一、無船承運(yùn)人的概念及法律地位
我國海商法沒有直接規(guī)定無船承運(yùn)人的概念及相關(guān)規(guī)定，但是無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在航運(yùn)實(shí)踐中并不少見，尤其是服務(wù)合同或拼箱貨的情況。航運(yùn)實(shí)踐中，無船承運(yùn)人作為運(yùn)輸行簽發(fā)自己的提單給發(fā)貨人，根據(jù)自己的運(yùn)價(jià)本收取運(yùn)費(fèi)，同時(shí)作為托運(yùn)人向航運(yùn)公司洽訂艙位，安排貨物的運(yùn)輸，在目的港收回簽發(fā)的提單，并交付貨物。實(shí)際上，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)相當(dāng)普遍，而且也并非無章可循。
國務(wù)院２００１年頒布的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定：無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)。海運(yùn)條例給了無船承運(yùn)人一個(gè)承運(yùn)人的身份，但是承運(yùn)人身份能否改變無船承運(yùn)人的中間人性質(zhì)？無船承運(yùn)人的法律地位如何呢？
我國海商法關(guān)于承運(yùn)人的定義與“漢堡規(guī)則”一脈相承：承運(yùn)人是指本人或者委托他人以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。與“海牙規(guī)則”不同的是，該承運(yùn)人的法律邊界突破了船舶所有人或承租人的界限。換句話說，承運(yùn)人不必拘泥于船舶的所有者或經(jīng)營者。一個(gè)主體是否承運(yùn)人我們只需考察海上貨物運(yùn)輸合同對(duì)方是托運(yùn)人即可。如果無船承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的合同是海上貨物運(yùn)輸合同，那么無船承運(yùn)人具有承運(yùn)人的法律地位。
從業(yè)務(wù)實(shí)踐看，在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中，涉及兩套提單的流轉(zhuǎn)，即無船承運(yùn)人的提單（ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ）和海運(yùn)承運(yùn)人的提單（ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ）。無船承運(yùn)人簽發(fā)的ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ與海運(yùn)承運(yùn)人簽發(fā)的 ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的目的是相同的，即運(yùn)輸合同的證明，簽發(fā)運(yùn)輸單證的公司應(yīng)當(dāng)據(jù)此提供運(yùn)輸服務(wù)。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ不僅是運(yùn)輸合同存在的證明，而且是運(yùn)輸合同的條款和實(shí)體內(nèi)容的證明，提單上的條款，如果沒有相反的約定，就是承托雙方的協(xié)議內(nèi)容。也就是說，無船承運(yùn)人安排貨物的海上運(yùn)輸，簽發(fā)自己的提單與托運(yùn)人，用以證明其與托運(yùn)人之間就貨物的海上運(yùn)送達(dá)成協(xié)議。該單據(jù)本身載有貨物的情況以及事先印刷的格式條款，是雙方解決爭議的依據(jù)，因此無船承運(yùn)人與托運(yùn)人之間存在運(yùn)輸合同關(guān)系。根據(jù)這樣的運(yùn)輸協(xié)議約定，無船承運(yùn)人通常享有：收取運(yùn)費(fèi)的權(quán)利，在得不到運(yùn)費(fèi)或與運(yùn)輸相關(guān)的費(fèi)用時(shí)有留置貨物的權(quán)利，承運(yùn)人的免責(zé)以及賠償責(zé)任限制。這是無船承運(yùn)人與海運(yùn)貨運(yùn)代理人的根本區(qū)別，海運(yùn)貨運(yùn)代理人僅僅是幫助托運(yùn)人安排貨物運(yùn)輸，與托運(yùn)人之間不存在運(yùn)輸契約關(guān)系。
從以上分析可以得出的結(jié)論是：無船承運(yùn)人符合海商法關(guān)于承運(yùn)人的定義，是與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。由此推導(dǎo)出的結(jié)論改變了無船承運(yùn)人作為中介機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，至少它可以被視為契約承運(yùn)人。
二、無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單的法律效力
