掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項和主要內(nèi)容;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權(quán)利與義務;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。
一、掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類
二、資產(chǎn)管理業(yè)務管理
(一)熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務管理的運作管理
(三)熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件
(四)熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
(五)熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容
(六)資產(chǎn)管理合同
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為
(八)客戶資產(chǎn)托管
三、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制
(一)風險
1.法律風險
2.市場風險
3.經(jīng)營風險
4.管理風險
(二)風險控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任
(一)監(jiān)管措施
(二)法律責任
一、掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類
二、資產(chǎn)管理業(yè)務管理
(一)熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務管理的運作管理
(三)熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件
(四)熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
(五)熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容
(六)資產(chǎn)管理合同
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為
(八)客戶資產(chǎn)托管
三、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制
(一)風險
1.法律風險
2.市場風險
3.經(jīng)營風險
4.管理風險
(二)風險控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任
(一)監(jiān)管措施
(二)法律責任