10、下列情形中，表明投資者已經獲得上市公司控制權的有（ ）。
A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
11、根據我國《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的是（ ）。
A、具有健全且運行良好的組織機構
B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產報酬率達到10%以上
C、最近3年財務會計文件無虛假記載
D、最近1年無重大違法行為
12、在下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶行為的有（ ）。
A、違背客戶的委托為其買賣債券
B、假借客戶的名義買賣債券
C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的債券買賣
D、挪用客戶賬戶上的資金
13、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括（ ）。
A、基金合同期限在5年以上
B、基金募集金額不低于2億元
C、基金募集金額不低于3億元
D、基金持有人不少于1000人
14、某有限責任公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定的暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A、公司有重大違法行為
B、公司最近2年連續(xù)虧損
C、公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用
D、公司當年虧損導致凈資產降至人民幣3100萬元
15、招股說明書的內容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任
B、國務院證券監(jiān)督管理機構承擔賠償責任
C、發(fā)行人、上市公司負有責任的董事、監(jiān)事、經理承擔連帶賠償責任
D、證券交易所承擔賠償責任
16、某股份有限公司已成功發(fā)行債券，當該公司有以下（ ）情形時不得再次公開發(fā)行債券。
A、前一次公開發(fā)行的公司債券募集了90％
B、對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C、該公司對其他債務有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D、將公開發(fā)行公司債券所募的資金用于彌補虧損
17、下列關于證券交易的說法正確的有（ ）。
A、證券交易的主體必須合法
B、上市公司董事將其持有的該公司的股票在之后6個月賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。
C、發(fā)行人發(fā)行證券，必須采用上市交易
D、證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式
A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
11、根據我國《證券法》的規(guī)定，下列屬于公司公開發(fā)行新股的條件的是（ ）。
A、具有健全且運行良好的組織機構
B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產報酬率達到10%以上
C、最近3年財務會計文件無虛假記載
D、最近1年無重大違法行為
12、在下列行為中，屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶行為的有（ ）。
A、違背客戶的委托為其買賣債券
B、假借客戶的名義買賣債券
C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的債券買賣
D、挪用客戶賬戶上的資金
13、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金申請上市的條件包括（ ）。
A、基金合同期限在5年以上
B、基金募集金額不低于2億元
C、基金募集金額不低于3億元
D、基金持有人不少于1000人
14、某有限責任公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定的暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A、公司有重大違法行為
B、公司最近2年連續(xù)虧損
C、公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用
D、公司當年虧損導致凈資產降至人民幣3100萬元
15、招股說明書的內容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有（ ）。
A、發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任
B、國務院證券監(jiān)督管理機構承擔賠償責任
C、發(fā)行人、上市公司負有責任的董事、監(jiān)事、經理承擔連帶賠償責任
D、證券交易所承擔賠償責任
16、某股份有限公司已成功發(fā)行債券，當該公司有以下（ ）情形時不得再次公開發(fā)行債券。
A、前一次公開發(fā)行的公司債券募集了90％
B、對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C、該公司對其他債務有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
D、將公開發(fā)行公司債券所募的資金用于彌補虧損
17、下列關于證券交易的說法正確的有（ ）。
A、證券交易的主體必須合法
B、上市公司董事將其持有的該公司的股票在之后6個月賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。
C、發(fā)行人發(fā)行證券，必須采用上市交易
D、證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式