證券資格考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題和答案(一)3

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二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
    1.證券的票面要素包括(?。?BR>    A.持有人
    B.證券的標(biāo)的物
    C.發(fā)行公司名
    D.標(biāo)的物的價(jià)值
    2.證券的基本特征有(?。?BR>    A.增值特征
    B.法律特征
    C.保值特征
    D.書(shū)面特征
    3.證券是指(?。?BR>    A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
    B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證
    C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證
    D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
    4.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為(?。?。
    A.商業(yè)匯票
    B.憑證證券
    5.廣義的有價(jià)證券包括很多種,其中有(?。?。
    A.商品證券
    B.憑證證券
    C.貨幣證券
    D.資本證券
    6.貨幣證券具體包括(?。?。
    A.商業(yè)匯票
    B.商業(yè)本票
    C.銀行匯票
    D.銀行本票
    7.以下屬于資本證券的是(?。?。
    A.可轉(zhuǎn)換證券
    B.股票
    C.債券
    D.基金證券
    8.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括(?。?。
    A.提貨單
    B.購(gòu)物券
    C.倉(cāng)庫(kù)棧單
    D.運(yùn)貨單
    9.有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為(?。?。
    A.政府證券
    B.無(wú)價(jià)證券
    C.公司證券
    D.金融證券
    10.按證券收益是否固定,有價(jià)證券可分為(?。?。
    A.固定收益證券
    B.銀行收益證券
    C.商業(yè)收益證券
    D.變動(dòng)收益證券
    11.屬于固定收益證券的有( )。
    A.普通股股票
    B.固定利率債券
    C.優(yōu)先股股票
    D.浮動(dòng)利率債券
    12.按募集方式分,有價(jià)證券可分為(?。?BR>    A.公募證券
    B.上市證券來(lái)源:考試大
    C.私募證券
    D.非上市證券
    13.公募證券與私募證券的不同之處在于(?。?BR>    A.審核的嚴(yán)格程度不同
    B.發(fā)行對(duì)象特定與否
    C.采取公示制度與否
    D.證券公開(kāi)發(fā)行與否
    14.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類(lèi),有價(jià)證券可分為(?。?BR>    A.股系
    B.債券
    C.購(gòu)物券
    D.其他證券
    15.有價(jià)證券的基本特征有(?。?BR>    A.期限性
    B.風(fēng)險(xiǎn)性
    C.流通性
    16.證券收益性的多少通常取決于(?。?。
    A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
    B.該證券的需求狀況
    C.證券市場(chǎng)的供求狀況
    D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
    17.制約證券流通性的因素有(?。?。
    A.證券期限
    B.利率水平及計(jì)算方式
    C.信用度
    D.知名度
    18.證券市場(chǎng)的參與者包括(?。?BR>    A.證券發(fā)行人
    B.證券投資者
    C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)來(lái)源:考
    D.證券自律性組織
    19.機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是(?。?。
    A.投資資金數(shù)量大
    B.收集和分析信息的能力強(qiáng)
    C.可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
    D.投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
    20.個(gè)人投資者投資證券的主要目的是(?。?。
    A.謀求操縱證券市場(chǎng)
    B.追求盈利
    C.謀求資本的保值來(lái)源:
    25.金融市場(chǎng)的構(gòu)成十分復(fù)雜,最常見(jiàn)、最基本的分類(lèi)方法有(?。?。
    A.直接和間接金融市場(chǎng)
    B.按金融工具的性質(zhì)
    C.按金融工具的期限
    D.按地域
    26.證券市場(chǎng)是( )直接交換的場(chǎng)所。
    A.商品
    B.價(jià)值
    C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利
    D.風(fēng)險(xiǎn)
    27.證券市場(chǎng)具有(?。╋@著特征。
    A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
    B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
    C.交易對(duì)象為滿足需要的商品
    D.直接交換的場(chǎng)所
    28.證券市場(chǎng)按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系,可分為(?。?。
    A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
    B.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)
    C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
    D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) 來(lái)源:
    60.上海證券交易所成立于()。
    A. 1991年6月
    B. 1990年6月
    C. 1990年12月
    D. 1991年12月
    36.可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(?。┑膫?。
    A.基金
    B.股票
    C.另一種債券
    D.任意證券
    37.以銀行等信用中介機(jī)構(gòu)作為媒介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所,即為(?。?。
    A.直接融資市場(chǎng)來(lái)源:考試大
    B.間接融資市場(chǎng)
    C.貨幣市場(chǎng)
    D.資本市場(chǎng)
    38.(?。┦且环N非常特殊的市場(chǎng),因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。
    A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
    B.銀行承兌匯票市場(chǎng)
    C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)
    D.金融同業(yè)拆借市場(chǎng)
    39.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(?。?。
    A.籌資功能
    B.定價(jià)功能
    C.保值增值功能
    D.資本配置功能
    40.( ),24名經(jīng)紀(jì)人商定了一項(xiàng)名為"梧桐樹(shù)協(xié)定"的協(xié)議,約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì),從事證券交易,并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。
    A.1790年5月17日
    B.1792年5月17日
    C.1793年5月17日
    D.1817年5月17日