一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1．證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
2．（ ?。┥虾ＷC券交易所成立。
A．1990年2月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3．（ ?。┦窃趫鐾饨灰资袌鲞M(jìn)行的。
A．證券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店頭交易
D．證券交易所的后市交易
4．在（ ?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
5．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
6．存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的（ ?。{證。
A．匯率
B．儲蓄
C．不可轉(zhuǎn)讓
D．可轉(zhuǎn)讓
7．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
8．下列說法中哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。
A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
C．滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易
9．證券公司申請成為證券交易所會員時(shí)，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10．在我國，境外特許經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營B種股票的席位是（ ?。?BR> A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．特別席位
11．證券交易所交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司
B．信托機(jī)構(gòu)
C．交易所會員
D．各類機(jī)構(gòu)
12．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
13．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資金不得低于人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
14．下面的（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
15．上海證券交易所的B股投資者須開設(shè)（ ）。
A．美元賬戶
B．人民幣資金賬戶
C．港幣賬戶
D．居住地法定貨幣賬戶
16．發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰主管誰負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
17．采用（ ?。┑墓蓹?quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認(rèn)購證發(fā)行方式
B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
18．（ ?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．非交易過戶
B．交易過戶
C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
D．股東名冊登錄
19．在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
20．我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（ ?。?。
A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
21．目前，我國零數(shù)委托適用于（ ?。?BR> A．賣出股票
B．買人股票
C．賣出記賬式國債
D．買入記賬式國債
22．股票交易中通常不采用的委托形式是（ ）。
A．口頭形式
B．自助形式
C．書面形式
D．電腦形式
23．經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┮恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
24．證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．場內(nèi)交易員
25．滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ?。?。
A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25
26．上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
27．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ?。?BR> A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價(jià)購買方式
D．支付購買方式
28．根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ?。?。
A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B．第一筆買入申報(bào)價(jià)
C．平均發(fā)行價(jià)
D．發(fā)行底價(jià)
29．上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸（ ?。?BR> A．發(fā)行人所有
B．開戶銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
1．證券是用來證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
2．（ ?。┥虾ＷC券交易所成立。
A．1990年2月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
3．（ ?。┦窃趫鐾饨灰资袌鲞M(jìn)行的。
A．證券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店頭交易
D．證券交易所的后市交易
4．在（ ?。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
5．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
6．存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的（ ?。{證。
A．匯率
B．儲蓄
C．不可轉(zhuǎn)讓
D．可轉(zhuǎn)讓
7．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
8．下列說法中哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。
A．證券交易所的會員只能是證券公司
B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
C．滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易
9．證券公司申請成為證券交易所會員時(shí)，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10．在我國，境外特許經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營B種股票的席位是（ ?。?BR> A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．特別席位
11．證券交易所交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司
B．信托機(jī)構(gòu)
C．交易所會員
D．各類機(jī)構(gòu)
12．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
13．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資金不得低于人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
14．下面的（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
15．上海證券交易所的B股投資者須開設(shè)（ ）。
A．美元賬戶
B．人民幣資金賬戶
C．港幣賬戶
D．居住地法定貨幣賬戶
16．發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰主管誰負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
17．采用（ ?。┑墓蓹?quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認(rèn)購證發(fā)行方式
B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
18．（ ?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．非交易過戶
B．交易過戶
C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
D．股東名冊登錄
19．在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
20．我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（ ?。?。
A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
21．目前，我國零數(shù)委托適用于（ ?。?BR> A．賣出股票
B．買人股票
C．賣出記賬式國債
D．買入記賬式國債
22．股票交易中通常不采用的委托形式是（ ）。
A．口頭形式
B．自助形式
C．書面形式
D．電腦形式
23．經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┮恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
24．證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．場內(nèi)交易員
25．滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ?。?。
A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25
26．上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
27．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ?。?BR> A．招標(biāo)購買方式
B．承銷購買方式
C．同一價(jià)購買方式
D．支付購買方式
28．根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ?。?。
A．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B．第一筆買入申報(bào)價(jià)
C．平均發(fā)行價(jià)
D．發(fā)行底價(jià)
29．上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸（ ?。?BR> A．發(fā)行人所有
B．開戶銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有