21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)（ ?。?。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開(kāi)
C.可以使用客戶交易結(jié)算資金
D.必須以自己名義進(jìn)行
24.臨時(shí)停市（ ）。
A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,（ ?。?BR> A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任
B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任
D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任
26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣（ ?。?。
A.五億元
B.二億元
C.一億元
D.五千萬(wàn)元
27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在（ ）。
A.證券交易所
B.證券公司
C.股票發(fā)行公司
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于（ ?。?。
A.十年
B.二十年
C.三十年
D.五年
29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、 資產(chǎn)評(píng)估 報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)其所出具的報(bào)告（ ）。
A.無(wú)條件承擔(dān)責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任
C.承擔(dān)次要責(zé)任
D.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任
30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件（ ?。?。
A.移交公安機(jī)關(guān)處理
B.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理
C.會(huì)同 司法 機(jī)關(guān)處理
D.移送司法機(jī)關(guān)處理
31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.國(guó)家外匯管理局
B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
32.證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并（ ?。?BR> A.處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款
D.移交司法機(jī)關(guān)處理
33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循（ ?。┑脑瓌t。
A.誠(chéng)實(shí)、高效
B.公開(kāi)、公平、公正
C.平等互利
D.合理合法
34.上市公司喪失（ ）規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
A.《公司法》
B.《 合同 法》
C.《商業(yè)銀行法》
D.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》
35.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（ ?。﹨f(xié)商確定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.發(fā)行人與投資者
B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間
D.發(fā)行人與承銷的證券公司
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)（ ?。?。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開(kāi)
C.可以使用客戶交易結(jié)算資金
D.必須以自己名義進(jìn)行
24.臨時(shí)停市（ ）。
A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> 25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,（ ?。?BR> A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任
B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任
D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任
26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣（ ?。?。
A.五億元
B.二億元
C.一億元
D.五千萬(wàn)元
27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在（ ）。
A.證券交易所
B.證券公司
C.股票發(fā)行公司
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于（ ?。?。
A.十年
B.二十年
C.三十年
D.五年
29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、 資產(chǎn)評(píng)估 報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)其所出具的報(bào)告（ ）。
A.無(wú)條件承擔(dān)責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任
C.承擔(dān)次要責(zé)任
D.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任
30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件（ ?。?。
A.移交公安機(jī)關(guān)處理
B.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理
C.會(huì)同 司法 機(jī)關(guān)處理
D.移送司法機(jī)關(guān)處理
31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.國(guó)家外匯管理局
B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
32.證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并（ ?。?BR> A.處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款
D.移交司法機(jī)關(guān)處理
33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循（ ?。┑脑瓌t。
A.誠(chéng)實(shí)、高效
B.公開(kāi)、公平、公正
C.平等互利
D.合理合法
34.上市公司喪失（ ）規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。
A.《公司法》
B.《 合同 法》
C.《商業(yè)銀行法》
D.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》
35.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（ ?。﹨f(xié)商確定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.發(fā)行人與投資者
B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間
D.發(fā)行人與承銷的證券公司