09年證券交易第二章輔導：證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范

第六節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的風險及其防范
    一、證券經(jīng)紀業(yè)務的風險
    法律風險
    管理風險
    技術風險
    證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范
    證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查
    證券公司的內部控制
    證券交易所的監(jiān)督
    證券監(jiān)管機構的監(jiān)管