11.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。┤諆?nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
12.在《證券法》近的修訂實(shí)施以前，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的（ ），可從事股票（包括B股）、可轉(zhuǎn)換公司債券和企業(yè)債券的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再頒發(fā)單項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格許可證。
A．綜合類(lèi)證券公司
B．比照綜合類(lèi)管理的證券公司
C．所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司
D．綜合類(lèi)證券公司及經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
13.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是（ ）。
A．短期限為2年，長(zhǎng)期限為6年
B．短期限為3年，長(zhǎng)期限為6年
C．短期限為1年，長(zhǎng)期限為6年
D．短期限為1年，無(wú)長(zhǎng)期限限制
14.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
15.上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日、 起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采?。ā 。┍O(jiān)管的形式，重點(diǎn)監(jiān)管輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。
A．登記備案
B．間接
C．直接
D．實(shí)質(zhì)
17.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)（ ?。?。
A．平價(jià)期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．以上都不對(duì)
18.發(fā)審委委員為（ ?。┟l(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人（ ?。┟?。
A．20，5
B．25，3
C．25，5
D．20，3
19.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等觀念，在一般情況下，各籌資方式資本成本由小到大依次為（ ?。?BR> A．銀行借款、企業(yè)債券、普通股
B．銀行借款、普通股、企業(yè)債券
C．企業(yè)債券、銀行借款、普通股
D．企業(yè)債券、普通股、銀行借款
20.（ ）是指主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的積極的方法。
A．管理層防衛(wèi)策略
B．保持公司控制權(quán)策略
C．白衣騎士策略
D．事先預(yù)防策略
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
12.在《證券法》近的修訂實(shí)施以前，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的（ ），可從事股票（包括B股）、可轉(zhuǎn)換公司債券和企業(yè)債券的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再頒發(fā)單項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格許可證。
A．綜合類(lèi)證券公司
B．比照綜合類(lèi)管理的證券公司
C．所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司
D．綜合類(lèi)證券公司及經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
13.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是（ ）。
A．短期限為2年，長(zhǎng)期限為6年
B．短期限為3年，長(zhǎng)期限為6年
C．短期限為1年，長(zhǎng)期限為6年
D．短期限為1年，無(wú)長(zhǎng)期限限制
14.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
15.上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日、 起（ ）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采?。ā 。┍O(jiān)管的形式，重點(diǎn)監(jiān)管輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。
A．登記備案
B．間接
C．直接
D．實(shí)質(zhì)
17.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)（ ?。?。
A．平價(jià)期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．以上都不對(duì)
18.發(fā)審委委員為（ ?。┟l(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人（ ?。┟?。
A．20，5
B．25，3
C．25，5
D．20，3
19.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等觀念，在一般情況下，各籌資方式資本成本由小到大依次為（ ?。?BR> A．銀行借款、企業(yè)債券、普通股
B．銀行借款、普通股、企業(yè)債券
C．企業(yè)債券、銀行借款、普通股
D．企業(yè)債券、普通股、銀行借款
20.（ ）是指主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的積極的方法。
A．管理層防衛(wèi)策略
B．保持公司控制權(quán)策略
C．白衣騎士策略
D．事先預(yù)防策略