51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（ ?。?。
A．交易手段高效化
B．服務(wù)功能自動化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E．業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為（ ?。?。
A．為客戶直接辦理開戶
B．為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C．提供證券交易行情
D．辦理交割
E．接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為（ ?。?。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責(zé)任性差錯
E．技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括（ ） 。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對帳
D．嚴(yán)禁信用交易
E．存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是（ ） 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ） 。
A．政策風(fēng)險
B．基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險
E．系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列（ ?。?屬于交易差錯風(fēng)險。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D．交割失誤而引起的風(fēng)險
E．從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營買賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
E．減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定（ ） 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充足率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動比率
E．存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E．提高差錯或糾紛的處理效率
A．交易手段高效化
B．服務(wù)功能自動化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E．業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為（ ?。?。
A．為客戶直接辦理開戶
B．為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C．提供證券交易行情
D．辦理交割
E．接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為（ ?。?。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責(zé)任性差錯
E．技術(shù)性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括（ ） 。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對帳
D．嚴(yán)禁信用交易
E．存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是（ ） 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ） 。
A．政策風(fēng)險
B．基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險
E．系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列（ ?。?屬于交易差錯風(fēng)險。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D．交割失誤而引起的風(fēng)險
E．從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營買賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
E．減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定（ ） 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充足率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動比率
E．存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯風(fēng)險防范的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E．提高差錯或糾紛的處理效率