作為商業(yè)合同，合同雙方當(dāng)事人的意圖是簡(jiǎn)單而明顯的：雇主期望是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值目標(biāo)，而承包商期望是賺取利潤(rùn)。作為伴生的制約條件，雇主就會(huì)考慮項(xiàng)目?jī)r(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需要的投入，而承包商就得顧及合同義務(wù)的準(zhǔn)確完成。這個(gè)樣子，雙方才有了合同的共同點(diǎn)，才有了意愿為對(duì)方著想。
承包商顧及合同義務(wù)的準(zhǔn)確完成，就需要雇主對(duì)合同義務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)確的分類(lèi)與開(kāi)列。辦有雇主對(duì)需要承包商完成的合同義務(wù)準(zhǔn)確定性了，承包商才能夠相對(duì)準(zhǔn)確地按開(kāi)列的合同義務(wù)報(bào)出合同價(jià)格，這樣雇主才能夠在合約支持下獲得項(xiàng)目?jī)r(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，可控的“價(jià)格”。
合同義務(wù)與合同價(jià)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系，不但是合同定價(jià)的需要，由上面的論述可知，它實(shí)際才是合同雙方當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)自己的合同目的根本所在，才是雙方簽訂合同真正的共同點(diǎn)。所以明確合同義務(wù)與合同價(jià)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系，才一份商業(yè)合同中最核心的內(nèi)容。
本文力圖從這個(gè)角度，來(lái)論述單價(jià)合同的工作原理。
在我的《FIDIC施工合同導(dǎo)引》中，提到單價(jià)合同在價(jià)格原則上主要表現(xiàn)為以下逐步深入的特性：
1、 招標(biāo)人開(kāi)列合同義務(wù)，并為之負(fù)責(zé)，投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格負(fù)責(zé)。
2、 合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；
3、 費(fèi)用多為包干。不是總價(jià)包干則為單價(jià)包干。
4、 清單項(xiàng)開(kāi)列應(yīng)保持獨(dú)立性，以保證清單工程量變化時(shí)，不會(huì)與價(jià)格產(chǎn)生聯(lián)帶效應(yīng)。
5、 清單開(kāi)列，應(yīng)保證工程量調(diào)整具有化的自由度。
下面先對(duì)以上5個(gè)原則做一簡(jiǎn)要解析。
一、招標(biāo)人開(kāi)列合同義務(wù)，并為之負(fù)責(zé)，投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格負(fù)責(zé)。
FIDIC合同一般包含以下組件：合同條款及其附件，工料規(guī)范，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施），圖紙，招標(biāo)技術(shù)要求，工程量清單。表述合同義務(wù)的文件，應(yīng)該是除“工程量清單”之外的其他組件來(lái)定義：合同條款及其附件，工料規(guī)范，圖紙，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施）文件。在《FIDIC施工合同導(dǎo)引》中，我曾明確過(guò)，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施）實(shí)際是合同“第4條承包商”義務(wù)的一個(gè)拓展規(guī)定性文件，而工料規(guī)范，實(shí)際是對(duì)工程標(biāo)準(zhǔn)的明確化，可以簡(jiǎn)單理解為描述性工程詳圖。
這樣下來(lái)，合同義務(wù)應(yīng)該是分三條主線(xiàn)來(lái)明確的：雇主提供圖紙的工程實(shí)體內(nèi)容（工料規(guī)范及圖紙內(nèi)容）；承包商義務(wù)（開(kāi)辦項(xiàng)目基本措施）；合同條款規(guī)定的義務(wù)項(xiàng)目。
任何一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)于這三條線(xiàn)的“合同義務(wù)”的詳細(xì)而慎重地梳理，都是不可免的。只有這三條線(xiàn)所要求的“合同義務(wù)”被仔細(xì)地明確出來(lái)，招標(biāo)人自己才可以依據(jù)“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”的要求，開(kāi)列出詳細(xì)的工程量清單。而投標(biāo)人，也才能夠在準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)自己需要完成的任務(wù)前提下，按工程量清單所列項(xiàng)目，報(bào)出一個(gè)相對(duì)合理的投標(biāo)價(jià)格。到了這一步，招投標(biāo)過(guò)程才有了真實(shí)可靠的意義。
