第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．下述（ ?。┱f法是正確的。
A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。
D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。
2．下面的陳述中（ ）是正確的。
A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)
D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
3．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ?。?。
A．拍賣競價
B．招標競價
C．集合競價
D．連續(xù)競價
4．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c決定的。
A．收益大
B．信譽高
C．流動性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
5．債券交易的主要品種有（ ?。?。
A．個人債券
B．公司債券
C．單位債券
D．金融債券
5。政府債券
6．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（ ?。?BR> A．可靠
B．真實
C．完整
D．充實
5。準確
7．下面 （ ?。?是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
8．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┨攸c決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
10．對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ?。?BR> A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．下述（ ?。┱f法是正確的。
A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。
D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。
2．下面的陳述中（ ）是正確的。
A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費
C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)
D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)
3．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ?。?。
A．拍賣競價
B．招標競價
C．集合競價
D．連續(xù)競價
4．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┑奶攸c決定的。
A．收益大
B．信譽高
C．流動性好
D．發(fā)行量有一定規(guī)模
5．債券交易的主要品種有（ ?。?。
A．個人債券
B．公司債券
C．單位債券
D．金融債券
5。政府債券
6．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（ ?。?BR> A．可靠
B．真實
C．完整
D．充實
5。準確
7．下面 （ ?。?是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟性
D．公平性
8．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ?。┨攸c決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
9．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
10．對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（ ?。?BR> A．經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)