76.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格 。
77.禁止銀行資金流入股市。
78.經(jīng)紀類證券公司不必在其名稱中標明經(jīng)紀字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標明綜合字樣。
79.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責進行監(jiān)督 檢查 或者調(diào)查時,對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務。
80.違反證券法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應先繳納罰款、罰金,再承擔民事賠償責任。
81.股份有限公司增資 申請 公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。
82.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼任職務。
83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。
84.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關的職務時,凡與其本人或者親屬有利害關系的,應當回避。
85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應當在上市交易的十天前公告經(jīng)核準的股票上市的有關文件。
86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。
87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。
88.投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。
89.證券公司申請的業(yè)務范圍,由國家工商行政管理局核定。
90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。
91.證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。
92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
93.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員,必須具備從事證券業(yè)務三年以上的經(jīng)驗。
94.《中華人民共和國證券法》自1999年5月1日起施行。
95.公開發(fā)行股票,必須依照《公 司法 》規(guī)定的條件,報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產(chǎn)工藝技術改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。
問題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監(jiān)會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監(jiān)會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監(jiān)會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監(jiān)會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關規(guī)定?
答案:
A.某證券公司營業(yè)部以個人名義買賣股票
B.王某低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元
C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營買賣股票
D.某證券公司營業(yè)部利用內(nèi)幕信息買賣股票
98.案情:股民錢某入市炒股時間較短,由于缺乏經(jīng)驗,虧損較大,為避免風險,扭虧為盈,遂通過朋友關系,和某證券公司達成一項全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進行股票買賣操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數(shù)量和價格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢某和某證券公司各得70％和 30％,如虧損則由某證券公司全額補償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬元,錢某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補償20萬元。
問題:錢某的損失應不應當?shù)玫窖a償?
答案:
A.按委托協(xié)議應給予補償
B.因為盈利時證券公司可得30％,因此錢某虧損證券公司應當給予補償
C.無合法依據(jù),不應當給予補償
D.錢某的虧損發(fā)生在代理期限內(nèi),所以應得到補償
77.禁止銀行資金流入股市。
78.經(jīng)紀類證券公司不必在其名稱中標明經(jīng)紀字樣,綜合類證券公司必須在其名稱中標明綜合字樣。
79.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員依法履行職責進行監(jiān)督 檢查 或者調(diào)查時,對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務。
80.違反證券法規(guī)定,應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金時,如其財產(chǎn)不足以同時支付,應先繳納罰款、罰金,再承擔民事賠償責任。
81.股份有限公司增資 申請 公開發(fā)行股票,距前一次公開發(fā)行股票的時間不少于六個月。
82.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員不得在被監(jiān)管的機構(gòu)中兼任職務。
83.如果客戶的證券買賣委托沒有成交,其委托記錄可以不保存于證券公司。
84.證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關的職務時,凡與其本人或者親屬有利害關系的,應當回避。
85.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后,上市公司應當在上市交易的十天前公告經(jīng)核準的股票上市的有關文件。
86.上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。
87.投資者通過其開戶公司買賣證券的,只能采用限價委托的價格委托方式。
88.投資者應當在證券公司開立證券交易帳戶,以書面、電話及其他方式,委托為其開戶的證券公司代其買賣證券。
89.證券公司申請的業(yè)務范圍,由國家工商行政管理局核定。
90.證券公司接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實有的證券,不得為客戶融券交易。
91.證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。
92.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
93.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員,必須具備從事證券業(yè)務三年以上的經(jīng)驗。
94.《中華人民共和國證券法》自1999年5月1日起施行。
95.公開發(fā)行股票,必須依照《公 司法 》規(guī)定的條件,報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
四、案例分析題(每題5分)
96.案情:某上市公司在發(fā)行新股時,其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項生產(chǎn)工藝技術改造項目。新股發(fā)行結(jié)束,該上市公司募集到資金2.4億元人民幣。發(fā)行完成后3個月,產(chǎn)品市場需求發(fā)生較大變化,該上市公司發(fā)現(xiàn)上述技術改造項目的投資回報將受較大影響,而同時發(fā)現(xiàn)某房地產(chǎn)投資項目利潤回報好。因此,經(jīng)該上市公司董事會開會作出決議,取消原技術改造項目,將募集資金中的1.6億元用于房地產(chǎn)投資,其余八千萬元用于歸還該上市公司發(fā)行新股前欠某銀行的貸款。
問題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監(jiān)會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監(jiān)會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:依據(jù)《 證券 法》,該上市公司改變所募資金用途應履行什么法律程序?
答案:
A.董事會批準、信息披露
B.證監(jiān)會批準
C.股東大會批準、信息披露
D.董事會批準、證監(jiān)會批準并信息披露
97.案情:某證券公司營業(yè)部經(jīng)理王某與某保健品公司副總經(jīng)理李某為親戚。李某于1998年8月16日晚將該保健品公司將收購某上市公司30％以上股票的計劃透露給王某。該證券公司營業(yè)部在得知這一信息后,即于同年8月17日至8月27日以個人名義分三次購入某上市公司A股股票62.78萬股,并于9月 10日高價拋出,此期間某證券公司共計動用資金672萬元人民幣,其中絕大部分是占用客戶存入交易結(jié)算資金,獲利171.28萬元。王某個人也低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元。
問題:本案下列行為中,哪些違反了《證券法》的有關規(guī)定?
答案:
A.某證券公司營業(yè)部以個人名義買賣股票
B.王某低價買入、高價賣出該股票獲利16.5萬元
C.某證券公司挪用客戶帳戶上的資金自營買賣股票
D.某證券公司營業(yè)部利用內(nèi)幕信息買賣股票
98.案情:股民錢某入市炒股時間較短,由于缺乏經(jīng)驗,虧損較大,為避免風險,扭虧為盈,遂通過朋友關系,和某證券公司達成一項全權(quán)委托協(xié)議,委托該證券公司代理進行股票買賣操作,并授權(quán)該證券公司可自行決定買賣證券的種類、數(shù)量和價格,代理期限一年。代理期限內(nèi)如盈利由錢某和某證券公司各得70％和 30％,如虧損則由某證券公司全額補償給錢某。在代理期滿,錢某炒股資金凈虧20萬元,錢某即要求某證券公司依據(jù)雙方的協(xié)議補償20萬元。
問題:錢某的損失應不應當?shù)玫窖a償?
答案:
A.按委托協(xié)議應給予補償
B.因為盈利時證券公司可得30％,因此錢某虧損證券公司應當給予補償
C.無合法依據(jù),不應當給予補償
D.錢某的虧損發(fā)生在代理期限內(nèi),所以應得到補償