本文力圖從基本規(guī)則上確立一種“清單標(biāo)準(zhǔn)”，這樣就需要對(duì)基礎(chǔ)層的“開(kāi)辦項(xiàng)目”、“工料規(guī)范”、“清單計(jì)量規(guī)則”、清單開(kāi)列原則等事項(xiàng)進(jìn)行“基礎(chǔ)構(gòu)建與應(yīng)用論述”，其中“工料規(guī)范”的構(gòu)建應(yīng)該是設(shè)計(jì)人員的事，造價(jià)人員構(gòu)建起來(lái)不大容易，我手邊也沒(méi)有比較詳細(xì)的材料規(guī)范設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)圖集等資料，構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完整的可以應(yīng)用于工程的“工料規(guī)范”幾乎是不可能。所以本文只構(gòu)建基礎(chǔ)的“基本措施項(xiàng)目”和“清單計(jì)量規(guī)則”。其中“清單計(jì)量規(guī)則”基于國(guó)標(biāo)《清單規(guī)范》，參照《SMM7》進(jìn)行。寫(xiě)文的方式為先構(gòu)建一個(gè)“規(guī)則項(xiàng)目”，比如鋼筋規(guī)則，隨后即進(jìn)行一個(gè)解說(shuō)，說(shuō)明如何使用這些規(guī)則。在“清單開(kāi)列原則”中詳細(xì)講解各種工程條件下的具體的清單開(kāi)列方式。
工料規(guī)范雖然不構(gòu)建，但介紹一種結(jié)合國(guó)標(biāo)設(shè)計(jì)材料施工規(guī)范及封樣等措施的合同實(shí)現(xiàn)方式。從我的實(shí)際操作來(lái)看，勉強(qiáng)可以滿(mǎn)足工程招投標(biāo)的使用了。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，單價(jià)合同要使用得好，工料規(guī)范這一塊遲早要由專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)施工人員來(lái)重新編制。也切盼我們國(guó)家能夠借“工料規(guī)范”的編制過(guò)程，將我們國(guó)家散落于各部門(mén)各主管行業(yè)各專(zhuān)業(yè)的各種規(guī)范條令規(guī)定，整合到一個(gè)“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”文件中來(lái)。這對(duì)于工程建設(shè)整個(gè)行業(yè)，都是好事一件。
要補(bǔ)充說(shuō)明一點(diǎn)的是，在《英國(guó)建筑工程標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量規(guī)則 第七版》（smm7）的規(guī)定中，基本措施項(xiàng)目是包含在《計(jì)量規(guī)則》內(nèi)的。清單開(kāi)列者需要參考《smm7》的規(guī)定來(lái)開(kāi)列相關(guān)基本措施項(xiàng)目，而不是象我們國(guó)家的《清單規(guī)范》一樣，只是開(kāi)列一個(gè)“措施項(xiàng)目表”，并不嚴(yán)格定義這些項(xiàng)目所應(yīng)包含的工程內(nèi)容，也不定義這些措施的涵蓋范圍，也不定義這些項(xiàng)目費(fèi)用的合同性質(zhì)。同時(shí)我們國(guó)家的清單規(guī)范要求承包商可以“自主添加”清單措施項(xiàng)目，這就直接將這些項(xiàng)目的解釋權(quán)交給了承包商，使得一旦關(guān)于這個(gè)項(xiàng)目有了爭(zhēng)議，反倒是承包商說(shuō)了算了?？傊凇盎敬胧╉?xiàng)目”費(fèi)用與內(nèi)容定義上的缺失，是我們國(guó)家《清單規(guī)范》比較大的一個(gè)漏洞。
二、合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)
按上面的敘述，由招標(biāo)人開(kāi)列的工程量清單，主要表現(xiàn)的是與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及各種費(fèi)用的包含關(guān)系。工程量清單，一般不大會(huì)再來(lái)描述合同義務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，基本上只描述與前面各組件規(guī)定的費(fèi)用問(wèn)題，以避免破壞“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”關(guān)系。
但這個(gè)不是絕對(duì)，有時(shí)由于工料規(guī)范、圖紙等的不完善，也會(huì)在清單中進(jìn)行一些補(bǔ)充的合同義務(wù)規(guī)定。這個(gè)方面的操作及清單規(guī)則的應(yīng)用，在后面清單應(yīng)用時(shí)會(huì)論到。
招標(biāo)人開(kāi)列好合同義務(wù)，并將之對(duì)應(yīng)好反映在“工程量清單”中。投標(biāo)人就可以按招標(biāo)人的招標(biāo)要求進(jìn)行投標(biāo)，并在要約承諾式的合同確定過(guò)程中，為自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)。
