55．債券回購業(yè)務(wù)中資金與債券的清算( )。
A．一次完成
B．分兩步進(jìn)行
C．分三步進(jìn)行
D．分四步進(jìn)行
56．完整地理解證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )。
A．硬件管理、軟件管理
B．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)制度
D．業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財務(wù)管理和安全管理
57．( )實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。
A．客戶資料管理
B．客戶開發(fā)
C．客戶需求調(diào)查
D．客戶的個性化服務(wù)
58．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部，由證券公司在( )上進(jìn)行公告。
A．廣播電臺、電視
B．任意報紙
C．公開發(fā)行的任意報紙
D．指定報紙
59．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。
A．機型先進(jìn)、容量充足
B．機型容量
C．運行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
60．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
61．《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》頒布于( )。
A．1997年
B．1998年
C．1999年
D．2000年
62．對證券營業(yè)部經(jīng)理人員來說，要求掌握經(jīng)濟(jì)、金融基本理論，熟悉營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基本內(nèi)容、制度和操作方法。這是屬于營業(yè)部經(jīng)理人員應(yīng)具備的( )。
A．道德修養(yǎng)
B．政策法律素養(yǎng)
C．專業(yè)素養(yǎng)
D．組織管理素養(yǎng)
63．證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。
A．先用后提，量出為入
B．先用后提，量入為出
C．先提后用，量出為入
D．先提后用，量入為出
64．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為( )。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
C．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
65．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是( )。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
66．證券公司自營風(fēng)險的防范應(yīng)遵循( )相結(jié)合的原則。
A．重點防范和部分防范
B．外部防范和綜合防范
C．重點防范和綜合防范
D．外部防范和部分防范
67．某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元／股，送配股方案為每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元／股，則該股除權(quán)價為 ( )。
A．16．25元／股
B．17．5元／股
C．20元／股
D．25元／股
68．根據(jù)上海證券交易所“可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則”，未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后第( )個交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。
A．1
B．2
C．3
D．5
69．中外股票市場不常采用的退市標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A．三年連續(xù)虧損
B．資不抵債
C．成交量持續(xù)萎縮
D．股價突然異動
70．根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法，指定交易撤銷的申報代碼是( )。
A．799996
B．799997
C．799998
D．799999
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
1．以下說法是正確的有( )。
A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
B．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
2．下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)募交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
3．國內(nèi)外股票交易中的競價方式主要有( )。
A．雙邊競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．口頭競價
4．對于證券投資基金來說，其市場參與者有( )。
A．基金發(fā)行人
B．基金投資者
C．基金管理者
D．基金證券
5．金融期貨的主要種類有( )。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨
6．從世界范圍來考察，證券交易所未來的發(fā)展方向?qū)? )。
A．組織結(jié)構(gòu)公司化
B．經(jīng)營管理商業(yè)化
C．交易規(guī)模集中化
D．交易場所虛擬化
7．不屬于證券交易市場的有( )。
A．一級市場
B．發(fā)行市場
C．柜臺市場
D．初級市場
8．我國證券交易所的會員可享受下列( )權(quán)利。
A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
9．證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予( )等處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．記過
D．取消會員資格
10．取得證券交易所席位的條件是( )。
A．中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B．具有證券交易所的會員資格
C．繳納交易押金
D．繳納席位費
A．一次完成
B．分兩步進(jìn)行
C．分三步進(jìn)行
D．分四步進(jìn)行
56．完整地理解證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )。
A．硬件管理、軟件管理
B．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)制度
D．業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財務(wù)管理和安全管理
57．( )實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。
A．客戶資料管理
B．客戶開發(fā)
C．客戶需求調(diào)查
D．客戶的個性化服務(wù)
58．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部，由證券公司在( )上進(jìn)行公告。
A．廣播電臺、電視
B．任意報紙
C．公開發(fā)行的任意報紙
D．指定報紙
59．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。
A．機型先進(jìn)、容量充足
B．機型容量
C．運行效率、行情分析系統(tǒng)
D．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
60．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
61．《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》頒布于( )。
A．1997年
B．1998年
C．1999年
D．2000年
62．對證券營業(yè)部經(jīng)理人員來說，要求掌握經(jīng)濟(jì)、金融基本理論，熟悉營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的基本內(nèi)容、制度和操作方法。這是屬于營業(yè)部經(jīng)理人員應(yīng)具備的( )。
A．道德修養(yǎng)
B．政策法律素養(yǎng)
C．專業(yè)素養(yǎng)
D．組織管理素養(yǎng)
63．證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。
A．先用后提，量出為入
B．先用后提，量入為出
C．先提后用，量出為入
D．先提后用，量入為出
64．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為( )。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
C．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險
65．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是( )。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
66．證券公司自營風(fēng)險的防范應(yīng)遵循( )相結(jié)合的原則。
A．重點防范和部分防范
B．外部防范和綜合防范
C．重點防范和綜合防范
D．外部防范和部分防范
67．某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元／股，送配股方案為每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元／股，則該股除權(quán)價為 ( )。
A．16．25元／股
B．17．5元／股
C．20元／股
D．25元／股
68．根據(jù)上海證券交易所“可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則”，未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后第( )個交易日恢復(fù)交易和轉(zhuǎn)股。
A．1
B．2
C．3
D．5
69．中外股票市場不常采用的退市標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A．三年連續(xù)虧損
B．資不抵債
C．成交量持續(xù)萎縮
D．股價突然異動
70．根據(jù)上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法，指定交易撤銷的申報代碼是( )。
A．799996
B．799997
C．799998
D．799999
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
1．以下說法是正確的有( )。
A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
B．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
2．下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( )。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)募交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
3．國內(nèi)外股票交易中的競價方式主要有( )。
A．雙邊競價
B．書面競價
C．電腦競價
D．口頭競價
4．對于證券投資基金來說，其市場參與者有( )。
A．基金發(fā)行人
B．基金投資者
C．基金管理者
D．基金證券
5．金融期貨的主要種類有( )。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨
6．從世界范圍來考察，證券交易所未來的發(fā)展方向?qū)? )。
A．組織結(jié)構(gòu)公司化
B．經(jīng)營管理商業(yè)化
C．交易規(guī)模集中化
D．交易場所虛擬化
7．不屬于證券交易市場的有( )。
A．一級市場
B．發(fā)行市場
C．柜臺市場
D．初級市場
8．我國證券交易所的會員可享受下列( )權(quán)利。
A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
9．證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予( )等處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．記過
D．取消會員資格
10．取得證券交易所席位的條件是( )。
A．中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B．具有證券交易所的會員資格
C．繳納交易押金
D．繳納席位費