1．規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為的規(guī)章是(1993年8月)國務(wù)院頒布的(《企業(yè)債券管理條例》)。(單選)
2．企業(yè)債券的發(fā)行主體是在中國境內(nèi)具有(法人資格的企業(yè))。 (單選、判斷，如給出多個單位，讓考生選擇哪個有資格，關(guān)鍵看它是否是法人，是否是企業(yè))
3．發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件是：(多選，如給出具體實例，應(yīng)能根據(jù)以 下標(biāo)準(zhǔn)判斷出正確的選項)
(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；
(2)企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；
(3)具有償債能力；
(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；
(5)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
4．企業(yè)債券的發(fā)行受計劃規(guī)模限制，計劃的擬訂是由(國家計劃委員會)、(中國人民銀行)、(財政部)、(國務(wù)院證券委)共同進(jìn)行的。計劃的批準(zhǔn)部門是(國務(wù)院)。(單選、多選)
5．對企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動進(jìn)行監(jiān)督檢查的部門是(中國人民銀行及其分支機構(gòu))和(國家證券管理部門)。(多選)
6．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時，要經(jīng)過(配額)與(發(fā)行)的雙重審核。(判斷)
7．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由(證券公司)承銷。(判斷、單選)
8．管理部門在對企業(yè)債券發(fā)行申請進(jìn)行審核時，應(yīng)考慮(發(fā)行人的資格)、(發(fā)行條件)、(禁止發(fā)行事由)、(債券募集辦法中的條件)。(多選)
9．證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別)
(1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書，
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
10．證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)
（1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書；注冊資本不低于5億元，凈資本不低于5億元；
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；
(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬元的情況。
2．企業(yè)債券的發(fā)行主體是在中國境內(nèi)具有(法人資格的企業(yè))。 (單選、判斷，如給出多個單位，讓考生選擇哪個有資格，關(guān)鍵看它是否是法人，是否是企業(yè))
3．發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件是：(多選，如給出具體實例，應(yīng)能根據(jù)以 下標(biāo)準(zhǔn)判斷出正確的選項)
(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；
(2)企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；
(3)具有償債能力；
(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；
(5)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
4．企業(yè)債券的發(fā)行受計劃規(guī)模限制，計劃的擬訂是由(國家計劃委員會)、(中國人民銀行)、(財政部)、(國務(wù)院證券委)共同進(jìn)行的。計劃的批準(zhǔn)部門是(國務(wù)院)。(單選、多選)
5．對企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動進(jìn)行監(jiān)督檢查的部門是(中國人民銀行及其分支機構(gòu))和(國家證券管理部門)。(多選)
6．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時，要經(jīng)過(配額)與(發(fā)行)的雙重審核。(判斷)
7．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由(證券公司)承銷。(判斷、單選)
8．管理部門在對企業(yè)債券發(fā)行申請進(jìn)行審核時，應(yīng)考慮(發(fā)行人的資格)、(發(fā)行條件)、(禁止發(fā)行事由)、(債券募集辦法中的條件)。(多選)
9．證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別)
(1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書，
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
10．證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)
（1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書；注冊資本不低于5億元，凈資本不低于5億元；
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；
(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為；
(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件；
(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80％；
(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬元的情況。