顯然，上述過(guò)程中招標(biāo)人開(kāi)列工程量清單，明確“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)關(guān)系”的過(guò)程，不一定非得要由招標(biāo)人來(lái)完成。招標(biāo)人完全可以以招標(biāo)要求的形式，讓投標(biāo)人復(fù)核招標(biāo)人開(kāi)列清單與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)性。甚至有招標(biāo)文件不開(kāi)列清單，只提出清單開(kāi)列格式及工程量計(jì)算規(guī)則，要求投標(biāo)人按清單開(kāi)列格式及工程量規(guī)則來(lái)自行開(kāi)列工程量清單，并為開(kāi)列的清單負(fù)責(zé)。這樣一個(gè)“非正?！钡那鍐涡纬蛇^(guò)程，并沒(méi)有從根本上破壞“雇主開(kāi)列合同義務(wù)，投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)。合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”的原則，合同義務(wù)仍然由雇主明確，只是把合同義務(wù)與費(fèi)用對(duì)應(yīng)開(kāi)列的工作，交到了投標(biāo)人。這增大了投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)理解及工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難度，但相關(guān)合同義務(wù)并不能由清單開(kāi)列者來(lái)負(fù)責(zé)。但這個(gè)作法也顯然地產(chǎn)生了問(wèn)題：由于工程量清單由投標(biāo)人開(kāi)列，則清單與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)性就由投標(biāo)人負(fù)責(zé)解釋。這種解釋?zhuān)谇鍐雾?xiàng)的獨(dú)立性與涵蓋面方面，極容易產(chǎn)生偏差。這個(gè)解釋權(quán)的旁落，存在工程師散失對(duì)清單控制力的可能。所以有一利必有一弊，不見(jiàn)得投標(biāo)人自己開(kāi)列清單并為之負(fù)責(zé)就一定是吃虧上當(dāng)，在某些特定的爭(zhēng)議中，投標(biāo)人就完全可以以自己開(kāi)列的清單對(duì)應(yīng)性的“自我理解”，來(lái)對(duì)抗工程師在清單中的一些解釋?zhuān)捎诠こ處煵皇乔鍐伍_(kāi)列者，他不能不考慮承包商自己的解釋?zhuān)荒馨闯Ｒ?guī)的“工程師對(duì)清單條款有最終解釋權(quán)”。
清單與合同條款的對(duì)應(yīng)性問(wèn)題，反映的清單計(jì)量規(guī)則上，主要是項(xiàng)目拆分的問(wèn)題。比如模板工程到底應(yīng)該放在工程量清單的哪個(gè)部分？比如部分拆除工程應(yīng)該在清單規(guī)則中明確與否？等等。這是一個(gè)很大的問(wèn)題，因?yàn)榍鍐雾?xiàng)目定位不準(zhǔn)，將來(lái)就很容易產(chǎn)生工程量調(diào)整或合同調(diào)整，導(dǎo)致清單調(diào)整極難匹配的問(wèn)題。就以上面的模板工程為例，如果整個(gè)工程的模板項(xiàng)目以總價(jià)形式在清單中明確的話(huà)，就根本無(wú)法解決小的設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的模板費(fèi)用變化的調(diào)整問(wèn)題。如果覺(jué)得這樣小的模板變化是工程費(fèi)用中無(wú)關(guān)緊要或者確定不必要明確的事情，那以總價(jià)來(lái)定義這個(gè)費(fèi)用問(wèn)題也不大。但如果覺(jué)得工程中的這種變更應(yīng)該被考慮，那就必須以單價(jià)包干的形式來(lái)明確費(fèi)用責(zé)任，然后以工程量的隨動(dòng)性來(lái)匹配工程造價(jià)。
這里會(huì)有一個(gè)所謂“措施項(xiàng)目”與“工程項(xiàng)目”的定義爭(zhēng)議，似乎有一種見(jiàn)解，認(rèn)為措施項(xiàng)目不應(yīng)該進(jìn)分部分項(xiàng)清單。因?yàn)榉植糠猪?xiàng)清單應(yīng)該是定義“工程實(shí)體費(fèi)用”的。而實(shí)際上呢?！奥蕟沃?，莫非甲錢(qián)”，所以模板費(fèi)用是在措施項(xiàng)目還是分部分項(xiàng)清單內(nèi)，根本就是無(wú)所謂的事。只要按工程實(shí)際，在工程量清單中準(zhǔn)確而有效地定義了這些費(fèi)用項(xiàng)目，那它是在措施清單，還是分項(xiàng)清單，還是其他項(xiàng)目清單內(nèi)，對(duì)于出錢(qián)建工程的甲方來(lái)說(shuō)，又有什么實(shí)質(zhì)區(qū)別呢？
三、費(fèi)用多為包干。不是總價(jià)包干則為單價(jià)包干。
按“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)關(guān)系”來(lái)開(kāi)列清單，在計(jì)量規(guī)則中明確了項(xiàng)拆分原則后，就要考慮項(xiàng)內(nèi)工程內(nèi)容及費(fèi)用的合同性質(zhì)問(wèn)題了。
清單項(xiàng)所應(yīng)該包含的工程內(nèi)容，決定了工程項(xiàng)清單中對(duì)應(yīng)的合同義務(wù)的多少。比如鋼筋項(xiàng)：加工運(yùn)輸安裝等應(yīng)該明確是包含在鋼筋項(xiàng)內(nèi)的，那馬鐙墊鐵應(yīng)該是如何考慮？是應(yīng)該單列項(xiàng)還是應(yīng)該包含在鋼筋工程內(nèi)？只有項(xiàng)清單工程內(nèi)容明確了，項(xiàng)費(fèi)用包干才有實(shí)質(zhì)性的意義。
項(xiàng)清單工程內(nèi)容明確后，就應(yīng)該確定對(duì)應(yīng)價(jià)格的合同性質(zhì)，是費(fèi)率取費(fèi)，比如照管清單項(xiàng)；還是單價(jià)包干，比如工程實(shí)體清單；還是總價(jià)申報(bào)而后包干，比如開(kāi)辦費(fèi)。計(jì)量規(guī)則只有指明這些費(fèi)用的屬性，單價(jià)合同才能夠依據(jù)這些費(fèi)用屬性來(lái)明確定義合同價(jià)格。如果只是指明各項(xiàng)費(fèi)用的一個(gè)數(shù)目字，而不指明其合同屬性，那這些費(fèi)用的調(diào)整原則，就是沒(méi)人能說(shuō)得清楚。一旦這種變化發(fā)生，大家只能去找“合同之外，清單之外”的，比如合同中根本沒(méi)有規(guī)定的定額計(jì)價(jià)、協(xié)商計(jì)價(jià)等方法來(lái)解決。這顯然地導(dǎo)致合同價(jià)格定義失效。