實(shí)踐中，ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是無船承運(yùn)人的提單，由無船承運(yùn)人簽發(fā)。ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ通常只在提單主體與ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ不同外，其余大體上是ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的翻版。然而，就二者的性質(zhì)而言，是否可以等同視之？無船承運(yùn)人簽發(fā)的 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是新的運(yùn)輸單據(jù)，還是具有海商法上提單的法律效力？
無船承運(yùn)人簽發(fā)的 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ與托運(yùn)人，承諾將貨物從起運(yùn)港運(yùn)送至目的港，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)支付運(yùn)費(fèi)等約定的費(fèi)用。即使該提單流傳于第三人之手仍然如此。我們?cè)谏衔闹幸呀?jīng)證實(shí)了ＨＯＵＳＥ?。拢淌呛Ｉ县浳镞\(yùn)輸合同的證明。
無船承運(yùn)人簽發(fā)的ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ通常有這樣的條款：“上列外表狀態(tài)良好（除另有說明者外）的貨物已裝在上列船上……”毫無疑問， ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ具有貨物收據(jù)的特征。無船承運(yùn)人接管了托運(yùn)人的貨物，將其交給海運(yùn)承運(yùn)人承運(yùn)，也就是說，在收貨地接管托運(yùn)人的貨物，安排運(yùn)輸合同的履行。托運(yùn)人持有無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證，是無船承運(yùn)人收到貨物的初步證據(jù)；該單據(jù)一旦流轉(zhuǎn)到善意的第三人手中，即成為無船承運(yùn)人按其上記載的內(nèi)容收到貨物的絕對(duì)證據(jù)。
提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ同樣具有此種特征，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向記名提單項(xiàng)下記名的收貨人交付貨物，或者按照指示提單的指示人的指示交貨，或者將貨物交付不記名提單的持有人。提單是物權(quán)憑證。物僅憑證是指那些按照行業(yè)或地方慣例、商人習(xí)慣法或制定法代表貨物的單據(jù)，因而，如果打算轉(zhuǎn)讓一般或特定財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，該項(xiàng)單據(jù)的轉(zhuǎn)讓即為象征性交貨。其實(shí)質(zhì)是通過談判而轉(zhuǎn)讓提單所代表的物權(quán)。可見，物權(quán)憑證只能通過慣例、商人習(xí)慣法或制定法設(shè)立，而不能由當(dāng)事人之間的協(xié)議創(chuàng)立。雖然我國的海商法沒有關(guān)于提單的物權(quán)憑證作用的規(guī)定，但是國際商會(huì)的ＵＣＰ作為商業(yè)慣例賦予海運(yùn)提單物權(quán)憑證的作用，使之具有了物權(quán)的效力。然而無船承運(yùn)人或聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)的情況卻非如此。
ＵＣＰ第５００號(hào)出版物的第３０條規(guī)定：“除非信用證另有授權(quán)，銀行僅接受運(yùn)輸行簽發(fā)的在表面上具有下列注明的運(yùn)輸單據(jù)：注明作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行的名稱，并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí)；注明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行的名稱，并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的具名代理人或代表的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí)。” ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ并不當(dāng)然是物權(quán)憑證。
