11．證券公司在特殊情況下，（ ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
12．中國證監(jiān)會于（ ?。┠曛贫ú㈩C布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A．1997
B．1998
C．1999
D．1996
13．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ）
A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14．（ ?。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
15．證券服務(wù)部籌建期為（ ）個(gè)月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。
A．30
B．40
C．50
D．60
17．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ?。?。
A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
18．公司收購、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（ ）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。
A．5％
B．8％
C．10％
D．12％
19．已知某一證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為14728.2萬元人民幣，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本。
A．33891.9
B．34891.9
C．35891.9
D．36891.9
20．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┑忍攸c(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
12．中國證監(jiān)會于（ ?。┠曛贫ú㈩C布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A．1997
B．1998
C．1999
D．1996
13．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ）
A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
14．（ ?。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
15．證券服務(wù)部籌建期為（ ）個(gè)月。
A．3
B．5
C．6
D．9
16．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。
A．30
B．40
C．50
D．60
17．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ?。?。
A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
18．公司收購、出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額（ ）以上，應(yīng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。
A．5％
B．8％
C．10％
D．12％
19．已知某一證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為14728.2萬元人民幣，中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本。
A．33891.9
B．34891.9
C．35891.9
D．36891.9
20．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┑忍攸c(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)