多項(xiàng)選擇題
甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定？
A.客戶(hù)乙要求買(mǎi)入某種股票1萬(wàn)股戶(hù)單時(shí)，每股17．8元人民幣，但客戶(hù)乙的開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)上只有10萬(wàn)元人民幣。為了保證客戶(hù)乙能及時(shí)買(mǎi)到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶(hù)乙8萬(wàn)元人民幣
B.客戶(hù)乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶(hù)保密，甲公司認(rèn)為乙要求過(guò)分，其有權(quán)公開(kāi)賬戶(hù)號(hào)碼
C.某交易日，客戶(hù)乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶(hù)，決定再借給乙該種股票 1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用
【正確答案】 ACD
【答案解析】 "融資融券"就是偶們俗語(yǔ)的"買(mǎi)空賣(mài)空",根據(jù)新證券法,證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)是存在合法操作可能性的.AC是正確的證券公司與客戶(hù)是委托關(guān)系,證券公司及其從業(yè)人員假如在其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，并且收取代理費(fèi)是正當(dāng)合法的。D正確第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。B違反了保密義務(wù).故錯(cuò)誤第一百四十二條 證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第一百四十五條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
編輯推薦：
甲證券公司接受乙客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定？
A.客戶(hù)乙要求買(mǎi)入某種股票1萬(wàn)股戶(hù)單時(shí)，每股17．8元人民幣，但客戶(hù)乙的開(kāi)戶(hù)賬戶(hù)上只有10萬(wàn)元人民幣。為了保證客戶(hù)乙能及時(shí)買(mǎi)到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶(hù)乙8萬(wàn)元人民幣
B.客戶(hù)乙要求甲公司為其在該公司開(kāi)立的賬戶(hù)保密，甲公司認(rèn)為乙要求過(guò)分，其有權(quán)公開(kāi)賬戶(hù)號(hào)碼
C.某交易日，客戶(hù)乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶(hù)，決定再借給乙該種股票 1000股供其拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用
【正確答案】 ACD
【答案解析】 "融資融券"就是偶們俗語(yǔ)的"買(mǎi)空賣(mài)空",根據(jù)新證券法,證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)是存在合法操作可能性的.AC是正確的證券公司與客戶(hù)是委托關(guān)系,證券公司及其從業(yè)人員假如在其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，并且收取代理費(fèi)是正當(dāng)合法的。D正確第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。B違反了保密義務(wù).故錯(cuò)誤第一百四十二條 證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第一百四十五條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
編輯推薦：