27．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交
C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
D．買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
29．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?。
A．當(dāng)日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值
30．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進行回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券
31．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C．1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
35．新股競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
36．在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當(dāng)累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ）。
A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按最低申報價成交
37．在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以（ ?。榘l(fā)行價格。
A．詢價下限
B．詢價區(qū)間中間價
C．有效申購的平均價
D．詢價上限
38．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天
39．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是（ ）。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
40．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少
41．（ ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42．在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ?。?BR> A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
43．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．暫停自營業(yè)務(wù)一段時間
44．下列四種表述中，正確的是（ ）。
A．證券清算又稱證券結(jié)算
B．證券交割交收簡稱證券結(jié)算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
46．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手
47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（ ?。┟x集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
A．法人
B．證券營業(yè)部
C．投資者
D．分支機構(gòu)
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
28．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交
C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
D．買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
29．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?。
A．當(dāng)日開盤價
B．該證券發(fā)行價
C．零
D．開盤價與發(fā)行價的均值
30．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進行回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金證券
31．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
32．根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
33．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C．1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
35．新股競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
36．在采用新股上網(wǎng)競價發(fā)行的情形下，當(dāng)累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有申報（ ）。
A．按各自申報價成交
B．按發(fā)行底價成交
C．按平均申報價成交
D．按最低申報價成交
37．在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以（ ?。榘l(fā)行價格。
A．詢價下限
B．詢價區(qū)間中間價
C．有效申購的平均價
D．詢價上限
38．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后—天
39．下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險的四種陳述中，正確的是（ ）。
A．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均可免除賠償責(zé)任
B．凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C．因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
D．因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險，證券公司不可免除賠償責(zé)任
40．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ?。┨攸c。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動性強
C．比較分散
D．費時少
41．（ ?。┦敲魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42．在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ?。?BR> A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
43．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．暫停自營業(yè)務(wù)一段時間
44．下列四種表述中，正確的是（ ）。
A．證券清算又稱證券結(jié)算
B．證券交割交收簡稱證券結(jié)算
C．證券清算又稱證券交收
D．證券清算與交割交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45．清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ?。?。
A．是否發(fā)生交易行為
B．是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C．是否形成盈虧
D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
46．一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實物券300手
D．A和C席位均增加某實物券300手
47．在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機構(gòu)以（ ?。┟x集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
A．法人
B．證券營業(yè)部
C．投資者
D．分支機構(gòu)