我們國(guó)家《清單規(guī)范》關(guān)于清單項(xiàng)內(nèi)工程內(nèi)容的定義相對(duì)比較完整一些，在每一章的最后都有一些專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目構(gòu)成說(shuō)明，基本上定義清楚了項(xiàng)的工程內(nèi)容，雖然具體的規(guī)定還有值得商榷的地方，但內(nèi)容是有了。對(duì)清單項(xiàng)費(fèi)用屬性的定義就不是太明確。整個(gè)清單規(guī)則中，基本只說(shuō)了一句“工程量清單計(jì)價(jià)應(yīng)包括按招標(biāo)文件規(guī)定，完成工程量清單所列項(xiàng)目的全部費(fèi)用，包括分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)和規(guī)費(fèi)、稅金”。另一句可以參考的是“綜合單價(jià) （指）完成工程量清單中一個(gè)規(guī)定計(jì)量單位項(xiàng)目所需的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn)，并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素”。但是后一句留下漏洞的，并沒(méi)有直接說(shuō)明綜合單價(jià)的費(fèi)用屬性，比如項(xiàng)內(nèi)材料費(fèi)人工費(fèi)漲價(jià)了，應(yīng)不應(yīng)該給予承包商調(diào)整單價(jià)？“考慮風(fēng)險(xiǎn)因素”這一條也會(huì)存在爭(zhēng)議。風(fēng)險(xiǎn)因素到底指哪些范圍？地震算不算這里的風(fēng)險(xiǎn)因素？大暴雨三天算不算風(fēng)險(xiǎn)因素？預(yù)期材料費(fèi)上漲30%，實(shí)際漲了70%，這個(gè)算不算風(fēng)險(xiǎn)因素？由于《清單規(guī)范》關(guān)于費(fèi)用屬性沒(méi)有嚴(yán)格的定義，在單價(jià)合同綜合單價(jià)這個(gè)根底上，就容易產(chǎn)生爭(zhēng)議，從而導(dǎo)致單價(jià)合同本身的失效。
四、清單項(xiàng)開(kāi)列應(yīng)保持獨(dú)立性，以保證清單工程量變化時(shí)，不會(huì)與價(jià)格產(chǎn)生聯(lián)帶效應(yīng)
《計(jì)量規(guī)則》在項(xiàng)拆分問(wèn)題應(yīng)該考慮好保持項(xiàng)的獨(dú)立性。這個(gè)原則實(shí)際是項(xiàng)拆分與項(xiàng)費(fèi)用包干的一個(gè)延續(xù)原則。因?yàn)閱蝺r(jià)合同的清單其特性是以?xún)r(jià)格的包干來(lái)實(shí)現(xiàn)合同價(jià)格控制而以工程量的隨動(dòng)性來(lái)良好匹配合同價(jià)格，所以每個(gè)單價(jià)都保有自己的相對(duì)獨(dú)立性，不能輕易因?yàn)橐粋€(gè)工程量的調(diào)整，導(dǎo)致多個(gè)綜合單價(jià)的聯(lián)帶變化，結(jié)果是在幾個(gè)單價(jià)的聯(lián)帶變化中，產(chǎn)生合同漏洞。比如，鋼筋工程的項(xiàng)拆分，就是不要拆分成鋼筋加工制作，及鋼筋安裝這樣兩個(gè)項(xiàng)。因?yàn)閳D紙工程量的變化，會(huì)直接導(dǎo)致兩個(gè)項(xiàng)的連動(dòng)變化，承包商如果咬這兩個(gè)項(xiàng)的交接點(diǎn)，比如：由于圖紙變更造成鋼筋制作量加大，導(dǎo)致原定臨時(shí)堆放場(chǎng)地不夠，不得不比預(yù)期更遠(yuǎn)的地方堆放成型的鋼筋，結(jié)果是導(dǎo)致人員降效，并造成場(chǎng)地阻塞，因此要求增加加工人員降效費(fèi)及運(yùn)輸費(fèi)。這樣子一咬，清單項(xiàng)的包干邊界就被模糊，最終導(dǎo)致單價(jià)失效。
五、清單開(kāi)列，應(yīng)保證工程量調(diào)整具有化的自由度
單價(jià)合同的清單特性既然是以?xún)r(jià)格的包干來(lái)實(shí)現(xiàn)合同價(jià)格控制而以工程量的隨動(dòng)性來(lái)良好匹配合同價(jià)格，從而要求單價(jià)保有自己的獨(dú)立性，那同樣的，對(duì)工程量按實(shí)調(diào)整的自由度提出要求就是必然的。工程量調(diào)整自由度，與單價(jià)獨(dú)立性原則是一對(duì)相生相伴的原則。
我把工程量調(diào)整的自由度原則單獨(dú)開(kāi)列而沒(méi)有與清單項(xiàng)獨(dú)立性原則并論，主要是因?yàn)楹贤瑢?duì)工程量調(diào)整的自由度本身有著很高的要求。按FIDIC合同第15.5款的規(guī)定：“雇主有權(quán)在他方便的任何時(shí)候，通過(guò)向承包商發(fā)出終止通知，終止合同”，這反映在工程量清單上，就是通知之日后的所有工程量都要按零計(jì)，這顯然地要求清單工程量的調(diào)整有極大的自由度。此外，通常在單價(jià)合同中，雇主都會(huì)要求對(duì)“拉項(xiàng)”享有很大的自由度，具體表現(xiàn)在FIDIC合同雇主變更權(quán)的相關(guān)規(guī)定中，承包商不但要無(wú)條件執(zhí)行這種變更，還要配合雇主來(lái)完成相關(guān)變更的施工可行性分析。由于這些合同要求的存在，對(duì)工程量清單中量變化的自由度提出了很高的要求?？梢赃@樣說(shuō)，在《計(jì)量規(guī)則》下，項(xiàng)的獨(dú)立性原則要高于工程量調(diào)整自由度原則，因?yàn)轫?xiàng)保證其獨(dú)立性，就基本可以滿(mǎn)足量自由調(diào)整原則；但在實(shí)際操作中，量自由調(diào)整原則要高于項(xiàng)的獨(dú)立性原則，項(xiàng)的實(shí)際拆分與確定，往往都是需要考慮苛刻的量調(diào)整自由度的前提下，被確定下來(lái)的。