根據(jù)民法的一物一權(quán)原則，一物之上只能有一個(gè)物權(quán)。運(yùn)送期間，無船承運(yùn)人是 ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的持有人，也就是說，是運(yùn)送途中的貨物所有人，可以向?qū)嶋H承運(yùn)人主張托運(yùn)人的一切權(quán)利。從商業(yè)行為角度看，無船承運(yùn)人是貨物的收集者，而集結(jié)貨物是運(yùn)輸代理人的行為，即使是承運(yùn)人所為，也不能認(rèn)定其與實(shí)際的運(yùn)輸過程有直接的聯(lián)系。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ的持有人只是擁有債權(quán)，即請(qǐng)求無船承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利。因此，無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證只是相對(duì)意義上的物權(quán)憑證。
美國統(tǒng)一商法典關(guān)于提單的定義在第１－２０１條：“提單指為證明已收到準(zhǔn)備裝運(yùn)的貨物由從事運(yùn)輸業(yè)務(wù)或運(yùn)送貨物的人簽發(fā)的單據(jù)，包括航空運(yùn)單。航空運(yùn)單是指用于空中運(yùn)輸?shù)膯螕?jù)，如同海運(yùn)提單或鐵路運(yùn)單，且包括空運(yùn)托運(yùn)單或空運(yùn)單。”可見，美國的提單是運(yùn)輸單據(jù)，包括海運(yùn)提單、航空運(yùn)單和鐵路運(yùn)單，其涵蓋范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于海商法的提單概念。然而，這一切并不妨礙我們對(duì)美國的海運(yùn)提單的理解。盡管無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證與傳統(tǒng)的海運(yùn)提單有種種相悖之處，但是出于商業(yè)習(xí)慣或航運(yùn)慣例的考慮，我們?nèi)匀环Q之為提單。
從以上分析可以得到，ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是一種不同于海運(yùn)提單的運(yùn)輸單證的新形式，具有不同于海運(yùn)提單的法律效力。
三、無船承運(yùn)人法律定位的兩點(diǎn)思考
無船承運(yùn)人背離了其作為海運(yùn)中介人的角色，以自己的名義簽發(fā)運(yùn)輸單證，從而成為獨(dú)立的運(yùn)輸契約當(dāng)事人。確認(rèn)了無船承運(yùn)人的法律地位，從司法的角度分析，我們不得不面對(duì)這樣一個(gè)問題：從無船承運(yùn)人作為海運(yùn)中介人的商業(yè)習(xí)慣，到無船承運(yùn)人成為契約承運(yùn)人的成文法，對(duì)船運(yùn)各方利益的保護(hù)是否公平？
根據(jù)合同法，無論是直接代理，還是間接代理，委托合同或行紀(jì)合同都采用嚴(yán)格責(zé)任制。作為中間人，除了不可抗力或約定的免責(zé)條款外，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格的違約責(zé)任。也就是說，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行過程中的任何違約行為承擔(dān)責(zé)任。我國海商法中承運(yùn)人的責(zé)任制采用的是不完全過失責(zé)任制，如此一來就有若干的免責(zé)事由可以使無船承運(yùn)人免于對(duì)貨物的滅失、損害承擔(dān)責(zé)任。不僅如此，無船承運(yùn)人還享有承運(yùn)人的收取運(yùn)費(fèi)、留置貨物等權(quán)利。但是，承運(yùn)人的法定義務(wù)，如謹(jǐn)慎處理使船舶適航、合理速遣、不進(jìn)行不合理饒航、妥善和謹(jǐn)慎地管理貨物的義務(wù)，卻與無船承運(yùn)人無關(guān)，因?yàn)樗粚?shí)際擁有或經(jīng)營船舶。實(shí)際上，在運(yùn)輸契約的權(quán)利義務(wù)條款方面，無船承運(yùn)人起的只是“二傳手”的作用。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中，無船承運(yùn)人往往與貨運(yùn)代理人密切相關(guān)，提供的運(yùn)輸服務(wù)通常超出承運(yùn)人的范圍，因?yàn)樗紫仁沁\(yùn)輸?shù)慕M織者。在其安排的貨物運(yùn)輸中，除海運(yùn)外，其余的運(yùn)輸方式，一般都適用嚴(yán)格責(zé)任制。筆者認(rèn)為，就其提供的運(yùn)輸服務(wù)而言，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。只是當(dāng)它介入運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人職責(zé)的部分，適用相關(guān)運(yùn)輸?shù)呢?zé)任原則較為公平。
我國的國際海運(yùn)條例要求無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記、交納保證金８０萬元，并進(jìn)行運(yùn)價(jià)的備案。這樣的規(guī)定無疑是借鑒美國的聯(lián)邦海事委員會(huì)（ＦＭＣ）的作法。ＦＭＣ收取的保證金是放置保證金的公司承諾在該公司出現(xiàn)某些問題（如破產(chǎn)、倒閉等）時(shí)，保證向第三人支付的一定金額。鑒于美國的無船承運(yùn)人的海運(yùn)中間人的法律地位，保證金作為中介機(jī)構(gòu)的擔(dān)保費(fèi)用是合理的。但是在我國，無船承運(yùn)人的法律定位是承運(yùn)人，享有承運(yùn)人的若干權(quán)利，承擔(dān)承運(yùn)人的法定義務(wù)。在這樣的法律背景下，保證金是不是可以被視為無船承運(yùn)人的賠償責(zé)任限制？假如這樣的假設(shè)成立，保證金的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
