我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)題：法律法規(guī)（1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.5%以上15%以下
C.5%以上20%以下
B.2%以上10%以下
D.10%以上20%以下
A。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
2.公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
C.10
B.15
D.20
C。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
3.上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
C.5
B.3
D.2
C。[解析]《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4.未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部
D.人民銀行
C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
5.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
6.A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
C.30
B.15
D.60
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
C.3
B.1
D.半
A。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。
8.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
A。[解析]非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
9.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
B。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
10.下列說(shuō)法中，正確的是)。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
11.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化大專文化
B.乙某，年滿18周歲，
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，
高中文化
C。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
12.下列從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密義務(wù)結(jié)束
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
B。[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
A。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
14.不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。
A.A股
C.H股和B股
B.B股
D.H股
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
15.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10%
C.1%
B.3%
D.5%
D。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
16.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
D。[解析]《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
B.行政法規(guī)
D.自律性規(guī)則
C。[解析]部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》上市公司信息披露管理辦法》證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。
18.下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
19.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為)。
A.證券投資顧問(wèn)
C.證券咨詢師
B.證券經(jīng)紀(jì)人
D.證券分析師
D。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
A。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
21.下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A.1
C.5
B.2
D.3
D。[解析]保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保
薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或
注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
23.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.1
C.3
B.2
D.5
B。[解析]有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(義單獨(dú)立戶管理。)，以每個(gè)客戶的名
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
B。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
25.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
C。[解析]《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
26.證券交易所不得從事()。
A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
C.上市公司的掛牌退市
B.信息公布和管理
D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)
A。[解析]《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
27.余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.1個(gè)月
C.半年
B.3個(gè)月
D.l年
B。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。
28.下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.具備證券從業(yè)資格
C.具有證券專業(yè)知識(shí)
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
29.有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金公司
C.證券交易所
B，證券公司
D.基金管理人
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。
30.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中。錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
D。[解析]從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
A。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
32.公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。
A.普通股股東
C.債權(quán)人
B.優(yōu)先股股東
D.員工工資
C。
33.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是()。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任
何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
34.從事期貨咨詢應(yīng)取得()。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
C。
35.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是()。
A.清算所
C.交割倉(cāng)庫(kù)
B.交易所
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營(yíng)。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
36.基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
C.投資者
B.基金銷售公司
D.基金管理公司
C。[解析]《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠(chéng)實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。
37.下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬(wàn)元
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人
出具的上市保薦書
A。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
38.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。
A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
39.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科
以上學(xué)歷
D。[解析]《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰.(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
40.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
B.理事會(huì)
D.股東會(huì)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
41.證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A.50%
C.30%
B.100%
D.500%
B。[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%.。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
42.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
C.股東會(huì)決議
B.基金招募說(shuō)明書
D.臨時(shí)報(bào)告
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
43.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
D.非法人組織形式
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
44.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處()萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
C.5
B.7
D.3
C.[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
45.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。)應(yīng)當(dāng)
A.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股
權(quán)。
46.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約
定的，從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
C.出資
B.持有的證券資產(chǎn)
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
47.股東大會(huì)一般每()定期召開(kāi)一次。
A.2年
C.半年
B.1年
D.1個(gè)月
B.[解析]股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。
48.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。
A.100
B.150
C.200
D.300
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一
款規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不
得超過(guò)200人。
49.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
D。[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效。能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，，(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
50.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。
A.500
C.100
B.300
D.200
C。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券款
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2.證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。
Ⅰ.交易過(guò)程的保密性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.[解析]由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。
3.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
4.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，()應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A。[解析1證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨吊資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
6.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。
7.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅲ.撤銷
Ⅱ.解散
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
9.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資格查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示
Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物為不適當(dāng)人選
Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.[解析]保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施：依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng))。
Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
12.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
13.甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元元不應(yīng)收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任應(yīng)判處死刑
Ⅱ.留給其子的500萬(wàn)
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.[解析]私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。
14.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證劵所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
15.證券金融公司的資金可以用于()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債
Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
16.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
A.Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ.內(nèi)幕交易
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。
17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券公司(以下稱管理人)開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡貴的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
18.下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1個(gè)月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，
ⅠV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
19.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。
20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，()。
Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D。[解析]證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.5%以上15%以下
C.5%以上20%以下
B.2%以上10%以下
D.10%以上20%以下
A。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
2.公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
C.10
B.15
D.20
C。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
3.上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
C.5
B.3
D.2