承包商顧及合同義務(wù)的準(zhǔn)確完成，就需要雇主對(duì)合同義務(wù)進(jìn)行準(zhǔn)確的分類(lèi)與開(kāi)列。辦有雇主對(duì)需要承包商完成的合同義務(wù)準(zhǔn)確定性了，承包商才能夠相對(duì)準(zhǔn)確地按開(kāi)列的合同義務(wù)報(bào)出合同價(jià)格，這樣雇主才能夠在合約支持下獲得項(xiàng)目?jī)r(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，可控的“價(jià)格”。
合同義務(wù)與合同價(jià)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系，不但是合同定價(jià)的需要，由上面的論述可知，它實(shí)際才是合同雙方當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)自己的合同目的根本所在，才是雙方簽訂合同真正的共同點(diǎn)。所以明確合同義務(wù)與合同價(jià)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系，才一份商業(yè)合同中最核心的內(nèi)容。
本文力圖從這個(gè)角度，來(lái)論述單價(jià)合同的工作原理。
在我的《FIDIC施工合同導(dǎo)引》中，提到單價(jià)合同在價(jià)格原則上主要表現(xiàn)為以下逐步深入的特性：
1、 招標(biāo)人開(kāi)列合同義務(wù)，并為之負(fù)責(zé)，投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格負(fù)責(zé)。
2、 合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；
3、 費(fèi)用多為包干。不是總價(jià)包干則為單價(jià)包干。
4、 清單項(xiàng)開(kāi)列應(yīng)保持獨(dú)立性，以保證清單工程量變化時(shí)，不會(huì)與價(jià)格產(chǎn)生聯(lián)帶效應(yīng)。
5、 清單開(kāi)列，應(yīng)保證工程量調(diào)整具有化的自由度。
下面先對(duì)以上5個(gè)原則做一簡(jiǎn)要解析。
一、招標(biāo)人開(kāi)列合同義務(wù)，并為之負(fù)責(zé)，投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格負(fù)責(zé)。
FIDIC合同一般包含以下組件：合同條款及其附件，工料規(guī)范，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施），圖紙，招標(biāo)技術(shù)要求，工程量清單。表述合同義務(wù)的文件，應(yīng)該是除“工程量清單”之外的其他組件來(lái)定義：合同條款及其附件，工料規(guī)范，圖紙，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施）文件。在《FIDIC施工合同導(dǎo)引》中，我曾明確過(guò)，開(kāi)辦項(xiàng)目（基本措施）實(shí)際是合同“第4條承包商”義務(wù)的一個(gè)拓展規(guī)定性文件，而工料規(guī)范，實(shí)際是對(duì)工程標(biāo)準(zhǔn)的明確化，可以簡(jiǎn)單理解為描述性工程詳圖。
這樣下來(lái)，合同義務(wù)應(yīng)該是分三條主線(xiàn)來(lái)明確的：雇主提供圖紙的工程實(shí)體內(nèi)容（工料規(guī)范及圖紙內(nèi)容）；承包商義務(wù)（開(kāi)辦項(xiàng)目基本措施）；合同條款規(guī)定的義務(wù)項(xiàng)目。
任何一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)于這三條線(xiàn)的“合同義務(wù)”的詳細(xì)而慎重地梳理，都是不可免的。只有這三條線(xiàn)所要求的“合同義務(wù)”被仔細(xì)地明確出來(lái)，招標(biāo)人自己才可以依據(jù)“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”的要求，開(kāi)列出詳細(xì)的工程量清單。而投標(biāo)人，也才能夠在準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)自己需要完成的任務(wù)前提下，按工程量清單所列項(xiàng)目，報(bào)出一個(gè)相對(duì)合理的投標(biāo)價(jià)格。到了這一步，招投標(biāo)過(guò)程才有了真實(shí)可靠的意義。
本文力圖從基本規(guī)則上確立一種“清單標(biāo)準(zhǔn)”，這樣就需要對(duì)基礎(chǔ)層的“開(kāi)辦項(xiàng)目”、“工料規(guī)范”、“清單計(jì)量規(guī)則”、清單開(kāi)列原則等事項(xiàng)進(jìn)行“基礎(chǔ)構(gòu)建與應(yīng)用論述”，其中“工料規(guī)范”的構(gòu)建應(yīng)該是設(shè)計(jì)人員的事，造價(jià)人員構(gòu)建起來(lái)不大容易，我手邊也沒(méi)有比較詳細(xì)的材料規(guī)范設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)圖集等資料，構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完整的可以應(yīng)用于工程的“工料規(guī)范”幾乎是不可能。所以本文只構(gòu)建基礎(chǔ)的“基本措施項(xiàng)目”和“清單計(jì)量規(guī)則”。其中“清單計(jì)量規(guī)則”基于國(guó)標(biāo)《清單規(guī)范》，參照《SMM7》進(jìn)行。寫(xiě)文的方式為先構(gòu)建一個(gè)“規(guī)則項(xiàng)目”，比如鋼筋規(guī)則，隨后即進(jìn)行一個(gè)解說(shuō)，說(shuō)明如何使用這些規(guī)則。在“清單開(kāi)列原則”中詳細(xì)講解各種工程條件下的具體的清單開(kāi)列方式。
