27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與( ?。┑囊恢滦詫彶?。
A.委托資金
B.代理人
C.經(jīng)紀(jì)商
D.委托單
28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括( ?。?。
A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時,以中間價成交
C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交
D.買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價
29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤價為( ?。?。
A.當(dāng)日開盤價
B.該證券發(fā)行價
C.零
D.開盤價與發(fā)行價的均值
30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,只有( )可以進行回轉(zhuǎn)交易。
A.B股
B.A股
C.債券
D.基金證券
31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:由( )家以上營業(yè)部,并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( ?。?BR> A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( )是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A.2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
35.新股競價發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。
A.廣泛的市場性
B.一、二級市場的聯(lián)動性
C.經(jīng)濟高效性
D.股價的被操縱性
36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下,當(dāng)累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時,則所有申報( )。
A.按各自申報價成交
B.按發(fā)行底價成交
C.按平均申報價成交
D.按最低申報價成交
37.在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中,當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量,但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時,以( ?。榘l(fā)行價格。
A.詢價下限
B.詢價區(qū)間中間價
C.有效申購的平均價
D.詢價上限
38.上海證券交易所實行全面指定交易后,證券登記結(jié)算公司在( ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后—天
39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中,正確的是( )。
A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司均可免除賠償責(zé)任
B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司不可免除賠償責(zé)任
D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司不可免除賠償責(zé)任
40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、( ?。┨攸c。
A.交易手續(xù)簡單
B.流動性強
C.比較分散
D.費時少
41.( ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42.在證券自營業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( ?。?BR> A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D.以散布謠言等手段影響證券交易
43.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( ?。?BR> A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.暫停自營業(yè)務(wù)一段時間
44.下列四種表述中,正確的是( )。
A.證券清算又稱證券結(jié)算
B.證券交割交收簡稱證券結(jié)算
C.證券清算又稱證券交收
D.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于( ?。?。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨立結(jié)算席位,假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是( ?。?。
A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C.B和C席位均增加某實物券300手
D.A和C席位均增加某實物券300手
47.在法人結(jié)算模式下,證券經(jīng)營機構(gòu)以( ?。┟x集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
A.法人
B.證券營業(yè)部
C.投資者
D.分支機構(gòu)
A.委托資金
B.代理人
C.經(jīng)紀(jì)商
D.委托單
28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格確定原則包括( ?。?。
A.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時,以中間價成交
C.次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交
D.買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價
29.證券交易所對上市證券實施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤價為( ?。?。
A.當(dāng)日開盤價
B.該證券發(fā)行價
C.零
D.開盤價與發(fā)行價的均值
30.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,只有( )可以進行回轉(zhuǎn)交易。
A.B股
B.A股
C.債券
D.基金證券
31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:由( )家以上營業(yè)部,并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的( ?。?BR> A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( )是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A.2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司
D.各銀行
35.新股競價發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。
A.廣泛的市場性
B.一、二級市場的聯(lián)動性
C.經(jīng)濟高效性
D.股價的被操縱性
36.在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下,當(dāng)累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時,則所有申報( )。
A.按各自申報價成交
B.按發(fā)行底價成交
C.按平均申報價成交
D.按最低申報價成交
37.在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中,當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量,但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時,以( ?。榘l(fā)行價格。
A.詢價下限
B.詢價區(qū)間中間價
C.有效申購的平均價
D.詢價上限
38.上海證券交易所實行全面指定交易后,證券登記結(jié)算公司在( ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后—天
39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中,正確的是( )。
A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司均可免除賠償責(zé)任
B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司不可免除賠償責(zé)任
D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險,證券公司不可免除賠償責(zé)任
40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、( ?。┨攸c。
A.交易手續(xù)簡單
B.流動性強
C.比較分散
D.費時少
41.( ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42.在證券自營業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( ?。?BR> A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D.以散布謠言等手段影響證券交易
43.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( ?。?BR> A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.暫停自營業(yè)務(wù)一段時間
44.下列四種表述中,正確的是( )。
A.證券清算又稱證券結(jié)算
B.證券交割交收簡稱證券結(jié)算
C.證券清算又稱證券交收
D.證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于( ?。?。
A.是否發(fā)生交易行為
B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧
D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
46.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨立結(jié)算席位,假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是( ?。?。
A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C.B和C席位均增加某實物券300手
D.A和C席位均增加某實物券300手
47.在法人結(jié)算模式下,證券經(jīng)營機構(gòu)以( ?。┟x集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
A.法人
B.證券營業(yè)部
C.投資者
D.分支機構(gòu)