三、是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
1.正確 2.錯(cuò)誤
2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。
1.正確 2.錯(cuò)誤
3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
1.正確 2.錯(cuò)誤
4.封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
5.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營運(yùn)成本。
1.正確 2.錯(cuò)誤
7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。
1.正確 2.錯(cuò)誤
8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。
1.正確 2.錯(cuò)誤
9.根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1.正確 2.錯(cuò)誤
10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
1.正確 2.錯(cuò)誤
11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1.正確 2.錯(cuò)誤
12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
1.正確 2.錯(cuò)誤
13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。
1.正確 2.錯(cuò)誤
14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
16.公司型基金不是法人
1.正確 2.錯(cuò)誤
17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
18.市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。
1.正確 2.錯(cuò)誤
19.累進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。
1.正確 2.錯(cuò)誤
20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。
1.正確 2.錯(cuò)誤
21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
1.正確 2.錯(cuò)誤
22.開放式基金通常不上市交易。
1.正確 2.錯(cuò)誤
23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。
1.正確 2.錯(cuò)誤
26.基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。
1.正確 2.錯(cuò)誤
27.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場(chǎng)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
1.正確 2.錯(cuò)誤
31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。
1.正確 2.錯(cuò)誤
32.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
33.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
1.正確 2.錯(cuò)誤
34.在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括專營證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
35.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1.正確 2.錯(cuò)誤
36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
37.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。
1.正確 2.錯(cuò)誤
38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1.正確 2.錯(cuò)誤
39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。
1.正確 2.錯(cuò)誤
40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
1.正確 2.錯(cuò)誤
41.債券的特征之一是參與性。
1.正確 2.錯(cuò)誤
42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
1.正確 2.錯(cuò)誤
43.貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1.正確 2.錯(cuò)誤
44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1.正確 2.錯(cuò)誤
45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
46.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨交易方式。
1.正確 2.錯(cuò)誤
48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。
1.正確 2.錯(cuò)誤
49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。
1.正確 2.錯(cuò)誤
51.開放式基金有固定的期限。
1.正確 2.錯(cuò)誤
52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額 .
1.正確 2.錯(cuò)誤
53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
1.正確 2.錯(cuò)誤
54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
55.經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。
1.正確 2.錯(cuò)誤
56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
57.根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
1.正確 2.錯(cuò)誤
58.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
1.正確 2.錯(cuò)誤
59.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。
1.正確 2.錯(cuò)誤
60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。
1.正確 2.錯(cuò)誤
61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。
1.正確 2.錯(cuò)誤
63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
1.正確 2.錯(cuò)誤
64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。
1.正確 2.錯(cuò)誤
65.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
1.正確 2.錯(cuò)誤
67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
1.正確 2.錯(cuò)誤
68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
1.正確 2.錯(cuò)誤
69.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。
1.正確 2.錯(cuò)誤
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
1.正確 2.錯(cuò)誤
2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。
1.正確 2.錯(cuò)誤
3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
1.正確 2.錯(cuò)誤
4.封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
5.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營運(yùn)成本。
1.正確 2.錯(cuò)誤
7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。
1.正確 2.錯(cuò)誤
8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。
1.正確 2.錯(cuò)誤
9.根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1.正確 2.錯(cuò)誤
10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
1.正確 2.錯(cuò)誤
11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1.正確 2.錯(cuò)誤
12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
1.正確 2.錯(cuò)誤
13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。
1.正確 2.錯(cuò)誤
14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
16.公司型基金不是法人
1.正確 2.錯(cuò)誤
17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
18.市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。
1.正確 2.錯(cuò)誤
19.累進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。
1.正確 2.錯(cuò)誤
20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。
1.正確 2.錯(cuò)誤
21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
1.正確 2.錯(cuò)誤
22.開放式基金通常不上市交易。
1.正確 2.錯(cuò)誤
23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。
1.正確 2.錯(cuò)誤
24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。
1.正確 2.錯(cuò)誤
26.基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。
1.正確 2.錯(cuò)誤
27.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場(chǎng)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
1.正確 2.錯(cuò)誤
31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。
1.正確 2.錯(cuò)誤
32.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
33.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國家對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
1.正確 2.錯(cuò)誤
34.在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括專營證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。
1.正確 2.錯(cuò)誤
35.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1.正確 2.錯(cuò)誤
36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。
1.正確 2.錯(cuò)誤
37.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。
1.正確 2.錯(cuò)誤
38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1.正確 2.錯(cuò)誤
39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。
1.正確 2.錯(cuò)誤
40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
1.正確 2.錯(cuò)誤
41.債券的特征之一是參與性。
1.正確 2.錯(cuò)誤
42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
1.正確 2.錯(cuò)誤
43.貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1.正確 2.錯(cuò)誤
44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1.正確 2.錯(cuò)誤
45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。
1.正確 2.錯(cuò)誤
46.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
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47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨交易方式。
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48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。
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49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
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50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。
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51.開放式基金有固定的期限。
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52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額 .
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53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
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54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。
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55.經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。
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56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。
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57.根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
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58.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
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59.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。
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60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。
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61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會(huì)。
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62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。
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63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
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64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。
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65.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。
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66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
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67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
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68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
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69.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
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70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。
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