工料規(guī)范雖然不構(gòu)建，但介紹一種結(jié)合國(guó)標(biāo)設(shè)計(jì)材料施工規(guī)范及封樣等措施的合同實(shí)現(xiàn)方式。從我的實(shí)際操作來(lái)看，勉強(qiáng)可以滿(mǎn)足工程招投標(biāo)的使用了。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，單價(jià)合同要使用得好，工料規(guī)范這一塊遲早要由專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)施工人員來(lái)重新編制。也切盼我們國(guó)家能夠借“工料規(guī)范”的編制過(guò)程，將我們國(guó)家散落于各部門(mén)各主管行業(yè)各專(zhuān)業(yè)的各種規(guī)范條令規(guī)定，整合到一個(gè)“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”文件中來(lái)。這對(duì)于工程建設(shè)整個(gè)行業(yè)，都是好事一件。
要補(bǔ)充說(shuō)明一點(diǎn)的是，在《英國(guó)建筑工程標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量規(guī)則 第七版》（smm7）的規(guī)定中，基本措施項(xiàng)目是包含在《計(jì)量規(guī)則》內(nèi)的。清單開(kāi)列者需要參考《smm7》的規(guī)定來(lái)開(kāi)列相關(guān)基本措施項(xiàng)目，而不是象我們國(guó)家的《清單規(guī)范》一樣，只是開(kāi)列一個(gè)“措施項(xiàng)目表”，并不嚴(yán)格定義這些項(xiàng)目所應(yīng)包含的工程內(nèi)容，也不定義這些措施的涵蓋范圍，也不定義這些項(xiàng)目費(fèi)用的合同性質(zhì)。同時(shí)我們國(guó)家的清單規(guī)范要求承包商可以“自主添加”清單措施項(xiàng)目，這就直接將這些項(xiàng)目的解釋權(quán)交給了承包商，使得一旦關(guān)于這個(gè)項(xiàng)目有了爭(zhēng)議，反倒是承包商說(shuō)了算了?？傊凇盎敬胧╉?xiàng)目”費(fèi)用與內(nèi)容定義上的缺失，是我們國(guó)家《清單規(guī)范》比較大的一個(gè)漏洞。
二、合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)
按上面的敘述，由招標(biāo)人開(kāi)列的工程量清單，主要表現(xiàn)的是與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及各種費(fèi)用的包含關(guān)系。工程量清單，一般不大會(huì)再來(lái)描述合同義務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，基本上只描述與前面各組件規(guī)定的費(fèi)用問(wèn)題，以避免破壞“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”關(guān)系。
但這個(gè)不是絕對(duì)，有時(shí)由于工料規(guī)范、圖紙等的不完善，也會(huì)在清單中進(jìn)行一些補(bǔ)充的合同義務(wù)規(guī)定。這個(gè)方面的操作及清單規(guī)則的應(yīng)用，在后面清單應(yīng)用時(shí)會(huì)論到。
招標(biāo)人開(kāi)列好合同義務(wù)，并將之對(duì)應(yīng)好反映在“工程量清單”中。投標(biāo)人就可以按招標(biāo)人的招標(biāo)要求進(jìn)行投標(biāo)，并在要約承諾式的合同確定過(guò)程中，為自己的投標(biāo)報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)。
顯然，上述過(guò)程中招標(biāo)人開(kāi)列工程量清單，明確“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)關(guān)系”的過(guò)程，不一定非得要由招標(biāo)人來(lái)完成。招標(biāo)人完全可以以招標(biāo)要求的形式，讓投標(biāo)人復(fù)核招標(biāo)人開(kāi)列清單與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)性。甚至有招標(biāo)文件不開(kāi)列清單，只提出清單開(kāi)列格式及工程量計(jì)算規(guī)則，要求投標(biāo)人按清單開(kāi)列格式及工程量規(guī)則來(lái)自行開(kāi)列工程量清單，并為開(kāi)列的清單負(fù)責(zé)。這樣一個(gè)“非正?！钡那鍐涡纬蛇^(guò)程，并沒(méi)有從根本上破壞“雇主開(kāi)列合同義務(wù)，投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)負(fù)責(zé)。