一、單選題（請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。）
1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。
1.貨幣
2.期貨
3.期權(quán)
4.商品
2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
1.中國證監(jiān)會
2.中國證券業(yè)協(xié)會
3.國務(wù)院證券委員會
4.國務(wù)院證券委、國家體改委
3.投資基金的風(fēng)險可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動利率債券
4.債券
4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實得利息比單利債券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不確定
5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
1.平價方式
2.溢價方式
3.折價方式
4.都不是
6.已知價計算法中的“已知價”是指（）。
1.當(dāng)日的開盤價
2.當(dāng)日的收盤價
3.上一個交易日的開盤價
4.上一個交易日的收盤價
7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。
1.法律特征與經(jīng)濟特征
2.法律特征與書面特征
3.經(jīng)濟特征與書面特征
4.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征
8.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）
1.票面價值
2.帳面價值
3.清算價值
4.內(nèi)在價值
9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
10.有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。
1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.贖回收益率
13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
1.信用公司債
2.保證公司債
3.參與公司債
4.收益公司債
14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
15.以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（）市場。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬元
17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。
1.總經(jīng)理
2.監(jiān)事長
3.董事長
4.副董事長
18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營
2.審計驗資、資產(chǎn)管理
3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢
4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
19.安全性的有價證券是（ ）。
1.國債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
20.證券專營機構(gòu)在美國稱（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機構(gòu)，稱為（）。
1.中央登記結(jié)算機構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺交易
23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。
1.職業(yè)紀(jì)律
2.職業(yè)操守
3.職業(yè)規(guī)范
4.道德規(guī)范
24.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1.股票、債券和基金
2.發(fā)行、自營和基金管理
3.承銷、咨詢和基金管理
4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.開放式基金的交易價格取決于（）。
1.基金總資產(chǎn)值
2.基金單位凈資產(chǎn)值
3.供求關(guān)系
4.其他
30.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。
1.代理證券發(fā)行
2.證券經(jīng)紀(jì)
3.自營交易
4.投資咨詢
33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。
1.前三年財務(wù)報表
2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表
3.上市公告書
4.招股說明書
34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）
1.經(jīng)濟政策變動
2.投資周期波動
3.經(jīng)濟周期變動
4.對外貿(mào)易波動
35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1.股票股息
2.財產(chǎn)股息
3.負(fù)債股息
4.建業(yè)股息
1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。
1.貨幣
2.期貨
3.期權(quán)
4.商品
2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
1.中國證監(jiān)會
2.中國證券業(yè)協(xié)會
3.國務(wù)院證券委員會
4.國務(wù)院證券委、國家體改委
3.投資基金的風(fēng)險可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動利率債券
4.債券
4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實得利息比單利債券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不確定
5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
1.平價方式
2.溢價方式
3.折價方式
4.都不是
6.已知價計算法中的“已知價”是指（）。
1.當(dāng)日的開盤價
2.當(dāng)日的收盤價
3.上一個交易日的開盤價
4.上一個交易日的收盤價
7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。
1.法律特征與經(jīng)濟特征
2.法律特征與書面特征
3.經(jīng)濟特征與書面特征
4.經(jīng)濟特征與權(quán)益特征
8.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）
1.票面價值
2.帳面價值
3.清算價值
4.內(nèi)在價值
9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
10.有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。
1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性
2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性
4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性
11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.贖回收益率
13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
1.信用公司債
2.保證公司債
3.參與公司債
4.收益公司債
14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
15.以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（）市場。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬元
17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。
1.總經(jīng)理
2.監(jiān)事長
3.董事長
4.副董事長
18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營
2.審計驗資、資產(chǎn)管理
3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢
4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
19.安全性的有價證券是（ ）。
1.國債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
20.證券專營機構(gòu)在美國稱（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機構(gòu)，稱為（）。
1.中央登記結(jié)算機構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺交易
23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。
1.職業(yè)紀(jì)律
2.職業(yè)操守
3.職業(yè)規(guī)范
4.道德規(guī)范
24.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1.股票、債券和基金
2.發(fā)行、自營和基金管理
3.承銷、咨詢和基金管理
4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.開放式基金的交易價格取決于（）。
1.基金總資產(chǎn)值
2.基金單位凈資產(chǎn)值
3.供求關(guān)系
4.其他
30.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
31.為了加強證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護廣大投資者利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。
1.代理證券發(fā)行
2.證券經(jīng)紀(jì)
3.自營交易
4.投資咨詢
33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。
1.前三年財務(wù)報表
2.發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表
3.上市公告書
4.招股說明書
34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）
1.經(jīng)濟政策變動
2.投資周期波動
3.經(jīng)濟周期變動
4.對外貿(mào)易波動
35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1.股票股息
2.財產(chǎn)股息
3.負(fù)債股息
4.建業(yè)股息