第十四章 股份有限公司（二）
第一節(jié) 中外合資股份有限公司概述
一、中外合資股份有限公司的定義和特點(diǎn)所謂中外合資股份有限公司，有時(shí)也稱外商投資股份有限公司，是指依法設(shè)立的，全部資本由等額股份構(gòu)成，股東以其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，境內(nèi)和境外投資者共同購買并持有公司股份的企業(yè)法人。
中外合資股份有限公司有以下三個(gè)特點(diǎn)：
1、 具備股份有限公司的基本屬性
2、 股東既有境內(nèi)投資者，也有境外投資者
3、 依法設(shè)立
第三節(jié) 到境外上市的股份有限公司
一、到境外上市的方式 舊版教材的公司法這里是：（境外上市預(yù)選企業(yè)的推薦）
境外上市的形式各種各樣，根據(jù)發(fā)行主體、證券種類、上市方式等可進(jìn)行各種分類。通常以是否直接以自己的名義申請(qǐng)為準(zhǔn)，基本上可以歸納為兩大類：直接上市和間接上市。
境外直接上市，是指國內(nèi)企業(yè)直接以自己的名義向外國的證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谠搰C券市場(chǎng)掛牌上市。
具體又可以分為以下幾種：
股票首次公開發(fā)行上市
公司可轉(zhuǎn)換債券上市
境外間接上市是指境內(nèi)企業(yè)利用境外設(shè)立的公司的名義在境外發(fā)行股票和上市。
有買殼上市、造殼上市、存托憑證上市等多種方式。
1、買殼上市是境內(nèi)企業(yè)直接收購一家已經(jīng)在海外證券市場(chǎng)掛牌上市的公司的部分或全部股權(quán)，取得對(duì)該境外上市公司的地位，然后對(duì)其注入資產(chǎn)，達(dá)到境內(nèi)企業(yè)在海外間接上市的目的。與其他境外上市方式相比，買殼上市是最方便的一種境外上市方式。
2、 造殼上市是指國內(nèi)企業(yè)到境外設(shè)立公司，由該境外公司以收購、股權(quán)置換等方式對(duì)境內(nèi)公司形成控股關(guān)系，然后將該境外公司在境外交易所上市。
造殼上市按照境內(nèi)企業(yè)與境外公司的關(guān)聯(lián)方式的不同，還可以分為控股上市、附屬上市、合資上市等形式。
3、存托憑證上市存托憑證，又稱存股證（Depository Receipt，簡稱DR），是國內(nèi)公司向境外投資者發(fā)行的、表明存放在境內(nèi)的股份的證券形式，是一種可轉(zhuǎn)讓的、代表某種證券的證明。
存托憑證按其發(fā)行市場(chǎng)的不同，有美國存托憑證（American Depository，簡稱ADR）和全球存托憑證（Global Depository.簡稱GDR）等。
第十五章 外國公司分支機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 外國分支機(jī)構(gòu)概述
一、外國分支機(jī)構(gòu)的定義所謂外國分支機(jī)構(gòu)，是指外國公司依照我國公司法的規(guī)定，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立的以外國公司名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
二、外國分支機(jī)構(gòu)的法律特征
1、 外國分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立的法律地位
2、 外國分支必須依照中國法律，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立，并受中國法律的保護(hù)和管轄
第二節(jié) 外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
一、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)與許可
外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分立機(jī)構(gòu)必須具備的條件主要包括：
1、外國公司必須向中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)撥付與其所從事的經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的資金；國務(wù)院規(guī)定了營運(yùn)資金最低限額的，必須達(dá)到該最低限額標(biāo)準(zhǔn)
2、外國公司必須指定負(fù)責(zé)該分支機(jī)構(gòu)的代表人或代理人，作為公司在中國境內(nèi)的代表
3、外國分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明該外國公司的國籍及責(zé)任形式
4、外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)在其分支機(jī)構(gòu)中置備外國公司章程
第三節(jié) 對(duì)外國公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)活動(dòng)的監(jiān)管
一、對(duì)外國公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)活動(dòng)監(jiān)管的目的
1、 保護(hù)我國整體經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、健康發(fā)展
2、 保護(hù)我國經(jīng)濟(jì)利益，防止外國公司分支機(jī)構(gòu)從事違法、損害中國社會(huì)公共利益的行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定
3、 保護(hù)外國公司分支機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
第四節(jié) 外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離和清算
一、外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離是指依法使已設(shè)立的外國公司分支機(jī)構(gòu)歸于消滅，結(jié)束其在中國境內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。外國公司分支機(jī)構(gòu)撤離的情形主要有以下幾種：
1、 外國公司被依法解散
2、 外國公司向我國主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)（認(rèn)可）證書被撤銷