合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)”的原則，合同義務(wù)仍然由雇主明確，只是把合同義務(wù)與費(fèi)用對(duì)應(yīng)開(kāi)列的工作，交到了投標(biāo)人。這增大了投標(biāo)人對(duì)合同義務(wù)理解及工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難度，但相關(guān)合同義務(wù)并不能由清單開(kāi)列者來(lái)負(fù)責(zé)。但這個(gè)作法也顯然地產(chǎn)生了問(wèn)題：由于工程量清單由投標(biāo)人開(kāi)列，則清單與合同義務(wù)的對(duì)應(yīng)性就由投標(biāo)人負(fù)責(zé)解釋。這種解釋?zhuān)谇鍐雾?xiàng)的獨(dú)立性與涵蓋面方面，極容易產(chǎn)生偏差。這個(gè)解釋權(quán)的旁落，存在工程師散失對(duì)清單控制力的可能。所以有一利必有一弊，不見(jiàn)得投標(biāo)人自己開(kāi)列清單并為之負(fù)責(zé)就一定是吃虧上當(dāng)，在某些特定的爭(zhēng)議中，投標(biāo)人就完全可以以自己開(kāi)列的清單對(duì)應(yīng)性的“自我理解”，來(lái)對(duì)抗工程師在清單中的一些解釋?zhuān)捎诠こ處煵皇乔鍐伍_(kāi)列者，他不能不考慮承包商自己的解釋?zhuān)荒馨闯Ｒ?guī)的“工程師對(duì)清單條款有最終解釋權(quán)”。
清單與合同條款的對(duì)應(yīng)性問(wèn)題，反映的清單計(jì)量規(guī)則上，主要是項(xiàng)目拆分的問(wèn)題。比如模板工程到底應(yīng)該放在工程量清單的哪個(gè)部分？比如部分拆除工程應(yīng)該在清單規(guī)則中明確與否？等等。這是一個(gè)很大的問(wèn)題，因?yàn)榍鍐雾?xiàng)目定位不準(zhǔn)，將來(lái)就很容易產(chǎn)生工程量調(diào)整或合同調(diào)整，導(dǎo)致清單調(diào)整極難匹配的問(wèn)題。就以上面的模板工程為例，如果整個(gè)工程的模板項(xiàng)目以總價(jià)形式在清單中明確的話(huà)，就根本無(wú)法解決小的設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的模板費(fèi)用變化的調(diào)整問(wèn)題。如果覺(jué)得這樣小的模板變化是工程費(fèi)用中無(wú)關(guān)緊要或者確定不必要明確的事情，那以總價(jià)來(lái)定義這個(gè)費(fèi)用問(wèn)題也不大。但如果覺(jué)得工程中的這種變更應(yīng)該被考慮，那就必須以單價(jià)包干的形式來(lái)明確費(fèi)用責(zé)任，然后以工程量的隨動(dòng)性來(lái)匹配工程造價(jià)。
這里會(huì)有一個(gè)所謂“措施項(xiàng)目”與“工程項(xiàng)目”的定義爭(zhēng)議，似乎有一種見(jiàn)解，認(rèn)為措施項(xiàng)目不應(yīng)該進(jìn)分部分項(xiàng)清單。因?yàn)榉植糠猪?xiàng)清單應(yīng)該是定義“工程實(shí)體費(fèi)用”的。而實(shí)際上呢?！奥蕟沃?，莫非甲錢(qián)”，所以模板費(fèi)用是在措施項(xiàng)目還是分部分項(xiàng)清單內(nèi)，根本就是無(wú)所謂的事。只要按工程實(shí)際，在工程量清單中準(zhǔn)確而有效地定義了這些費(fèi)用項(xiàng)目，那它是在措施清單，還是分項(xiàng)清單，還是其他項(xiàng)目清單內(nèi)，對(duì)于出錢(qián)建工程的甲方來(lái)說(shuō)，又有什么實(shí)質(zhì)區(qū)別呢？
三、費(fèi)用多為包干。不是總價(jià)包干則為單價(jià)包干。
按“合同義務(wù)與費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)關(guān)系”來(lái)開(kāi)列清單，在計(jì)量規(guī)則中明確了項(xiàng)拆分原則后，就要考慮項(xiàng)內(nèi)工程內(nèi)容及費(fèi)用的合同性質(zhì)問(wèn)題了。
清單項(xiàng)所應(yīng)該包含的工程內(nèi)容，決定了工程項(xiàng)清單中對(duì)應(yīng)的合同義務(wù)的多少。比如鋼筋項(xiàng)：加工運(yùn)輸安裝等應(yīng)該明確是包含在鋼筋項(xiàng)內(nèi)的，那馬鐙墊鐵應(yīng)該是如何考慮？是應(yīng)該單列項(xiàng)還是應(yīng)該包含在鋼筋工程內(nèi)？只有項(xiàng)清單工程內(nèi)容明確了，項(xiàng)費(fèi)用包干才有實(shí)質(zhì)性的意義。
項(xiàng)清單工程內(nèi)容明確后，就應(yīng)該確定對(duì)應(yīng)價(jià)格的合同性質(zhì)，是費(fèi)率取費(fèi)，比如照管清單項(xiàng)；還是單價(jià)包干，比如工程實(shí)體清單；還是總價(jià)申報(bào)而后包干，比如開(kāi)辦費(fèi)。計(jì)量規(guī)則只有指明這些費(fèi)用的屬性，單價(jià)合同才能夠依據(jù)這些費(fèi)用屬性來(lái)明確定義合同價(jià)格。如果只是指明各項(xiàng)費(fèi)用的一個(gè)數(shù)目字，而不指明其合同屬性，那這些費(fèi)用的調(diào)整原則，就是沒(méi)人能說(shuō)得清楚。一旦這種變化發(fā)生，大家只能去找“合同之外，清單之外”的，比如合同中根本沒(méi)有規(guī)定的定額計(jì)價(jià)、協(xié)商計(jì)價(jià)等方法來(lái)解決。這顯然地導(dǎo)致合同價(jià)格定義失效。
