57．國(guó)際推介的對(duì)象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個(gè)人投資者 D.主承銷商
58．測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評(píng)級(jí) B、票面利率 C、發(fā)行價(jià)格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)
60．依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 上海、深圳證券交易所 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.上市公司股東大會(huì) C.上市公司董事會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)_____。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出 B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出 D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評(píng)估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性
67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)
69．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
二、多項(xiàng)選擇題
1.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東具有—— 的特征。
A. 有限責(zé)任性B. 獨(dú)立性
C. 平等性D. 可分性
2.關(guān)于公司債券，下列說(shuō)法正確的有—— 。
A. 公司債券可以任意轉(zhuǎn)讓
B. 公司債券持有人有權(quán)利參加股東大會(huì)
C. 同一公司同次發(fā)行的公司債券的償還期可以不同
D. 持有人將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成公司股份后，身份相應(yīng)由債權(quán)人變成股東
E. 記名公司債券在轉(zhuǎn)讓時(shí)，只要交易雙方辦理交付即可
3.股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：—— 。
A. 董事人數(shù)不足10人或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
B. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1/3時(shí)
C. 持有公司股份10％以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)
D. 董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)
E. 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
4.董事會(huì)有聘任或者解聘——的權(quán)利。
A. 總經(jīng)理秘書(shū) B. 公司經(jīng)理
C. 董事會(huì)秘書(shū) D. 監(jiān)事會(huì)成員
5.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不少于3人，由——組成。
A. 股東代表 B. 公司職工代表
C.董事會(huì)代表D. 工會(huì)代表
E.獨(dú)立監(jiān)事
6.在股份有限公司中，—— 不得兼任監(jiān)事。
A. 工會(huì)干部B. 董事
C. 經(jīng)理 D. 財(cái)務(wù)經(jīng)理
E.職工代表
7.股份有限公司股東大會(huì)對(duì)——事項(xiàng)所作決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A. 公司的分立
B. 公司的合并
C. 修改公司章程
D. 選舉董事
E. 公司解散
8.--——是會(huì)計(jì)核算的基本前提。
A. 會(huì)計(jì)主體B. 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C. 會(huì)計(jì)分期D. 貨幣計(jì)量
9. 境外注冊(cè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)銀行證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
A. 有相關(guān)行業(yè)的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)（指在國(guó)外）B. 國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 熟悉中國(guó)相關(guān)行業(yè)情況D. 注冊(cè)資本1000萬(wàn)美元以上
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個(gè)人投資者 D.主承銷商
58．測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評(píng)級(jí) B、票面利率 C、發(fā)行價(jià)格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)
60．依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 上海、深圳證券交易所 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.上市公司股東大會(huì) C.上市公司董事會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)_____。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出 B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出 D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評(píng)估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性
67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)
69．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
二、多項(xiàng)選擇題
1.股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股東具有—— 的特征。
A. 有限責(zé)任性B. 獨(dú)立性
C. 平等性D. 可分性
2.關(guān)于公司債券，下列說(shuō)法正確的有—— 。
A. 公司債券可以任意轉(zhuǎn)讓
B. 公司債券持有人有權(quán)利參加股東大會(huì)
C. 同一公司同次發(fā)行的公司債券的償還期可以不同
D. 持有人將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成公司股份后，身份相應(yīng)由債權(quán)人變成股東
E. 記名公司債券在轉(zhuǎn)讓時(shí)，只要交易雙方辦理交付即可
3.股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：—— 。
A. 董事人數(shù)不足10人或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
B. 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1/3時(shí)
C. 持有公司股份10％以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)
D. 董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)
E. 監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
4.董事會(huì)有聘任或者解聘——的權(quán)利。
A. 總經(jīng)理秘書(shū) B. 公司經(jīng)理
C. 董事會(huì)秘書(shū) D. 監(jiān)事會(huì)成員
5.股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不少于3人，由——組成。
A. 股東代表 B. 公司職工代表
C.董事會(huì)代表D. 工會(huì)代表
E.獨(dú)立監(jiān)事
6.在股份有限公司中，—— 不得兼任監(jiān)事。
A. 工會(huì)干部B. 董事
C. 經(jīng)理 D. 財(cái)務(wù)經(jīng)理
E.職工代表
7.股份有限公司股東大會(huì)對(duì)——事項(xiàng)所作決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A. 公司的分立
B. 公司的合并
C. 修改公司章程
D. 選舉董事
E. 公司解散
8.--——是會(huì)計(jì)核算的基本前提。
A. 會(huì)計(jì)主體B. 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C. 會(huì)計(jì)分期D. 貨幣計(jì)量
9. 境外注冊(cè)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)銀行證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)臨時(shí)許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
A. 有相關(guān)行業(yè)的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)（指在國(guó)外）B. 國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 熟悉中國(guó)相關(guān)行業(yè)情況D. 注冊(cè)資本1000萬(wàn)美元以上