3、 外國公司分支機(jī)構(gòu)因違法經(jīng)營被撤銷
4、 外國公司分支機(jī)構(gòu)無故歇業(yè)我國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，外國公司分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)6個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
5、 外國公司自行撤銷其分支機(jī)構(gòu)外國公司自行撤銷其分支機(jī)構(gòu)的情形主要有：該外國公司完成了在我國從事投資和經(jīng)營的預(yù)定目標(biāo)；該外國公司無意在我國繼續(xù)投資經(jīng)營；其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生嚴(yán)重虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；其分支機(jī)構(gòu)在我國遭受不可抗力因素的影響，無法繼續(xù)經(jīng)營等。
第十六章 公司集團(tuán)
第一節(jié) 公司集團(tuán)概述
一、公司集團(tuán)的定義公司集團(tuán)是指以資本為主要聯(lián)結(jié)紐帶、或以集團(tuán)章程為共同行為規(guī)范的母公司、子公司、參股公司及其他成員或機(jī)構(gòu)共同組成的具有一定規(guī)模的企業(yè)法人聯(lián)合體。
二、公司集團(tuán)的法律特征
1、 聯(lián)合性
2、 內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系
3、 具有多層次的組織機(jī)構(gòu)
4、 非獨(dú)立法人
三、公司集團(tuán)的分類從法學(xué)的角度，根據(jù)公司集團(tuán)成員發(fā)生聯(lián)系的方式不同，可將公司集團(tuán)分為股權(quán)式公司集團(tuán)和契約式公司集團(tuán)。國外法學(xué)界一般將公司集團(tuán)分為純粹控股型公司集團(tuán)、混合控股型公司集團(tuán)、家族型公司集團(tuán)三種形式。
第二節(jié) 公司集團(tuán)的設(shè)立
一、公司集團(tuán)的設(shè)立條件
設(shè)立公司集團(tuán)的一般條件
1、企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的一致性
2、適宜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策法律環(huán)境
設(shè)立公司集團(tuán)的具體條件
企業(yè)集團(tuán)的母公司注冊(cè)資本在5000萬元人民幣以上，并至少擁有5家子公司
2、母公司和其子公司的注冊(cè)資本總和在1億元人民幣以上
3、集團(tuán)成員單位均具有法人資格
第三節(jié) 公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)、管理體制及其法律關(guān)系
一、公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)
我國學(xué)者通常認(rèn)為，公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)分為四個(gè)層次：
1、 核心層
2、 緊密層
3、 半緊密層
4、 松散層
第一節(jié) 中外合資股份有限公司概述
一、中外合資股份有限公司的定義和特點(diǎn)所謂中外合資股份有限公司，有時(shí)也稱外商投資股份有限公司，是指依法設(shè)立的，全部資本由等額股份構(gòu)成，股東以其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，境內(nèi)和境外投資者共同購買并持有公司股份的企業(yè)法人。
中外合資股份有限公司有以下三個(gè)特點(diǎn)：
1、 具備股份有限公司的基本屬性
2、 股東既有境內(nèi)投資者，也有境外投資者
3、 依法設(shè)立
第三節(jié) 到境外上市的股份有限公司
一、到境外上市的方式 舊版教材的公司法這里是：（境外上市預(yù)選企業(yè)的推薦）
境外上市的形式各種各樣，根據(jù)發(fā)行主體、證券種類、上市方式等可進(jìn)行各種分類。通常以是否直接以自己的名義申請(qǐng)為準(zhǔn)，基本上可以歸納為兩大類：直接上市和間接上市。
境外直接上市，是指國內(nèi)企業(yè)直接以自己的名義向外國的證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谠搰C券市場(chǎng)掛牌上市。
具體又可以分為以下幾種：
股票首次公開發(fā)行上市
公司可轉(zhuǎn)換債券上市
境外間接上市是指境內(nèi)企業(yè)利用境外設(shè)立的公司的名義在境外發(fā)行股票和上市。
有買殼上市、造殼上市、存托憑證上市等多種方式。
1、買殼上市是境內(nèi)企業(yè)直接收購一家已經(jīng)在海外證券市場(chǎng)掛牌上市的公司的部分或全部股權(quán)，取得對(duì)該境外上市公司的地位，然后對(duì)其注入資產(chǎn)，達(dá)到境內(nèi)企業(yè)在海外間接上市的目的。與其他境外上市方式相比，買殼上市是最方便的一種境外上市方式。
2、 造殼上市是指國內(nèi)企業(yè)到境外設(shè)立公司，由該境外公司以收購、股權(quán)置換等方式對(duì)境內(nèi)公司形成控股關(guān)系，然后將該境外公司在境外交易所上市。
造殼上市按照境內(nèi)企業(yè)與境外公司的關(guān)聯(lián)方式的不同，還可以分為控股上市、附屬上市、合資上市等形式。
3、存托憑證上市存托憑證，又稱存股證（Depository Receipt，簡稱DR），是國內(nèi)公司向境外投資者發(fā)行的、表明存放在境內(nèi)的股份的證券形式，是一種可轉(zhuǎn)讓的、代表某種證券的證明。
存托憑證按其發(fā)行市場(chǎng)的不同，有美國存托憑證（American Depository，簡稱ADR）和全球存托憑證（Global Depository.簡稱GDR）等。
第十五章 外國公司分支機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 外國分支機(jī)構(gòu)概述
一、外國分支機(jī)構(gòu)的定義所謂外國分支機(jī)構(gòu)，是指外國公司依照我國公司法的規(guī)定，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立的以外國公司名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
