36.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)不當(dāng)行為有（ABCD）。
A.出具虛假倉(cāng)單
B.違反規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)
C.泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機(jī)密
D.違反國(guó)家規(guī)定參與期貨交易
E.期貨交易所不限制實(shí)物交割總量
37.商業(yè)銀行銷售不需要審批的理財(cái)產(chǎn)品前10天，應(yīng)將（BCE）相關(guān)資料報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。
A.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的客戶群，及相關(guān)分析說(shuō)明
B.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的規(guī)模
C.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的資金成本與收益測(cè)算，及相關(guān)計(jì)算說(shuō)明
D.擬銷售理財(cái)產(chǎn)品的對(duì)外介紹材料
E.擬銷售產(chǎn)品的宣傳材料
38. 商業(yè)銀行編制的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)季度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABCD）等。
A.當(dāng)期開(kāi)展的所有個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
B.當(dāng)期推出的理財(cái)產(chǎn)品簡(jiǎn)介，理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)合同、內(nèi)部法律審查意見(jiàn)、管理模式、銷售預(yù)測(cè)及當(dāng)期銷售和投資情況
C.相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制情況
D.當(dāng)期理財(cái)計(jì)劃的收益分配和終止情況
E.涉及法律訴訟情況
39. 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)具備（ABCDE）條件，才可開(kāi)展需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。
A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
B.有具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的高級(jí)人員、從業(yè)人員
C.具備有效的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制體系
D.信譽(yù)良好，近一年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
E.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件
40.個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括（ABCDE）。
A.商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的基本要求
B.商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財(cái)產(chǎn)品的管理
C.商業(yè)銀行銷售原有理財(cái)產(chǎn)品的管理
D.代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品的管理
E.風(fēng)險(xiǎn)提示
A.出具虛假倉(cāng)單
B.違反規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)
C.泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機(jī)密
D.違反國(guó)家規(guī)定參與期貨交易
E.期貨交易所不限制實(shí)物交割總量
37.商業(yè)銀行銷售不需要審批的理財(cái)產(chǎn)品前10天，應(yīng)將（BCE）相關(guān)資料報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。
A.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的客戶群，及相關(guān)分析說(shuō)明
B.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的規(guī)模
C.理財(cái)產(chǎn)品擬銷售的資金成本與收益測(cè)算，及相關(guān)計(jì)算說(shuō)明
D.擬銷售理財(cái)產(chǎn)品的對(duì)外介紹材料
E.擬銷售產(chǎn)品的宣傳材料
38. 商業(yè)銀行編制的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)季度統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABCD）等。
A.當(dāng)期開(kāi)展的所有個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
B.當(dāng)期推出的理財(cái)產(chǎn)品簡(jiǎn)介，理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)合同、內(nèi)部法律審查意見(jiàn)、管理模式、銷售預(yù)測(cè)及當(dāng)期銷售和投資情況
C.相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制情況
D.當(dāng)期理財(cái)計(jì)劃的收益分配和終止情況
E.涉及法律訴訟情況
39. 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)具備（ABCDE）條件，才可開(kāi)展需要批準(zhǔn)的個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。
A.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
B.有具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的高級(jí)人員、從業(yè)人員
C.具備有效的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制體系
D.信譽(yù)良好，近一年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
E.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件
40.個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容包括（ABCDE）。
A.商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的基本要求
B.商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財(cái)產(chǎn)品的管理
C.商業(yè)銀行銷售原有理財(cái)產(chǎn)品的管理
D.代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品的管理
E.風(fēng)險(xiǎn)提示