第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別
定義：從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍：投資咨詢(xún)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門(mén)的批準(zhǔn) ，服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化的需要和社會(huì)分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場(chǎng)參與者之間的公開(kāi)、公平和公正原則
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理——1997.12
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
(二)市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別
定義：從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍：投資咨詢(xún)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)的機(jī)構(gòu)，服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立除了需要符合工商管理法規(guī)外，還需要得到證券管理部門(mén)的批準(zhǔn) ，服務(wù)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，一方面是由于證券市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化的需要和社會(huì)分工的結(jié)果，另一方面業(yè)體現(xiàn)了證券市場(chǎng)參與者之間的公開(kāi)、公平和公正原則
二、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理——2007.3.9
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理——2000.6
四、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)管理——1997.12
五、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
(二)市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制