一、封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發(fā)售”，是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件
提交的文件：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金和同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
證監(jiān)會(huì)要在受理申請(qǐng)的6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金的發(fā)售
管理人自接到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。募集期限為3個(gè)月。
封閉式基金的發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。
五、合同生效的條件
募集期屆滿，份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，持有人達(dá)到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內(nèi)聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起的10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
六、封閉式基金的交易
(一)上市條件
1.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
2.合同期限為5年以上
3.募集金額不低于2億元
4.持有人不少于1000人
(二)交易賬戶的開立
買賣封閉式基金基金必須開立深、滬證券賬戶或者滬深基金賬戶卡，以及資金賬戶
(三)交易規(guī)則
1.交易時(shí)間
2.交易原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
3.報(bào)價(jià)單位：最小報(bào)價(jià)0.001元
4.競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
5.漲跌限制：10%
6.交收：T+1
(四)交易費(fèi)用
傭金：成交金額的2.5‰，不足5元按照5元收取。
過戶費(fèi)：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰
印花稅：不收取
(五)基金指數(shù)
(六)折(溢)價(jià)率
封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發(fā)售”，是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件
提交的文件：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金和同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
證監(jiān)會(huì)要在受理申請(qǐng)的6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金的發(fā)售
管理人自接到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。募集期限為3個(gè)月。
封閉式基金的發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。
五、合同生效的條件
募集期屆滿，份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，持有人達(dá)到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內(nèi)聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起的10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
六、封閉式基金的交易
(一)上市條件
1.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
2.合同期限為5年以上
3.募集金額不低于2億元
4.持有人不少于1000人
(二)交易賬戶的開立
買賣封閉式基金基金必須開立深、滬證券賬戶或者滬深基金賬戶卡，以及資金賬戶
(三)交易規(guī)則
1.交易時(shí)間
2.交易原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
3.報(bào)價(jià)單位：最小報(bào)價(jià)0.001元
4.競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
5.漲跌限制：10%
6.交收：T+1
(四)交易費(fèi)用
傭金：成交金額的2.5‰，不足5元按照5元收取。
過戶費(fèi)：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰
印花稅：不收取
(五)基金指數(shù)
(六)折(溢)價(jià)率