無船承運(yùn)人通常是商業(yè)機(jī)構(gòu)，不具有實(shí)際承運(yùn)人的雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，一旦出現(xiàn)問題，可供扣押的船舶都沒有，其他財(cái)產(chǎn)也寥寥無幾，不利于對(duì)第三人的保護(hù)。實(shí)行保證金制度，從某種程度上，緩解了托運(yùn)人的顧慮。但是，實(shí)踐中，無船承運(yùn)人的資信狀況、業(yè)務(wù)規(guī)模差異較大，保證金的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適當(dāng)評(píng)估，不可以一概而論。必須注意的是，評(píng)估的目的不應(yīng)當(dāng)增加行政主管部門的自由載量權(quán)，而在于使保證金的標(biāo)準(zhǔn)透明化。
對(duì)無船承運(yùn)人的監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)引入承運(yùn)人的監(jiān)管機(jī)制。首先，除了提單登記外，建立無船承運(yùn)人及其提單的公示制度也是必要的。從無船承運(yùn)人的資信狀況到提單的樣式、條款，以至于在其承運(yùn)范圍內(nèi)的代理或代表機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)被列入公示的范圍。這樣不但有力地保護(hù)了善意第三人的利益，也有利于防止海運(yùn)欺詐。其次，無船承運(yùn)人對(duì)其承攬運(yùn)輸?shù)呢浳锏呢?zé)任投保運(yùn)輸責(zé)任險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)成為強(qiáng)制性的規(guī)定。區(qū)區(qū)保證金不足以保障第三人的利益，對(duì)貨物的運(yùn)輸責(zé)任進(jìn)行投保，分散風(fēng)險(xiǎn)才是上策。
最為重要的是，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)章上明確規(guī)定無船承運(yùn)人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，在注冊(cè)資本、從業(yè)人員、管理人員等方面，保障無船承運(yùn)人的專業(yè)素質(zhì)。只有這樣，才能從根本上解決無船承運(yùn)行業(yè)中的混亂、無序狀態(tài)。
我國海商法沒有直接規(guī)定無船承運(yùn)人的概念及相關(guān)規(guī)定，但是無船承運(yùn)業(yè)務(wù)在航運(yùn)實(shí)踐中并不少見，尤其是服務(wù)合同或拼箱貨的情況。航運(yùn)實(shí)踐中，無船承運(yùn)人作為運(yùn)輸行簽發(fā)自己的提單給發(fā)貨人，根據(jù)自己的運(yùn)價(jià)本收取運(yùn)費(fèi)，同時(shí)作為托運(yùn)人向航運(yùn)公司洽訂艙位，安排貨物的運(yùn)輸，在目的港收回簽發(fā)的提單，并交付貨物。實(shí)際上，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)相當(dāng)普遍，而且也并非無章可循。
國務(wù)院２００１年頒布的《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》規(guī)定：無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)。海運(yùn)條例給了無船承運(yùn)人一個(gè)承運(yùn)人的身份，但是承運(yùn)人身份能否改變無船承運(yùn)人的中間人性質(zhì)？無船承運(yùn)人的法律地位如何呢？
我國海商法關(guān)于承運(yùn)人的定義與“漢堡規(guī)則”一脈相承：承運(yùn)人是指本人或者委托他人以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。與“海牙規(guī)則”不同的是，該承運(yùn)人的法律邊界突破了船舶所有人或承租人的界限。換句話說，承運(yùn)人不必拘泥于船舶的所有者或經(jīng)營者。一個(gè)主體是否承運(yùn)人我們只需考察海上貨物運(yùn)輸合同對(duì)方是托運(yùn)人即可。如果無船承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的合同是海上貨物運(yùn)輸合同，那么無船承運(yùn)人具有承運(yùn)人的法律地位。
