單選題
題目1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．50元、15．00元、8．50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A:1938．85
B:1938．86
C:1939．84
D:1938．84 √
題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。
A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 √
C:證券承銷采取代銷或包銷方式
D:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
題目3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是( )。
A:買賣價(jià)差
B:股利和利息
C:傭金 √
D:稅利
題目4：( )股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資殷。
A:A
B:H √
C:N
D:S
題目5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ）
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金托管人 √
D:基金監(jiān)管人
題目6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。
A:公募證券和私募證券 √
B:政府證券、金融證券、公司證券
C:上市證券與非上市證券
D:股票、債券和其他證券
題目7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 √
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:證監(jiān)會
題目8：新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。
A:50％
B:60％
C:70％ √
D:80％
題目9：在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A:證券發(fā)行人
B:證券投資者 √
C:證券中介機(jī)構(gòu)
D:監(jiān)管部門
題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A:期權(quán)基金
B:黃金基金 √
C:期貨基金
D:認(rèn)股權(quán)證基金
題目11：長期國債的償還期一般在( )。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上 √
題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。
A:2％～4％
B:1％一5％
C:5％～I(xiàn)OOA √
D:10％～15％
題目13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：
A:募集方式
B:是否在證券交易所掛牌交易 √
C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D:證券發(fā)行主體的不同
題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
A:現(xiàn)金股息
B:股票股息 √
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息
題目15：具有證券許可證的會計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。
A:依法成立3年以上
B:60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C:合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬元
D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √
題目1：某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5．00、8．00、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬、9000萬、8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9．50元、15．00元、8．50元。設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A:1938．85
B:1938．86
C:1939．84
D:1938．84 √
題目2：按照規(guī)定，下列論述不正確的是( )。
A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B:上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行 √
C:證券承銷采取代銷或包銷方式
D:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
題目3：證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是( )。
A:買賣價(jià)差
B:股利和利息
C:傭金 √
D:稅利
題目4：( )股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資殷。
A:A
B:H √
C:N
D:S
題目5：證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( ）
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金托管人 √
D:基金監(jiān)管人
題目6：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為( )。
A:公募證券和私募證券 √
B:政府證券、金融證券、公司證券
C:上市證券與非上市證券
D:股票、債券和其他證券
題目7：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由( )代扣代收。
A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 √
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:證監(jiān)會
題目8：新《公司法》中關(guān)于公司對外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的( )，在投資后，接受被投資公司以利潤轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。
A:50％
B:60％
C:70％ √
D:80％
題目9：在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A:證券發(fā)行人
B:證券投資者 √
C:證券中介機(jī)構(gòu)
D:監(jiān)管部門
題目10：下不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A:期權(quán)基金
B:黃金基金 √
C:期貨基金
D:認(rèn)股權(quán)證基金
題目11：長期國債的償還期一般在( )。
A:1年以上
B:3年以上
C:5年以上
D:10年或10年以上 √
題目12：為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的( )。
A:2％～4％
B:1％一5％
C:5％～I(xiàn)OOA √
D:10％～15％
題目13：按( )分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券：
A:募集方式
B:是否在證券交易所掛牌交易 √
C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D:證券發(fā)行主體的不同
題目14：( )是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
A:現(xiàn)金股息
B:股票股息 √
C:資本利得
D:財(cái)產(chǎn)股息
題目15：具有證券許可證的會計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是( )。
A:依法成立3年以上
B:60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C:合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低與100萬元
D:必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn) √