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基金銷售基礎考試合格 基金銷售人員從業(yè)考試篇一
1.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。
a.投資部、研究部以及風險控制部
b.投資部、交易部以及風險控制部
c.研究部、交易部以及風險控制部
d.投資部、研究部以及交易部
正確答案:d 解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。
2.下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是( )。
a.在業(yè)務基本規(guī)程中對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性
b.銷售業(yè)務和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權范圍內(nèi)進行
c.加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì)
d.建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率
正確答案:b 解題思路：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構應按照國家有關法律法規(guī)及銷售業(yè)務的.性質(zhì)和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險點并采取控制措施;②在業(yè)務基本規(guī)程中，應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性;③加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì);④應建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。b項為防范基金銷售人員合規(guī)風險所采取的措施。
3.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。
a.金融股權
b.金融期貨
c.金融互換
d.結構化金融衍生工具
正確答案:c 解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。
4.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。
a.拍賣
b.協(xié)商
c.公開招標
d.公開競價
正確答案:d 解題思路：通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。
5.基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付行為稱為( )。
a.清算
b.交割
c.交收
d.結算
正確答案:c 解題思路：資金結算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。
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a.投資部、研究部以及風險控制部
b.投資部、交易部以及風險控制部
c.研究部、交易部以及風險控制部
d.投資部、研究部以及交易部
正確答案:d 解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。
2.下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是( )。
a.在業(yè)務基本規(guī)程中對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性
b.銷售業(yè)務和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權范圍內(nèi)進行
c.加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì)
d.建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率
正確答案:b 解題思路：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構應按照國家有關法律法規(guī)及銷售業(yè)務的.性質(zhì)和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險點并采取控制措施;②在業(yè)務基本規(guī)程中，應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性;③加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì);④應建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。b項為防范基金銷售人員合規(guī)風險所采取的措施。
3.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。
a.金融股權
b.金融期貨
c.金融互換
d.結構化金融衍生工具
正確答案:c 解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。
4.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。
a.拍賣
b.協(xié)商
c.公開招標
d.公開競價
正確答案:d 解題思路：通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。
5.基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付行為稱為( )。
a.清算
b.交割
c.交收
d.結算
正確答案:c 解題思路：資金結算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。
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