復(fù)習(xí)題
（一）名詞解釋
1．股票發(fā)行
2．初次發(fā)行
3．配股發(fā)行
4．承銷商
5．盡職調(diào)查
6．股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)
7．招股（配股）說明書
8．招股說明書概要
9．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
10．審計(jì)報(bào)告
11．盈利預(yù)測(cè)的審核函
12．儲(chǔ)蓄存單方式
13．上網(wǎng)發(fā)行
14．全額預(yù)繳、比例配售方式
15．股票承銷中的禁止行為
16．股票發(fā)行價(jià)格
17．市盈率法
18．競(jìng)價(jià)確定法
19．凈資產(chǎn)倍率法
20．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法
21．發(fā)行費(fèi)用
（二）填空題
1．股票的發(fā)行目的可以有以下幾種:____、____、____。
2．承銷商在股票承銷前盡職調(diào)查的主要調(diào)查范圍為：____、____、____。
3．股票發(fā)行的募股文件主要有八種：
4．以凈資產(chǎn)倍率確定的股票發(fā)行價(jià)格為_______乘以_______。
5．股票發(fā)行預(yù)選階段需要經(jīng)過_______、_______、_______、_______、_______五個(gè)步驟。
6．股票發(fā)行審批階段需要經(jīng)過_______、_______、_______、_______及_______五個(gè)步驟。
7．股票配股發(fā)行的審核分為_______、_______、_______、_______、_______。
（三）單項(xiàng)選擇題
1．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的_______。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
2．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符/中國(guó)證券考試網(wǎng)/合的條件之一是“發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于_______”。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
3．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，公司股本總額不少于人民幣_(tái)______。
A．2000萬(wàn)元
B．3
4．費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)行總額的____。
A．1.5‰
B．2.5‰
C．3.5‰
D．4.5‰
（四）多項(xiàng)選擇題
1．____是發(fā)行人發(fā)行股票的主要目的。
A．募集資金，滿足企業(yè)發(fā)展需要
B．改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
C．轉(zhuǎn)換證券
D．股份的分割與合并
E．公司兼并
2．____是發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)符合的條件。
A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額/中國(guó)證券考試網(wǎng)/不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％
D．公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率
E．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
3．____是股份有限公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股數(shù)量
A．行業(yè)特點(diǎn)
B．股市狀態(tài)
4．確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法有____。
A．市盈率法
B．競(jìng)價(jià)確定法
C．定價(jià)確定法
D．凈資產(chǎn)倍率法
E．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法
5．股票發(fā)行費(fèi)用主要包括____。
A．中介機(jī)構(gòu)費(fèi)
B．上網(wǎng)費(fèi)
C．申報(bào)費(fèi)
D．稅款
E．其他費(fèi)用
（一）名詞解釋
1．股票發(fā)行
2．初次發(fā)行
3．配股發(fā)行
4．承銷商
5．盡職調(diào)查
6．股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)
7．招股（配股）說明書
8．招股說明書概要
9．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
10．審計(jì)報(bào)告
11．盈利預(yù)測(cè)的審核函
12．儲(chǔ)蓄存單方式
13．上網(wǎng)發(fā)行
14．全額預(yù)繳、比例配售方式
15．股票承銷中的禁止行為
16．股票發(fā)行價(jià)格
17．市盈率法
18．競(jìng)價(jià)確定法
19．凈資產(chǎn)倍率法
20．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法
21．發(fā)行費(fèi)用
（二）填空題
1．股票的發(fā)行目的可以有以下幾種:____、____、____。
2．承銷商在股票承銷前盡職調(diào)查的主要調(diào)查范圍為：____、____、____。
3．股票發(fā)行的募股文件主要有八種：
4．以凈資產(chǎn)倍率確定的股票發(fā)行價(jià)格為_______乘以_______。
5．股票發(fā)行預(yù)選階段需要經(jīng)過_______、_______、_______、_______、_______五個(gè)步驟。
6．股票發(fā)行審批階段需要經(jīng)過_______、_______、_______、_______及_______五個(gè)步驟。
7．股票配股發(fā)行的審核分為_______、_______、_______、_______、_______。
（三）單項(xiàng)選擇題
1．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的_______。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
2．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符/中國(guó)證券考試網(wǎng)/合的條件之一是“發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于_______”。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
3．發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，公司股本總額不少于人民幣_(tái)______。
A．2000萬(wàn)元
B．3
4．費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)行總額的____。
A．1.5‰
B．2.5‰
C．3.5‰
D．4.5‰
（四）多項(xiàng)選擇題
1．____是發(fā)行人發(fā)行股票的主要目的。
A．募集資金，滿足企業(yè)發(fā)展需要
B．改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
C．轉(zhuǎn)換證券
D．股份的分割與合并
E．公司兼并
2．____是發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票時(shí)應(yīng)符合的條件。
A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額/中國(guó)證券考試網(wǎng)/不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25％
D．公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率
E．發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
3．____是股份有限公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股數(shù)量
A．行業(yè)特點(diǎn)
B．股市狀態(tài)
4．確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法有____。
A．市盈率法
B．競(jìng)價(jià)確定法
C．定價(jià)確定法
D．凈資產(chǎn)倍率法
E．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法
5．股票發(fā)行費(fèi)用主要包括____。
A．中介機(jī)構(gòu)費(fèi)
B．上網(wǎng)費(fèi)
C．申報(bào)費(fèi)
D．稅款
E．其他費(fèi)用