根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定,證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當遵守的有關(guān)規(guī)范包括( )。
A.遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎分析
B.證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務
C.應當建立回避制度,建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能
D.建立健全“防火墻”制度,從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
【答案】ABCD
【解析】《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》要求證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎分析。證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務;證券評級機構(gòu)應當建立回避制度,建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能,建立健全“防火墻”制度,從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立;應當建立評級委員會制度、復評制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務信息保密制度及證券評級業(yè)務檔案管理制度等。
A.遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎分析
B.證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務
C.應當建立回避制度,建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能
D.建立健全“防火墻”制度,從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
【答案】ABCD
【解析】《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》要求證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務,應當制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎分析。證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的,不得受托開展證券評級業(yè)務;證券評級機構(gòu)應當建立回避制度,建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),合理劃分內(nèi)部機構(gòu)職能,建立健全“防火墻”制度,從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立;應當建立評級委員會制度、復評制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務信息保密制度及證券評級業(yè)務檔案管理制度等。