(1)、對客戶的管理。
對客戶的管理包括： 審查客戶資格條件、資金來源和資信狀況，評估資金來源與交易風(fēng)險的互動關(guān)系；對客戶加強風(fēng)險意識的教育和遵紀守法的教育；嚴格執(zhí)行客戶保證金管理制度；提高客戶的期貨知識和交易技能水平；不同的客戶、不同的資金來源實行區(qū)別對待、分類管理；建立糾紛處理預(yù)案。
(2)、對雇員的管理
經(jīng)紀公司對其雇員的管理包括：提高雇員的期貨知識水平和執(zhí)業(yè)技能；加強內(nèi)部監(jiān)督，加強員工的職業(yè)道/中大期貨考試網(wǎng)/德教育；培養(yǎng)高品質(zhì)的客戶經(jīng)理。
(3)、結(jié)算與風(fēng)險管理制度和措施的管理
經(jīng)紀公司必須按交易所和證監(jiān)會的規(guī)定建立和完善內(nèi)部結(jié)算與風(fēng)險管理制度；嚴格按照交易所規(guī)定的比例收取客戶保證金，保持適度持倉；避免過度交易，嚴格控制好客戶的風(fēng)險。
(4)、自我監(jiān)督和檢查
經(jīng)紀公司不僅要接受證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督與檢查，還應(yīng)設(shè)置內(nèi)部稽核人員，形成嚴密的內(nèi)部控制體系，及時發(fā)現(xiàn)問題，避免惡性重大風(fēng)險事故的發(fā)生。