第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
一、封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)程序。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件
申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。
在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
例題1：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為( )內(nèi)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
答案：C
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個(gè)條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點(diǎn)，P46)
(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
例題2：封閉式基金募集不成功，( )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
六、封閉式基金的交易P47
(一)上市交易的條件(P47)
(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易
一、封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)程序。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件
申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。
在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
例題1：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為( )內(nèi)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月
答案：C
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個(gè)條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點(diǎn)，P46)
(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
例題2：封閉式基金募集不成功，( )必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。
A.基金發(fā)起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
六、封閉式基金的交易P47
(一)上市交易的條件(P47)
(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。