從業(yè)務(wù)實(shí)踐看，在無船承運(yùn)業(yè)務(wù)中，涉及兩套提單的流轉(zhuǎn)，即無船承運(yùn)人的提單（ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ）和海運(yùn)承運(yùn)人的提單（ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ）。無船承運(yùn)人簽發(fā)的ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ與海運(yùn)承運(yùn)人簽發(fā)的 ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的目的是相同的，即運(yùn)輸合同的證明，簽發(fā)運(yùn)輸單證的公司應(yīng)當(dāng)據(jù)此提供運(yùn)輸服務(wù)。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ不僅是運(yùn)輸合同存在的證明，而且是運(yùn)輸合同的條款和實(shí)體內(nèi)容的證明，提單上的條款，如果沒有相反的約定，就是承托雙方的協(xié)議內(nèi)容。也就是說，無船承運(yùn)人安排貨物的海上運(yùn)輸，簽發(fā)自己的提單與托運(yùn)人，用以證明其與托運(yùn)人之間就貨物的海上運(yùn)送達(dá)成協(xié)議。該單據(jù)本身載有貨物的情況以及事先印刷的格式條款，是雙方解決爭議的依據(jù)，因此無船承運(yùn)人與托運(yùn)人之間存在運(yùn)輸合同關(guān)系。根據(jù)這樣的運(yùn)輸協(xié)議約定，無船承運(yùn)人通常享有：收取運(yùn)費(fèi)的權(quán)利，在得不到運(yùn)費(fèi)或與運(yùn)輸相關(guān)的費(fèi)用時(shí)有留置貨物的權(quán)利，承運(yùn)人的免責(zé)以及賠償責(zé)任限制。這是無船承運(yùn)人與海運(yùn)貨運(yùn)代理人的根本區(qū)別，海運(yùn)貨運(yùn)代理人僅僅是幫助托運(yùn)人安排貨物運(yùn)輸，與托運(yùn)人之間不存在運(yùn)輸契約關(guān)系。
從以上分析可以得出的結(jié)論是：無船承運(yùn)人符合海商法關(guān)于承運(yùn)人的定義，是與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。由此推導(dǎo)出的結(jié)論改變了無船承運(yùn)人作為中介機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，至少它可以被視為契約承運(yùn)人。
二、無船承運(yùn)人簽發(fā)的提單的法律效力
實(shí)踐中，ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是無船承運(yùn)人的提單，由無船承運(yùn)人簽發(fā)。ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ通常只在提單主體與ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ不同外，其余大體上是ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的翻版。然而，就二者的性質(zhì)而言，是否可以等同視之？無船承運(yùn)人簽發(fā)的 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是新的運(yùn)輸單據(jù)，還是具有海商法上提單的法律效力？
無船承運(yùn)人簽發(fā)的 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ與托運(yùn)人，承諾將貨物從起運(yùn)港運(yùn)送至目的港，托運(yùn)人應(yīng)當(dāng)支付運(yùn)費(fèi)等約定的費(fèi)用。即使該提單流傳于第三人之手仍然如此。我們?cè)谏衔闹幸呀?jīng)證實(shí)了ＨＯＵＳＥ?。拢淌呛Ｉ县浳镞\(yùn)輸合同的證明。
無船承運(yùn)人簽發(fā)的ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ通常有這樣的條款：“上列外表狀態(tài)良好（除另有說明者外）的貨物已裝在上列船上……”毫無疑問， ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ具有貨物收據(jù)的特征。無船承運(yùn)人接管了托運(yùn)人的貨物，將其交給海運(yùn)承運(yùn)人承運(yùn)，也就是說，在收貨地接管托運(yùn)人的貨物，安排運(yùn)輸合同的履行。托運(yùn)人持有無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證，是無船承運(yùn)人收到貨物的初步證據(jù)；該單據(jù)一旦流轉(zhuǎn)到善意的第三人手中，即成為無船承運(yùn)人按其上記載的內(nèi)容收到貨物的絕對(duì)證據(jù)。
