1.根據《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有（?。?。
A、董事會秘書
B、監(jiān)事會主席
C、財務負責人
D、副總經理
答案：ABCD
解析：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5％以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項ACD均屬于高級管理人員。
2.下列各項中，證券交易行為不正確的有（）。
A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
B、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%
C、為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員在該股票承銷期內可以買賣該種股票，期滿后6個月不得買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見書的人員僅在該文件公開后5日內不得買賣該公司股票
答案：CD
解析：為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。
A、董事會秘書
B、監(jiān)事會主席
C、財務負責人
D、副總經理
答案：ABCD
解析：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5％以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項ACD均屬于高級管理人員。
2.下列各項中，證券交易行為不正確的有（）。
A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓
B、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%
C、為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員在該股票承銷期內可以買賣該種股票，期滿后6個月不得買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見書的人員僅在該文件公開后5日內不得買賣該公司股票
答案：CD
解析：為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。