36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。
37、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。
45、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。
47、認股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認股權(quán)證不具有投機價值。
51、認股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。
52、理事會是會員制證券交易所的權(quán)利機構(gòu)。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。
54、場外交易市場實行競價交易方式。
55、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。
64、注冊會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。
65、信用評級機構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。
參考答案
（一）單選題
1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D
11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C
21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D
31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C
41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B
51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B
61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多選題
1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D
9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD
17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD
25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD
33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD
41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD
49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD
57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判斷題
1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、錯 6、錯 7、對 8、錯 9、錯 10、錯
11、對 12、錯 13、錯 14、錯 15、對 16、對 17、對 18、對 19、對 20、對
21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、錯 27、對 28、對 29、錯 30、對
31、錯 32、對 33、對 34、錯 35、錯 36、錯 37、錯 38、錯 39、錯 40、錯
41、錯 42、對 43、錯 44、錯 45、對 46、對 47、錯 48、對 49、錯 50、錯
51、對 52、錯 53、對 54、錯 55、對 56、對 57、錯 58、錯 59、對 60、錯
61、對 62、對 63、錯 64、對 65、錯 66、錯 67、對 68、對 69、對 70、對
37、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定。
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價，該行情稱為填權(quán)。
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價格要比美式期權(quán)的價格來的高。
45、一般而言價格波動越大，期權(quán)的價格就越高。
46、當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。
47、認股權(quán)證的內(nèi)在價值與換股比例成反比。
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
50、認股權(quán)證不具有投機價值。
51、認股權(quán)證的價值和剩余有效期間成正比。
52、理事會是會員制證券交易所的權(quán)利機構(gòu)。
53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。
54、場外交易市場實行競價交易方式。
55、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
56、風(fēng)險就是指未來收益的不確定性。
57、承擔(dān)的風(fēng)險越大，獲得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。
61、計算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。
64、注冊會計師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時接受財政部和中國證監(jiān)會的監(jiān)管。
65、信用評級機構(gòu)是政府的一個事業(yè)單位。
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
67、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式。
68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。
參考答案
（一）單選題
1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D
11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C
21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D
31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C
41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B
51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B
61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多選題
1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D
9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD
17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD
25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD
33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD
41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD
49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD
57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判斷題
1、對 2、錯 3、錯 4、對 5、錯 6、錯 7、對 8、錯 9、錯 10、錯
11、對 12、錯 13、錯 14、錯 15、對 16、對 17、對 18、對 19、對 20、對
21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、錯 27、對 28、對 29、錯 30、對
31、錯 32、對 33、對 34、錯 35、錯 36、錯 37、錯 38、錯 39、錯 40、錯
41、錯 42、對 43、錯 44、錯 45、對 46、對 47、錯 48、對 49、錯 50、錯
51、對 52、錯 53、對 54、錯 55、對 56、對 57、錯 58、錯 59、對 60、錯
61、對 62、對 63、錯 64、對 65、錯 66、錯 67、對 68、對 69、對 70、對