C。[解析]《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4.未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.財(cái)政部
D.人民銀行
C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
5.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
C。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
6.A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
C.30
B.15
D.60
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
C.3
B.1
D.半
A。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。
8.下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
A。[解析]非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
9.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
B。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
10.下列說(shuō)法中，正確的是)。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
11.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化大專文化
B.乙某，年滿18周歲，
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，
高中文化
C。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
12.下列從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密義務(wù)結(jié)束
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
B。[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
A。[解析]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
14.不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。
A.A股
C.H股和B股
B.B股
D.H股
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
15.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10%
C.1%
B.3%
D.5%
D。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
16.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
D。[解析]《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
B.行政法規(guī)
D.自律性規(guī)則
C。[解析]部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》上市公司信息披露管理辦法》證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。
18.下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
19.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為)。
A.證券投資顧問(wèn)
C.證券咨詢師
B.證券經(jīng)紀(jì)人
D.證券分析師
D。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
A。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
21.下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起()年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A.1
C.5
B.2
D.3
D。[解析]保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保
薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或
注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
23.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.1
C.3
B.2
D.5
B。[解析]有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(義單獨(dú)立戶管理。)，以每個(gè)客戶的名
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
B。[解析]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
25.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
C。[解析]《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
26.證券交易所不得從事()。
A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
C.上市公司的掛牌退市
B.信息公布和管理
D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)
A。[解析]《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
27.余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.1個(gè)月
C.半年
B.3個(gè)月
D.l年
B。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。
28.下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.具備證券從業(yè)資格
C.具有證券專業(yè)知識(shí)
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
29.有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金公司
C.證券交易所
B，證券公司
D.基金管理人
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。
30.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中。錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
D。[解析]從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
A。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
32.公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是()。
A.普通股股東
C.債權(quán)人
B.優(yōu)先股股東
D.員工工資
C。
33.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中，不正確的是()。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任
何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
34.從事期貨咨詢應(yīng)取得()。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
C。
35.下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是()。
A.清算所
C.交割倉(cāng)庫(kù)
B.交易所
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營(yíng)。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
36.基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以()利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
C.投資者
B.基金銷售公司
D.基金管理公司
C。[解析]《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠(chéng)實(shí)守信原則。(3)投資者利益優(yōu)先原則。
37.下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬(wàn)元
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人
出具的上市保薦書
A。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
38.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。
A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。(2)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(7)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
39.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科
以上學(xué)歷
D。[解析]《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰.(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
40.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
B.理事會(huì)
D.股東會(huì)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
41.證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A.50%
C.30%
B.100%
D.500%
B。[解析]《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%.。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
42.公開(kāi)披露的基金信息不包括()。
A.基金托管協(xié)議
C.股東會(huì)決議
B.基金招募說(shuō)明書
D.臨時(shí)報(bào)告
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
43.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
D.非法人組織形式
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
44.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處()萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
C.5
B.7
D.3
C.[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
45.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。)應(yīng)當(dāng)
A.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股
權(quán)。
46.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以()為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約
定的，從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
C.出資
B.持有的證券資產(chǎn)
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
47.股東大會(huì)一般每()定期召開(kāi)一次。
A.2年
C.半年
B.1年
D.1個(gè)月
B.[解析]股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。
48.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。
A.100
B.150
C.200
D.300
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一
款規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不
得超過(guò)200人。
49.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括()。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
D。[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效。能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，，(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
50.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。
A.500
C.100
B.300
D.200
C。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券款
Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
2.證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。
Ⅰ.交易過(guò)程的保密性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.[解析]由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。
3.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
4.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，()應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A。[解析1證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨吊資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
6.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。
7.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
8.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅲ.撤銷
Ⅱ.解散
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
9.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開(kāi)立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶注冊(cè)資格查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示
Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物為不適當(dāng)人選
Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.[解析]保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施：依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng))。
Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
12.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
13.甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬(wàn)元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬(wàn)元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬(wàn)元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元元不應(yīng)收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任應(yīng)判處死刑
Ⅱ.留給其子的500萬(wàn)
Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.[解析]私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒(méi)有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責(zé)任。
14.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證劵所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是()。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。
15.證券金融公司的資金可以用于()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債
Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
16.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
A.Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ.內(nèi)幕交易
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。
17.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]證券公司(以下稱管理人)開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡貴的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
18.下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1個(gè)月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，
ⅠV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。
19.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。
20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，()。
Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D。[解析]證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。