則：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》及第10號準(zhǔn)則的規(guī)定進(jìn)行編制和申報。
申請文件是上市公司為發(fā)行新股向證監(jiān)會報送的必備文件。與IPO申請文件同樣，一經(jīng)受理，未經(jīng)證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換。
上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。
2、 申請文件的形式要求：報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份。所有需要簽名的，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
3、 上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄：申請文件目錄規(guī)定須報送的申報材料是對發(fā)行申請文件的最低要求。
新股發(fā)行、上市操作程序：
（一）詢價增發(fā)、比例配售操作流程
1、注意事項。增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為“731xxx”，配售簡稱為“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡稱為“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行；發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時，刊登詢價區(qū)間公告當(dāng)日停牌1小時，連續(xù)停牌日為T日-T+3日。
2、操作流程：T-3日，招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告和網(wǎng)上發(fā)行公告見報并見于交易所網(wǎng)站，上午上市公司股票停牌1小時。T-1日，詢價區(qū)間公告見報，股票停牌1小時。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所；如果采用搖號方式，還需聯(lián)系公證處。T+2日，11：00前主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格；15：00前，主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報。T+3日，主承銷商刊登發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告。T+4日，股票復(fù)牌。
（二）定價增發(fā)、搖號抽簽操作流程
1、注意事項：定價增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為“700xxx”，配售簡稱“xxx配售”；新股東增發(fā)代碼為“730xxx”，增發(fā)簡稱“xxx增發(fā)”；老股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，未配售的股份對新股東發(fā)行。
2、操作流程：T-3日，招股意向書、網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告見報。T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日。T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所、公證處。T+2日，11：00前主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量；15：00前，主承銷商向上市公司部送達(dá)驗資報告。T+3日，主承銷商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量，同日搖號。T+4日，主承銷商刊登搖號結(jié)果，資金解凍。
3、增發(fā)股票上市。
（三）配股及上市業(yè)務(wù)操作流程
1、應(yīng)提交的材料與配股上市：同增發(fā)新股的要求（第一節(jié)里講到了）。
2、操作流程：發(fā)行人只需在配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法，無須專門披露發(fā)行公告。配股簡稱：xxx配股；配股代碼：700xxx。