我們國(guó)家《清單規(guī)范》關(guān)于清單項(xiàng)內(nèi)工程內(nèi)容的定義相對(duì)比較完整一些，在每一章的最后都有一些專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目構(gòu)成說(shuō)明，基本上定義清楚了項(xiàng)的工程內(nèi)容，雖然具體的規(guī)定還有值得商榷的地方，但內(nèi)容是有了。對(duì)清單項(xiàng)費(fèi)用屬性的定義就不是太明確。整個(gè)清單規(guī)則中，基本只說(shuō)了一句“工程量清單計(jì)價(jià)應(yīng)包括按招標(biāo)文件規(guī)定，完成工程量清單所列項(xiàng)目的全部費(fèi)用，包括分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)和規(guī)費(fèi)、稅金”。另一句可以參考的是“綜合單價(jià) （指）完成工程量清單中一個(gè)規(guī)定計(jì)量單位項(xiàng)目所需的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn)，并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素”。但是后一句留下漏洞的，并沒(méi)有直接說(shuō)明綜合單價(jià)的費(fèi)用屬性，比如項(xiàng)內(nèi)材料費(fèi)人工費(fèi)漲價(jià)了，應(yīng)不應(yīng)該給予承包商調(diào)整單價(jià)？“考慮風(fēng)險(xiǎn)因素”這一條也會(huì)存在爭(zhēng)議。風(fēng)險(xiǎn)因素到底指哪些范圍？地震算不算這里的風(fēng)險(xiǎn)因素？大暴雨三天算不算風(fēng)險(xiǎn)因素？預(yù)期材料費(fèi)上漲30%，實(shí)際漲了70%，這個(gè)算不算風(fēng)險(xiǎn)因素？由于《清單規(guī)范》關(guān)于費(fèi)用屬性沒(méi)有嚴(yán)格的定義，在單價(jià)合同綜合單價(jià)這個(gè)根底上，就容易產(chǎn)生爭(zhēng)議，從而導(dǎo)致單價(jià)合同本身的失效。
四、清單項(xiàng)開(kāi)列應(yīng)保持獨(dú)立性，以保證清單工程量變化時(shí)，不會(huì)與價(jià)格產(chǎn)生聯(lián)帶效應(yīng)
《計(jì)量規(guī)則》在項(xiàng)拆分問(wèn)題應(yīng)該考慮好保持項(xiàng)的獨(dú)立性。這個(gè)原則實(shí)際是項(xiàng)拆分與項(xiàng)費(fèi)用包干的一個(gè)延續(xù)原則。因?yàn)閱蝺r(jià)合同的清單其特性是以?xún)r(jià)格的包干來(lái)實(shí)現(xiàn)合同價(jià)格控制而以工程量的隨動(dòng)性來(lái)良好匹配合同價(jià)格，所以每個(gè)單價(jià)都保有自己的相對(duì)獨(dú)立性，不能輕易因?yàn)橐粋€(gè)工程量的調(diào)整，導(dǎo)致多個(gè)綜合單價(jià)的聯(lián)帶變化，結(jié)果是在幾個(gè)單價(jià)的聯(lián)帶變化中，產(chǎn)生合同漏洞。比如，鋼筋工程的項(xiàng)拆分，就是不要拆分成鋼筋加工制作，及鋼筋安裝這樣兩個(gè)項(xiàng)。因?yàn)閳D紙工程量的變化，會(huì)直接導(dǎo)致兩個(gè)項(xiàng)的連動(dòng)變化，承包商如果咬這兩個(gè)項(xiàng)的交接點(diǎn)，比如：由于圖紙變更造成鋼筋制作量加大，導(dǎo)致原定臨時(shí)堆放場(chǎng)地不夠，不得不比預(yù)期更遠(yuǎn)的地方堆放成型的鋼筋，結(jié)果是導(dǎo)致人員降效，并造成場(chǎng)地阻塞，因此要求增加加工人員降效費(fèi)及運(yùn)輸費(fèi)。這樣子一咬，清單項(xiàng)的包干邊界就被模糊，最終導(dǎo)致單價(jià)失效。
五、清單開(kāi)列，應(yīng)保證工程量調(diào)整具有化的自由度
單價(jià)合同的清單特性既然是以?xún)r(jià)格的包干來(lái)實(shí)現(xiàn)合同價(jià)格控制而以工程量的隨動(dòng)性來(lái)良好匹配合同價(jià)格，從而要求單價(jià)保有自己的獨(dú)立性，那同樣的，對(duì)工程量按實(shí)調(diào)整的自由度提出要求就是必然的。工程量調(diào)整自由度，與單價(jià)獨(dú)立性原則是一對(duì)相生相伴的原則。
我把工程量調(diào)整的自由度原則單獨(dú)開(kāi)列而沒(méi)有與清單項(xiàng)獨(dú)立性原則并論，主要是因?yàn)楹贤瑢?duì)工程量調(diào)整的自由度本身有著很高的要求。按FIDIC合同第15.5款的規(guī)定：“雇主有權(quán)在他方便的任何時(shí)候，通過(guò)向承包商發(fā)出終止通知，終止合同”，這反映在工程量清單上，就是通知之日后的所有工程量都要按零計(jì)，這顯然地要求清單工程量的調(diào)整有極大的自由度。此外，通常在單價(jià)合同中，雇主都會(huì)要求對(duì)“拉項(xiàng)”享有很大的自由度，具體表現(xiàn)在FIDIC合同雇主變更權(quán)的相關(guān)規(guī)定中，承包商不但要無(wú)條件執(zhí)行這種變更，還要配合雇主來(lái)完成相關(guān)變更的施工可行性分析。由于這些合同要求的存在，對(duì)工程量清單中量變化的自由度提出了很高的要求?？梢赃@樣說(shuō)，在《計(jì)量規(guī)則》下，項(xiàng)的獨(dú)立性原則要高于工程量調(diào)整自由度原則，因?yàn)轫?xiàng)保證其獨(dú)立性，就基本可以滿(mǎn)足量自由調(diào)整原則；但在實(shí)際操作中，量自由調(diào)整原則要高于項(xiàng)的獨(dú)立性原則，項(xiàng)的實(shí)際拆分與確定，往往都是需要考慮苛刻的量調(diào)整自由度的前提下，被確定下來(lái)的。