37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A 會(huì)員大會(huì)
B 理事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
>A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。
A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市
48、臨時(shí)停市------。
A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。
A 會(huì)員大會(huì)
B 理事會(huì)
C 股東大會(huì)
D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。
>A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率
55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位