37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風險 B 非系統(tǒng)性風險 C 信用風險 D 財務風險
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。
A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市
48、臨時停市------。
A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國務院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經(jīng)驗。
>A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----------。
A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準。
A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票價格指數(shù)期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。
A 系統(tǒng)性風險 B 非系統(tǒng)性風險 C 信用風險 D 財務風險
39、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，公司股票市價為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優(yōu)先認股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認股權(quán)的理論價格為------
A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0
40、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為--------。
A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化
B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正
C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化
41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為------。
A 地方政府債券、公司債券、金融債券
B 金融債券、公司債券、地方政府債券
C 地方政府債券、金融債券、公司債券
D 金融債券、地方政府債券、公司債券
42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應當由承銷團承銷。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應當在其持股數(shù)額達到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 一億 B 二億 C 三億 D 五億
45、經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣------元。
A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億
46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規(guī)則的，則由------承擔責任。
A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市
48、臨時停市------。
A 由國務院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國務院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務-----年以上的經(jīng)驗。
>A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立----------。
A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準。
A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位