．證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過程。這種方式稱為（ ?。?。
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特約日交割、交收
D．當(dāng)日交割、交收
49．某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計算)（ ?。?。
A．4000萬元
B．4100萬元
C．4050萬元
D．4003萬元
50．下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ）。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
51．國債回購交易的開展會提高國情的（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．收益率
C．流動性
D．發(fā)行成本
52．一筆國債回購涉及（ ?。┙灰灼跫s行為。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次
53．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。?。
A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股
54．在證券回購交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
55．國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（ ?。?BR> A．3個月回購
B．資金年收益率為3%
C．3年期國債
D．3天回購
56．證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ?。?BR> A．同城
B．同省
C．垮省
D．境內(nèi)外
57．根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（ ?。┎粚儆谫Y金柜臺的工作人員必須做的工作。
A．滿足客戶的交易咨詢要求
B．收付復(fù)核
C．賬賬、賬證相符
D．賬表、賬實(shí)相符
58．不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ?。?BR> A．自助委托中斷
B．銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
C．客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
D．不能及時開立股票賬戶
59．投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ?。?BR> 轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。
A．固定資產(chǎn)貸款利率
B．流動資金貸款利率
C．定期存款利率
D．活期存款利率
60．證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評價和考核。
A．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果
B．固定資本比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率
D．資產(chǎn)利潤率
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0．5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。
61．對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（ ?。?。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
62．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
63．我國證券交易所的職能包括（ ）。
A．制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則
B．組織監(jiān)督證券交易
C．管理和公布市場信息
D．設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
64．關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（ ）。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括第—市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
65．關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格
B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
66．在我國，證券交易所會員享有（ ）等權(quán)利。
A．參加會員大會
B．選舉和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
67．證券公司申請成為證券交易所會時，應(yīng)報送的材料包括（ ?。?。
A．申請報告
B．機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件
C．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
D．證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷
68．關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（ ?。?。
A．無形席位屬于場內(nèi)報盤
B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
C．有形席位的一個特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
69．證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ?。?。
A．會員資格證明文件
B．證券公司職工名冊及身份證明
C．經(jīng)營證券業(yè)許可證
D．營業(yè)執(zhí)照(副本)
70．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度看，可以分為（ ?。?。
A．證券交易規(guī)則風(fēng)險
B．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
D．證券法律制定風(fēng)險
A．次日交割、交收
B．例行日交割、交收
C．特約日交割、交收
D．當(dāng)日交割、交收
49．某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，試計算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計算)（ ?。?。
A．4000萬元
B．4100萬元
C．4050萬元
D．4003萬元
50．下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（ ）。
A．股票
B．基金
C．無紙化國債
D．憑證式國債
51．國債回購交易的開展會提高國情的（ ）。
A．利率風(fēng)險
B．收益率
C．流動性
D．發(fā)行成本
52．一筆國債回購涉及（ ?。┙灰灼跫s行為。
A．四次
B．三次
C．二次
D．一次
53．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ?。?。
A．8000股
B．8300股
C．8330股
D．8333股
54．在證券回購交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
55．國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003”表示（ ?。?BR> A．3個月回購
B．資金年收益率為3%
C．3年期國債
D．3天回購
56．證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ?。?BR> A．同城
B．同省
C．垮省
D．境內(nèi)外
57．根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（ ?。┎粚儆谫Y金柜臺的工作人員必須做的工作。
A．滿足客戶的交易咨詢要求
B．收付復(fù)核
C．賬賬、賬證相符
D．賬表、賬實(shí)相符
58．不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有（ ?。?BR> A．自助委托中斷
B．銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
C．客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失
D．不能及時開立股票賬戶
59．投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ?。?BR> 轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。
A．固定資產(chǎn)貸款利率
B．流動資金貸款利率
C．定期存款利率
D．活期存款利率
60．證券營業(yè)部財務(wù)評價要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評價和考核。
A．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果
B．固定資本比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率
D．資產(chǎn)利潤率
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0．5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯涂均不得分。
61．對于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（ ?。?。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
62．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
63．我國證券交易所的職能包括（ ）。
A．制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則
B．組織監(jiān)督證券交易
C．管理和公布市場信息
D．設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
64．關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有（ ）。
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括第—市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式
65．關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．證券交易所會員應(yīng)具有法人資格
B．證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
C．證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
66．在我國，證券交易所會員享有（ ）等權(quán)利。
A．參加會員大會
B．選舉和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
67．證券公司申請成為證券交易所會時，應(yīng)報送的材料包括（ ?。?。
A．申請報告
B．機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件
C．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
D．證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡歷
68．關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（ ?。?。
A．無形席位屬于場內(nèi)報盤
B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員
C．有形席位的一個特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
69．證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ?。?。
A．會員資格證明文件
B．證券公司職工名冊及身份證明
C．經(jīng)營證券業(yè)許可證
D．營業(yè)執(zhí)照(副本)
70．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度看，可以分為（ ?。?。
A．證券交易規(guī)則風(fēng)險
B．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險
C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
D．證券法律制定風(fēng)險