提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ同樣具有此種特征，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向記名提單項(xiàng)下記名的收貨人交付貨物，或者按照指示提單的指示人的指示交貨，或者將貨物交付不記名提單的持有人。提單是物權(quán)憑證。物僅憑證是指那些按照行業(yè)或地方慣例、商人習(xí)慣法或制定法代表貨物的單據(jù)，因而，如果打算轉(zhuǎn)讓一般或特定財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，該項(xiàng)單據(jù)的轉(zhuǎn)讓即為象征性交貨。其實(shí)質(zhì)是通過談判而轉(zhuǎn)讓提單所代表的物權(quán)。可見，物權(quán)憑證只能通過慣例、商人習(xí)慣法或制定法設(shè)立，而不能由當(dāng)事人之間的協(xié)議創(chuàng)立。雖然我國的海商法沒有關(guān)于提單的物權(quán)憑證作用的規(guī)定，但是國際商會(huì)的ＵＣＰ作為商業(yè)慣例賦予海運(yùn)提單物權(quán)憑證的作用，使之具有了物權(quán)的效力。然而無船承運(yùn)人或聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人簽發(fā)的運(yùn)輸單據(jù)的情況卻非如此。
ＵＣＰ第５００號(hào)出版物的第３０條規(guī)定：“除非信用證另有授權(quán)，銀行僅接受運(yùn)輸行簽發(fā)的在表面上具有下列注明的運(yùn)輸單據(jù)：注明作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行的名稱，并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí)；注明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的運(yùn)輸行的名稱，并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人的具名代理人或代表的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí)。” ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ并不當(dāng)然是物權(quán)憑證。
根據(jù)民法的一物一權(quán)原則，一物之上只能有一個(gè)物權(quán)。運(yùn)送期間，無船承運(yùn)人是 ＭＥＭＯ Ｂ／Ｌ的持有人，也就是說，是運(yùn)送途中的貨物所有人，可以向?qū)嶋H承運(yùn)人主張托運(yùn)人的一切權(quán)利。從商業(yè)行為角度看，無船承運(yùn)人是貨物的收集者，而集結(jié)貨物是運(yùn)輸代理人的行為，即使是承運(yùn)人所為，也不能認(rèn)定其與實(shí)際的運(yùn)輸過程有直接的聯(lián)系。 ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ的持有人只是擁有債權(quán)，即請(qǐng)求無船承運(yùn)人交付貨物的權(quán)利。因此，無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證只是相對(duì)意義上的物權(quán)憑證。
美國統(tǒng)一商法典關(guān)于提單的定義在第１－２０１條：“提單指為證明已收到準(zhǔn)備裝運(yùn)的貨物由從事運(yùn)輸業(yè)務(wù)或運(yùn)送貨物的人簽發(fā)的單據(jù)，包括航空運(yùn)單。航空運(yùn)單是指用于空中運(yùn)輸?shù)膯螕?jù)，如同海運(yùn)提單或鐵路運(yùn)單，且包括空運(yùn)托運(yùn)單或空運(yùn)單。”可見，美國的提單是運(yùn)輸單據(jù)，包括海運(yùn)提單、航空運(yùn)單和鐵路運(yùn)單，其涵蓋范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于海商法的提單概念。然而，這一切并不妨礙我們對(duì)美國的海運(yùn)提單的理解。盡管無船承運(yùn)人簽發(fā)的運(yùn)輸單證與傳統(tǒng)的海運(yùn)提單有種種相悖之處，但是出于商業(yè)習(xí)慣或航運(yùn)慣例的考慮，我們?nèi)匀环Q之為提單。
從以上分析可以得到，ＨＯＵＳＥ Ｂ／Ｌ是一種不同于海運(yùn)提單的運(yùn)輸單證的新形式，具有不同于海運(yùn)提單的法律效力。
三、無船承運(yùn)人法律定位的兩點(diǎn)思考
無船承運(yùn)人背離了其作為海運(yùn)中介人的角色，以自己的名義簽發(fā)運(yùn)輸單證，從而成為獨(dú)立的運(yùn)輸契約當(dāng)事人。確認(rèn)了無船承運(yùn)人的法律地位，從司法的角度分析，我們不得不面對(duì)這樣一個(gè)問題：從無船承運(yùn)人作為海運(yùn)中介人的商業(yè)習(xí)慣，到無船承運(yùn)人成為契約承運(yùn)人的成文法，對(duì)船運(yùn)各方利益的保護(hù)是否公平？
