41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按（ ?。┯?jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當(dāng)日開盤價(jià)
B． 當(dāng)日收盤價(jià)
C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D． 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（ ）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A． 兩個(gè)月
B． 三個(gè)月
C． 六個(gè)月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是（ ）。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（ ?。橹饕贩N的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（ ?。?。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（ ?。┏袚?dān)。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔(dān)一部分
D． 視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（ ?。?。
A． 在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C． 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
A． 當(dāng)日開盤價(jià)
B． 當(dāng)日收盤價(jià)
C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D． 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是（ ?。?BR> A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（ ）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（ ?。﹥?nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A． 兩個(gè)月
B． 三個(gè)月
C． 六個(gè)月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是（ ）。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（ ?。橹饕贩N的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為（ ?。?。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（ ?。┏袚?dān)。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔(dān)一部分
D． 視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（ ?。?。
A． 在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C． 到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D． 在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位