31．證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是
A．買賣差價
B．利息或紅利
C．生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D．虛擬資本價值
32．我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（ ）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33．除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（ ）。
A．累積優(yōu)先股
B．非參與優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．非累積優(yōu)先股
34．股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份 公司的重大事項決策，行使這一股東權(quán)的途徑是( )。
A．按照實繳的出資比例分取紅利
B．在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)
C．股東有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢
D．參加股東大會、行使表決權(quán)
35．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
36．我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
37．附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指( )。
A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
38．財政部于1998年8月18 El向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2 700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2％，所籌資金專項用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
A．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．財政債券
C．長期建設(shè)國債
D．特別國債
39．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人{(lán) )。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
40．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是( )。
A．為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
41．對公司型基金認(rèn)識正確的是( )。
A．通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些
C．基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
42．下列說法錯誤的是( )。
A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤
B．絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算
D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次
43．衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A．指數(shù)基金
B．認(rèn)股權(quán)證基金
C．交易所交易基金
D．上市開放式基金
44．下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
45．按照( )來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。
A．金融創(chuàng)新工具的功能
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C．基礎(chǔ)工具種類
D．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所
46．2005年12月l B，A公司收盤價為HK$6．20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6．50，該投資者按此價格買人1手(合約乘數(shù)為1 000)，繳納保證金800港元。3月l日現(xiàn)貨報價為HK$8．50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10．50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為( )。
A．200％
B．250％
C．287．5％
D．500％
47．下列等式不成立的是( )。
A．購買現(xiàn)貨并持有的機(jī)會成本＝買價(當(dāng)前現(xiàn)貨價格) +現(xiàn)貨的持有成本
B．現(xiàn)貨的持有成本＝持有期的資金利息—持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益
C．購買期貨并持有的機(jī)會成本＝買價(當(dāng)前期貨價格)
D．買價(當(dāng)前期貨價格)＝現(xiàn)貨的持有成本
48．為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是( )。
A．漲跌幅限制
B．價格決定
C．大宗交易
D．報價方式
49．上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓中，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個上市公司總股本的( )，持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。
A．1％
B．2％
C．3％
D．4％
50．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本．
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
C．中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
51．場外交易市場的組織方式是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
52．在職業(yè)道德范疇中，（ ）相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)技能
C．職業(yè)義務(wù)
D．職業(yè)紀(jì)律
53．“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好( )的表現(xiàn)。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)良心
C．職業(yè)操守
D．職業(yè)理想
54．某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％，最終收益率的上限為10％，則在公司的稅后凈利潤率為7％、9％和11％時，股息率為( )
A．7％、9％和11％
B．8％、9％和11％
C．8％、9％和10％
D．7％、8％和10％
55．期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的補(bǔ)償( )
A．信用風(fēng)險
B．通脹風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
56．率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )
A．芝加哥商品交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國際貨幣市場
D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
57．美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是( )
A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
58．以下不是證券發(fā)行主體的是（ ）。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機(jī)構(gòu)
59．在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（ ）。
A．相對法
B．綜合法
C．基期加權(quán)法
D．計算期加權(quán)法
60．封閉式基金的交易價格主要取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．其他
A．買賣差價
B．利息或紅利
C．生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D．虛擬資本價值
32．我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（ ）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
33．除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（ ）。
A．累積優(yōu)先股
B．非參與優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．非累積優(yōu)先股
34．股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份 公司的重大事項決策，行使這一股東權(quán)的途徑是( )。
A．按照實繳的出資比例分取紅利
B．在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)
C．股東有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢
D．參加股東大會、行使表決權(quán)
35．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
36．我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
37．附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指( )。
A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利
B．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利
C．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)
D．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
38．財政部于1998年8月18 El向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2 700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2％，所籌資金專項用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
A．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．財政債券
C．長期建設(shè)國債
D．特別國債
39．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人{(lán) )。
A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B．以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
40．關(guān)于債券的票面要素描述正確的是( )。
A．為了彌補(bǔ)自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券
B．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D．流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受
41．對公司型基金認(rèn)識正確的是( )。
A．通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些
C．基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)
D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
42．下列說法錯誤的是( )。
A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤
B．絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算
D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次
43．衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A．指數(shù)基金
B．認(rèn)股權(quán)證基金
C．交易所交易基金
D．上市開放式基金
44．下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
45．按照( )來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強(qiáng)流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。
A．金融創(chuàng)新工具的功能
B．金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
C．基礎(chǔ)工具種類
D．產(chǎn)品形態(tài)和交易場所
46．2005年12月l B，A公司收盤價為HK$6．20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK$6．50，該投資者按此價格買人1手(合約乘數(shù)為1 000)，繳納保證金800港元。3月l日現(xiàn)貨報價為HK$8．50，3月份期貨結(jié)算價為HK$10．50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為( )。
A．200％
B．250％
C．287．5％
D．500％
47．下列等式不成立的是( )。
A．購買現(xiàn)貨并持有的機(jī)會成本＝買價(當(dāng)前現(xiàn)貨價格) +現(xiàn)貨的持有成本
B．現(xiàn)貨的持有成本＝持有期的資金利息—持有現(xiàn)貨金融工具獲得的利息或紅利以及再投資收益
C．購買期貨并持有的機(jī)會成本＝買價(當(dāng)前期貨價格)
D．買價(當(dāng)前期貨價格)＝現(xiàn)貨的持有成本
48．為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是( )。
A．漲跌幅限制
B．價格決定
C．大宗交易
D．報價方式
49．上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓中，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個上市公司總股本的( )，持股數(shù)量不足該比例的股份持有人提出出讓申請的，應(yīng)當(dāng)將其所持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。
A．1％
B．2％
C．3％
D．4％
50．關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本．
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
C．中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類
51．場外交易市場的組織方式是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
52．在職業(yè)道德范疇中，（ ）相對而言具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)技能
C．職業(yè)義務(wù)
D．職業(yè)紀(jì)律
53．“始終如一、潔身自好、光明磊落、慎獨(dú)坦蕩”是從業(yè)人員具有良好( )的表現(xiàn)。
A．職業(yè)態(tài)度
B．職業(yè)良心
C．職業(yè)操守
D．職業(yè)理想
54．某公司優(yōu)先股固定的股息率為8％，最終收益率的上限為10％，則在公司的稅后凈利潤率為7％、9％和11％時，股息率為( )
A．7％、9％和11％
B．8％、9％和11％
C．8％、9％和10％
D．7％、8％和10％
55．期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對哪種風(fēng)險的補(bǔ)償( )
A．信用風(fēng)險
B．通脹風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
56．率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )
A．芝加哥商品交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．國際貨幣市場
D．美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
57．美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是( )
A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
58．以下不是證券發(fā)行主體的是（ ）。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機(jī)構(gòu)
59．在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（ ）。
A．相對法
B．綜合法
C．基期加權(quán)法
D．計算期加權(quán)法
60．封閉式基金的交易價格主要取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．其他