根據(jù)合同法，無論是直接代理，還是間接代理，委托合同或行紀(jì)合同都采用嚴(yán)格責(zé)任制。作為中間人，除了不可抗力或約定的免責(zé)條款外，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格的違約責(zé)任。也就是說，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行過程中的任何違約行為承擔(dān)責(zé)任。我國海商法中承運(yùn)人的責(zé)任制采用的是不完全過失責(zé)任制，如此一來就有若干的免責(zé)事由可以使無船承運(yùn)人免于對(duì)貨物的滅失、損害承擔(dān)責(zé)任。不僅如此，無船承運(yùn)人還享有承運(yùn)人的收取運(yùn)費(fèi)、留置貨物等權(quán)利。但是，承運(yùn)人的法定義務(wù)，如謹(jǐn)慎處理使船舶適航、合理速遣、不進(jìn)行不合理饒航、妥善和謹(jǐn)慎地管理貨物的義務(wù)，卻與無船承運(yùn)人無關(guān)，因?yàn)樗粚?shí)際擁有或經(jīng)營船舶。實(shí)際上，在運(yùn)輸契約的權(quán)利義務(wù)條款方面，無船承運(yùn)人起的只是“二傳手”的作用。在航運(yùn)實(shí)務(wù)中，無船承運(yùn)人往往與貨運(yùn)代理人密切相關(guān)，提供的運(yùn)輸服務(wù)通常超出承運(yùn)人的范圍，因?yàn)樗紫仁沁\(yùn)輸?shù)慕M織者。在其安排的貨物運(yùn)輸中，除海運(yùn)外，其余的運(yùn)輸方式，一般都適用嚴(yán)格責(zé)任制。筆者認(rèn)為，就其提供的運(yùn)輸服務(wù)而言，無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任。只是當(dāng)它介入運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人職責(zé)的部分，適用相關(guān)運(yùn)輸?shù)呢?zé)任原則較為公平。
我國的國際海運(yùn)條例要求無船承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記、交納保證金８０萬元，并進(jìn)行運(yùn)價(jià)的備案。這樣的規(guī)定無疑是借鑒美國的聯(lián)邦海事委員會(huì)（ＦＭＣ）的作法。ＦＭＣ收取的保證金是放置保證金的公司承諾在該公司出現(xiàn)某些問題（如破產(chǎn)、倒閉等）時(shí)，保證向第三人支付的一定金額。鑒于美國的無船承運(yùn)人的海運(yùn)中間人的法律地位，保證金作為中介機(jī)構(gòu)的擔(dān)保費(fèi)用是合理的。但是在我國，無船承運(yùn)人的法律定位是承運(yùn)人，享有承運(yùn)人的若干權(quán)利，承擔(dān)承運(yùn)人的法定義務(wù)。在這樣的法律背景下，保證金是不是可以被視為無船承運(yùn)人的賠償責(zé)任限制？假如這樣的假設(shè)成立，保證金的標(biāo)準(zhǔn)是什么？
無船承運(yùn)人通常是商業(yè)機(jī)構(gòu)，不具有實(shí)際承運(yùn)人的雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，一旦出現(xiàn)問題，可供扣押的船舶都沒有，其他財(cái)產(chǎn)也寥寥無幾，不利于對(duì)第三人的保護(hù)。實(shí)行保證金制度，從某種程度上，緩解了托運(yùn)人的顧慮。但是，實(shí)踐中，無船承運(yùn)人的資信狀況、業(yè)務(wù)規(guī)模差異較大，保證金的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適當(dāng)評(píng)估，不可以一概而論。必須注意的是，評(píng)估的目的不應(yīng)當(dāng)增加行政主管部門的自由載量權(quán)，而在于使保證金的標(biāo)準(zhǔn)透明化。
對(duì)無船承運(yùn)人的監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)引入承運(yùn)人的監(jiān)管機(jī)制。首先，除了提單登記外，建立無船承運(yùn)人及其提單的公示制度也是必要的。從無船承運(yùn)人的資信狀況到提單的樣式、條款，以至于在其承運(yùn)范圍內(nèi)的代理或代表機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)被列入公示的范圍。這樣不但有力地保護(hù)了善意第三人的利益，也有利于防止海運(yùn)欺詐。其次，無船承運(yùn)人對(duì)其承攬運(yùn)輸?shù)呢浳锏呢?zé)任投保運(yùn)輸責(zé)任險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)成為強(qiáng)制性的規(guī)定。區(qū)區(qū)保證金不足以保障第三人的利益，對(duì)貨物的運(yùn)輸責(zé)任進(jìn)行投保，分散風(fēng)險(xiǎn)才是上策。
最為重要的是，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)章上明確規(guī)定無船承運(yùn)人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，在注冊(cè)資本、從業(yè)人員、管理人員等方面，保障無船承運(yùn)人的專業(yè)素質(zhì)。只有這樣，才能從根本上解決無船承運(yùn)行業(yè)中的混亂、無序狀態(tài)。