二、外國分支機(jī)構(gòu)的法律特征
1、 外國分支機(jī)構(gòu)不具有獨(dú)立的法律地位
2、 外國分支必須依照中國法律，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立，并受中國法律的保護(hù)和管轄
第二節(jié) 外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
一、外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)與許可
外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分立機(jī)構(gòu)必須具備的條件主要包括：
1、外國公司必須向中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)撥付與其所從事的經(jīng)營活動(dòng)相適應(yīng)的資金；國務(wù)院規(guī)定了營運(yùn)資金最低限額的，必須達(dá)到該最低限額標(biāo)準(zhǔn)
2、外國公司必須指定負(fù)責(zé)該分支機(jī)構(gòu)的代表人或代理人，作為公司在中國境內(nèi)的代表
3、外國分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明該外國公司的國籍及責(zé)任形式
4、外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)在其分支機(jī)構(gòu)中置備外國公司章程
第三節(jié) 對(duì)外國公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)活動(dòng)的監(jiān)管
一、對(duì)外國公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)活動(dòng)監(jiān)管的目的
1、 保護(hù)我國整體經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、健康發(fā)展
2、 保護(hù)我國經(jīng)濟(jì)利益，防止外國公司分支機(jī)構(gòu)從事違法、損害中國社會(huì)公共利益的行為，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定
3、 保護(hù)外國公司分支機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
第四節(jié) 外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離和清算
一、外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離外國公司分支機(jī)構(gòu)的撤離是指依法使已設(shè)立的外國公司分支機(jī)構(gòu)歸于消滅，結(jié)束其在中國境內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。外國公司分支機(jī)構(gòu)撤離的情形主要有以下幾種：
1、 外國公司被依法解散
2、 外國公司向我國主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)（認(rèn)可）證書被撤銷
3、 外國公司分支機(jī)構(gòu)因違法經(jīng)營被撤銷
4、 外國公司分支機(jī)構(gòu)無故歇業(yè)我國有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，外國公司分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)6個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
5、 外國公司自行撤銷其分支機(jī)構(gòu)外國公司自行撤銷其分支機(jī)構(gòu)的情形主要有：該外國公司完成了在我國從事投資和經(jīng)營的預(yù)定目標(biāo)；該外國公司無意在我國繼續(xù)投資經(jīng)營；其分支機(jī)構(gòu)發(fā)生嚴(yán)重虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；其分支機(jī)構(gòu)在我國遭受不可抗力因素的影響，無法繼續(xù)經(jīng)營等。
第十六章 公司集團(tuán)
第一節(jié) 公司集團(tuán)概述
一、公司集團(tuán)的定義公司集團(tuán)是指以資本為主要聯(lián)結(jié)紐帶、或以集團(tuán)章程為共同行為規(guī)范的母公司、子公司、參股公司及其他成員或機(jī)構(gòu)共同組成的具有一定規(guī)模的企業(yè)法人聯(lián)合體。
二、公司集團(tuán)的法律特征
1、 聯(lián)合性
2、 內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系
3、 具有多層次的組織機(jī)構(gòu)
4、 非獨(dú)立法人
三、公司集團(tuán)的分類從法學(xué)的角度，根據(jù)公司集團(tuán)成員發(fā)生聯(lián)系的方式不同，可將公司集團(tuán)分為股權(quán)式公司集團(tuán)和契約式公司集團(tuán)。國外法學(xué)界一般將公司集團(tuán)分為純粹控股型公司集團(tuán)、混合控股型公司集團(tuán)、家族型公司集團(tuán)三種形式。
第二節(jié) 公司集團(tuán)的設(shè)立
一、公司集團(tuán)的設(shè)立條件
設(shè)立公司集團(tuán)的一般條件
1、企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的一致性
2、適宜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策法律環(huán)境
設(shè)立公司集團(tuán)的具體條件
企業(yè)集團(tuán)的母公司注冊(cè)資本在5000萬元人民幣以上，并至少擁有5家子公司
2、母公司和其子公司的注冊(cè)資本總和在1億元人民幣以上
3、集團(tuán)成員單位均具有法人資格
第三節(jié) 公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)、管理體制及其法律關(guān)系
一、公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)
我國學(xué)者通常認(rèn)為，公司集團(tuán)的組織機(jī)構(gòu)分為四個(gè)層次：
1、 核心層
2、 緊密層
3、 半緊密層
4、 松散層