56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________.
A.保證公司債券
B.參與公司債券
C.信用債券
D.建業(yè)債券
57.公司申請其股票上市應(yīng)有________記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為________.
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國貨幣
D.國際貨幣單位
59.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由________作出決議。
A全體股東
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.董事會
60.申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。
A.20萬
B.30萬
C.40萬
D.50萬
61.公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的前6個月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A.30
B.45
C.60
D.90
62.我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買________家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
63.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
64.根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于________的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對________的補(bǔ)償。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.通脹風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是________.
A.是法人
B.以營利為目的
C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)
67.對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為________.
A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D.司法部和中國證監(jiān)會
68.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由________推薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。
A.另一家上市公司
B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
69.下列行為方式不屬于操縱市場的為________.
A.虛買虛賣
B.合謀
C.內(nèi)幕交易
D.連續(xù)交易操縱
70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)________.
A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B.制定公司的基本管理制度
C.執(zhí)行股東大會的決議
D.對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1.一般來說，證券的票面要素有________.
A.標(biāo)的物
B.持有人
C.權(quán)利
D.義務(wù)
2.有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是________憑證。
A.所有權(quán)憑證
B資本憑證
C.貨幣憑證
D.債券憑證
3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括________.
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
A.保證公司債券
B.參與公司債券
C.信用債券
D.建業(yè)債券
57.公司申請其股票上市應(yīng)有________記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為________.
A.美元
B.日元
C.發(fā)行國貨幣
D.國際貨幣單位
59.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由________作出決議。
A全體股東
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.董事會
60.申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。
A.20萬
B.30萬
C.40萬
D.50萬
61.公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的前6個月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A.30
B.45
C.60
D.90
62.我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買________家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
63.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。
A.1000
B.10000
C.2000
D.20000
64.根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于________的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對________的補(bǔ)償。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.通脹風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是________.
A.是法人
B.以營利為目的
C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)
67.對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為________.
A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D.司法部和中國證監(jiān)會
68.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由________推薦并向中國證監(jiān)會申報(bào)。
A.另一家上市公司
B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團(tuán)
69.下列行為方式不屬于操縱市場的為________.
A.虛買虛賣
B.合謀
C.內(nèi)幕交易
D.連續(xù)交易操縱
70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會實(shí)行的職權(quán)________.
A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B.制定公司的基本管理制度
C.執(zhí)行股東大會的決議
D.對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1.一般來說，證券的票面要素有________.
A.標(biāo)的物
B.持有人
C.權(quán)利
D.義務(wù)
2.有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是________憑證。
A.所有權(quán)憑證
B資本憑證
C.貨幣憑證
D.債券憑證
3.有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括________.
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券