單項(xiàng)選擇題
1．某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（?。?BR> A．11.09元
B．11.19元
C．10.09元
D．9.19元
【答案】A
【解析】證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。則：
該股的收盤(pán)價(jià)= =11.09（元）。
2．按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（?。?。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜
【答案】B
【解析】ACD三項(xiàng)屬于代辦業(yè)務(wù)范圍。
3．回購(gòu)交易中以收益率報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的（?。?BR> A．收益與成本
B．成本與風(fēng)險(xiǎn)
C．收益與風(fēng)險(xiǎn)
D．收益與流動(dòng)性
【答案】A
【解析】收益率報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的收益與成本。但事實(shí)上，回購(gòu)交易中雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本身。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。
4．上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公司日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
【答案】C
5．采用詢價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價(jià)方式
B．申購(gòu)權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．一般操作程序
【答案】D
6．證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)（?。?。
A．證券的買(mǎi)賣(mài)
B．證券代保管、鑒證
C．證券的發(fā)行
D．證券質(zhì)押
【答案】B
【解析】證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：①證券的代理買(mǎi)賣(mài)；②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的登記開(kāi)戶；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
【答案】B
【解析】參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。
1．某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（?。?BR> A．11.09元
B．11.19元
C．10.09元
D．9.19元
【答案】A
【解析】證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。則：
該股的收盤(pán)價(jià)= =11.09（元）。
2．按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是（?。?。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜
【答案】B
【解析】ACD三項(xiàng)屬于代辦業(yè)務(wù)范圍。
3．回購(gòu)交易中以收益率報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的（?。?BR> A．收益與成本
B．成本與風(fēng)險(xiǎn)
C．收益與風(fēng)險(xiǎn)
D．收益與流動(dòng)性
【答案】A
【解析】收益率報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的收益與成本。但事實(shí)上，回購(gòu)交易中雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本身。收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。
4．上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公司日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
【答案】C
5．采用詢價(jià)辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)與一般的新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)在（?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價(jià)方式
B．申購(gòu)權(quán)
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．一般操作程序
【答案】D
6．證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)（?。?。
A．證券的買(mǎi)賣(mài)
B．證券代保管、鑒證
C．證券的發(fā)行
D．證券質(zhì)押
【答案】B
【解析】證券營(yíng)業(yè)部可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：①證券的代理買(mǎi)賣(mài)；②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的登記開(kāi)戶；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
【答案】B
【解析】參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。