三、判斷題
1、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月時(shí)間限制。（ ）
2、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（ ）
3、股份有限公司依法向100人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)證券。（ ）
4、上市公司對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)首先依法申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。（ ）
5、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣，選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（ ）
6、上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（ ）
7、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)。（ ）
8、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人承銷的證券公司共同負(fù)責(zé)。（ ）
9、證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，屬于欺詐客戶行為。（ ）
10、根據(jù)規(guī)定，凡是公司都可以發(fā)行公司債券。（ ）
11、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（ ）
12、設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，其中實(shí)物出資比例不得超過20％。（ ）
13、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)全部收購。（ ）
14、因違法行為被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。（ ）
15、當(dāng)事人如果對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處罰不服的，可以直接向人民法院提起訴訟。（ ）
1、證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月時(shí)間限制。（ ）
2、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（ ）
3、股份有限公司依法向100人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)證券。（ ）
4、上市公司對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的處罰決定不服的，應(yīng)當(dāng)首先依法申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。（ ）
5、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣，選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（ ）
6、上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（ ）
7、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的，表明已獲得或擁有上市公司控制權(quán)。（ ）
8、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人承銷的證券公司共同負(fù)責(zé)。（ ）
9、證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，屬于欺詐客戶行為。（ ）
10、根據(jù)規(guī)定，凡是公司都可以發(fā)行公司債券。（ ）
11、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（ ）
12、設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，其中實(shí)物出資比例不得超過20％。（ ）
13、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人應(yīng)全部收購。（ ）
14、因違法行為被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。（ ）
15、當(dāng)事人如果對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處罰不服的，可以直接向人民法院提起訴訟。（ ）